系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則

1、附件中國(guó)外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)估實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總則第一條 為培育銀行間市場(chǎng)生態(tài)圈，促進(jìn)中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）接口系統(tǒng)開發(fā)質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)的管理，鼓勵(lì)和表彰優(yōu)秀系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法，制定本實(shí)施細(xì)則。第二章 年審第二條 系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在取得系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)證書的次年起，每年10月31日前向交易中心遞交中國(guó)外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評(píng)估表（見附件1），并加蓋公章。第三條 交易中心收到中國(guó)外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評(píng)估表后，對(duì)年度評(píng)估表的信息進(jìn)行審核，并結(jié)合本年度系

2、統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)表現(xiàn)開展評(píng)估。第三章 評(píng)估指標(biāo)體系第四條 系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)估分值滿分為100分，分為技術(shù)評(píng)估（40分）、參與貢獻(xiàn)度評(píng)估（30分）、綜合評(píng)估（30分）。第五條 技術(shù)評(píng)估內(nèi)容包括接口應(yīng)用程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、接口應(yīng)用程序風(fēng)險(xiǎn)處置評(píng)估、接口應(yīng)用程序生產(chǎn)安全評(píng)估和安全事件應(yīng)急響應(yīng)評(píng)估。（一）接口應(yīng)用程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（12分）。根據(jù)本年度經(jīng)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)各類別的數(shù)量進(jìn)行評(píng)分，滿分12分，最低0分。安全風(fēng)險(xiǎn)分為危急安全風(fēng)險(xiǎn)（E）、高危安全風(fēng)險(xiǎn)（H）、中危安全風(fēng)險(xiǎn)（M）和低危安全風(fēng)險(xiǎn)（L）。風(fēng)險(xiǎn)類型劃分標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)見附件2。（二）接口應(yīng)用程序風(fēng)險(xiǎn)處置評(píng)估（8分）。評(píng)判開發(fā)機(jī)構(gòu)是否對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取

3、合適的處置措施，消除安全風(fēng)險(xiǎn)，滿分8分，最低0分。 （三）接口應(yīng)用程序生產(chǎn)安全評(píng)估（12分）。綜合本年度發(fā)生生產(chǎn)安全事件各類別的數(shù)量和上線接口數(shù)量的情況進(jìn)行評(píng)分，滿分12分，最低0分。生產(chǎn)安全事件分為惡性生產(chǎn)安全事件（如對(duì)系統(tǒng)安全可能產(chǎn)生影響的異常連接、異常數(shù)據(jù)等）、一般生產(chǎn)安全事件（如數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤）和輕微生產(chǎn)安全事件（如登錄異常）。（四）安全事件應(yīng)急響應(yīng)評(píng)估（8分）。評(píng)判開發(fā)機(jī)構(gòu)是否能夠?qū)Π踩录龀黾皶r(shí)響應(yīng)和得當(dāng)處置，滿分8分，最低0分。第六條 參與貢獻(xiàn)度評(píng)估內(nèi)容包括承接開發(fā)項(xiàng)目情況、活躍度和貢獻(xiàn)度。（一）承接開發(fā)項(xiàng)目情況（10分）。根據(jù)本年度和以往承接開發(fā)項(xiàng)目的數(shù)量和種類、試用新推

4、出接口的情況等進(jìn)行評(píng)分。（二）活躍度（10分）。根據(jù)參加會(huì)議、參加培訓(xùn)、與交易中心工作交流等情況進(jìn)行評(píng)分。（三）貢獻(xiàn)度（10分）。根據(jù)參與銀行間市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、新興技術(shù)研究和分享等情況進(jìn)行評(píng)分。第七條 綜合評(píng)估內(nèi)容包括市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)評(píng)分、規(guī)范性和合規(guī)性。（一）市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)評(píng)分（10分）。根據(jù)市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)分。（二）規(guī)范性（10分）。根據(jù)是否及時(shí)完整提交相關(guān)文檔、是否及時(shí)更新公司和培訓(xùn)合格人員信息等情況進(jìn)行評(píng)分。（三）合規(guī)性（10分）。根據(jù)是否遵守交易中心和監(jiān)管部門相關(guān)管理要求進(jìn)行評(píng)分。第四章 評(píng)估結(jié)果及應(yīng)用第八條 交易中心依據(jù)上述評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)分，根據(jù)評(píng)分結(jié)果將系統(tǒng)

5、接入開發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為合格和不合格，其中評(píng)分不滿60分的為不合格。第九條 在合格系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)中，評(píng)選出以下獎(jiǎng)項(xiàng)：年度最佳獎(jiǎng)、年度質(zhì)量獎(jiǎng)、年度貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和年度成長(zhǎng)獎(jiǎng)。第十條 年度最佳獎(jiǎng)的評(píng)選根據(jù)評(píng)估分值總分進(jìn)行排名；年度質(zhì)量獎(jiǎng)根據(jù)技術(shù)評(píng)估分值進(jìn)行排名；年度貢獻(xiàn)獎(jiǎng)根據(jù)參與貢獻(xiàn)度評(píng)估分值進(jìn)行排名；年度成長(zhǎng)獎(jiǎng)根據(jù)評(píng)估分值總分相比上一年的增加值進(jìn)行排名，并綜合考慮本年度的總分值。第十一條 交易中心向獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)頒發(fā)獎(jiǎng)狀，并公布獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)名單。第十二條 對(duì)于評(píng)估不合格的系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)，交易中心將書面通知其限期整改，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到整改通知后的一個(gè)月內(nèi)提交整改計(jì)劃和方案。對(duì)于未按要求進(jìn)行整改的機(jī)構(gòu)，交易中心將視情況

6、取消其系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)證書。第五章 附則第十三條 本實(shí)施細(xì)則由交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十四條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。附件：1.中國(guó)外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評(píng)估表2.接口應(yīng)用程序風(fēng)險(xiǎn)類型劃分標(biāo)準(zhǔn)附件1:中國(guó)外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評(píng)估表一、基本信息企業(yè)名稱取得證書時(shí)間 年 月證書編號(hào)二、近一年承擔(dān)交易中心接口項(xiàng)目情況項(xiàng)目名稱基本內(nèi)容起訖時(shí)間委托單位參與項(xiàng)目的系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格人員姓名擔(dān)任角色三、近一年其他工作參與情況（類別包括會(huì)議、培訓(xùn)、交流、標(biāo)準(zhǔn)化、研究分享）名稱類別時(shí)間情況概述四、交易中心接口項(xiàng)目匯總表（如列數(shù)較長(zhǎng)可附頁）接口名稱委托單位上線時(shí)間委托單位聯(lián)系人信

7、息姓名部門職務(wù)郵箱手機(jī)五、信息更新 （以下如有更新則填寫，如無更新請(qǐng)留白）企業(yè)名稱（中文）企業(yè)名稱（英文）通信地址郵政編碼法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)法定代表人組織機(jī)構(gòu)代碼稅務(wù)登記證號(hào)注冊(cè)資本金額（萬元）開發(fā)人員數(shù)量（個(gè)）技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)電子郵箱傳真聯(lián)系人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)電子郵件傳真六、系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格人員情況（如多于2名可自行增行）1. 培訓(xùn)合格人員一姓名職務(wù)證書編號(hào)取得證書時(shí)間上一次復(fù)審?fù)ㄟ^時(shí)間郵箱辦公電話手機(jī)本次是否申請(qǐng)復(fù)審 是 否如是，請(qǐng)?zhí)顚懮弦淮螐?fù)審以來的參加培訓(xùn)情況概述和參與項(xiàng)目情況概述。參加培訓(xùn)情況概述參與項(xiàng)目情況概述2. 培訓(xùn)合格人員二姓名職務(wù)證書編號(hào)取得證書時(shí)

8、間上一次復(fù)審?fù)ㄟ^時(shí)間郵箱辦公電話手機(jī)本次是否申請(qǐng)復(fù)審 是 否如是，請(qǐng)?zhí)顚懮弦淮螐?fù)審以來的參加培訓(xùn)情況概述和參與項(xiàng)目情況概述。參加培訓(xùn)情況概述參與項(xiàng)目情況概述本機(jī)構(gòu)保證所提交的申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法。如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 （申請(qǐng)單位公章）注：1、請(qǐng)如實(shí)填寫以上電子表格，打印、簽名并蓋單位公章，郵寄至：上海張東路1387號(hào)24棟中國(guó)外匯交易中心技術(shù)開發(fā)部沈薇薇，郵編：201203。 2、如相關(guān)培訓(xùn)合格人員申請(qǐng)復(fù)審，則需要同時(shí)郵寄培訓(xùn)合格證書。3、如“五、信息更新”中填寫了更新，則需要同時(shí)郵寄相關(guān)證件復(fù)印件并加蓋公章。4、如

9、三證合一，則只需要填寫“法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)”，“組織機(jī)構(gòu)代碼”和“稅務(wù)登記證號(hào)”留白。5、如有疑問，請(qǐng)聯(lián)系中國(guó)外匯交易中心薇劉麗莉。附件2接口應(yīng)用程序風(fēng)險(xiǎn)類型劃分標(biāo)準(zhǔn)接口應(yīng)用程序運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要關(guān)注接口應(yīng)用程序測(cè)試及生產(chǎn)運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)某一類事件，從不同層面和角度分析、列舉此類事件可能導(dǎo)致的各種不利情況，分析各種不利情況可能導(dǎo)致的直接后果和衍生事件，受影響的對(duì)象、范圍及可能的影響方式。監(jiān)測(cè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)范圍如表1所示。在實(shí)際運(yùn)用中，可根據(jù)采樣區(qū)間內(nèi)實(shí)際情況，對(duì)全部或部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。表1：風(fēng)險(xiǎn)范圍風(fēng)險(xiǎn)描述聯(lián)絡(luò)人機(jī)制聯(lián)絡(luò)人機(jī)制不健

10、全可能導(dǎo)致交易中心系統(tǒng)變更不能及時(shí)通知到機(jī)構(gòu)，影響業(yè)務(wù)開展。升級(jí)配合度對(duì)交易中心升級(jí)的配合度低可能導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)程序問題。測(cè)試主動(dòng)性對(duì)于機(jī)構(gòu)自發(fā)的接口程序升級(jí)，未主動(dòng)聯(lián)系交易中心開展測(cè)試，可能導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)程序問題。程序質(zhì)量與交易中心聯(lián)測(cè)過程中反復(fù)出現(xiàn)某類問題或需經(jīng)過多輪測(cè)試才通過測(cè)試，反映出可能存在的潛在質(zhì)量問題。應(yīng)急預(yù)案缺少應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致系統(tǒng)異常情況下無法恢復(fù)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)丟失。項(xiàng)目骨干穩(wěn)定性項(xiàng)目骨干流動(dòng)性高，可能導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度受影響，或技術(shù)和市場(chǎng)的流失。在上述各類風(fēng)險(xiǎn)種類中，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，風(fēng)險(xiǎn)可能性分為五級(jí)：a肯定發(fā)生、b很可能發(fā)生、c可能發(fā)生、d較不可能發(fā)生、e基本不可能發(fā)生。根據(jù)嚴(yán)重程度，將風(fēng)險(xiǎn)后果劃分為五級(jí)：1 特別