第11章：集體行動與制度選擇(新制度經(jīng)濟學,北大第一版)

1、一理解集體行動的困境； 一、為什么要研究集體行動 約翰.康芒斯在制度經(jīng)濟學里提出可以稱之為“集體主義”(collectivist)的解釋。另一種解釋是卡爾.門格爾在經(jīng)濟學和社會學問題里提出的，可以稱之為“有機的”(organic)理論。 一、為什么要研究集體行動制度與集體行動有著內(nèi)在的聯(lián)系 。經(jīng)濟學作為一門學科描述的不是個人反應(yīng)，而是個人作為一個大的社會體系中的一員的反應(yīng)，也就是社會群體的經(jīng)濟行為。 一、為什么要研究集體行動主流經(jīng)濟學從個人主義方法論出發(fā)，在分析了微觀經(jīng)濟主體（如家庭和廠商）的行為后，就直接上升到宏觀層次的經(jīng)濟問題分析。經(jīng)濟學界對中觀層次的分析還沒有引起足夠的重視 。 一、為什

2、么要研究集體行動在有關(guān)集體選擇的研究中，重要的是去了解集體決策的結(jié)果如何出自該過程中各個相互影響的參與者的有目的行為。 二、需要集體配置的資源二、需要集體配置的資源純共享品純共享品共同品或集體品（共同品或集體品（3種）種） 公域品（公域品（publicdomain goods）或）或共享機會品（共享機會品（public-access goods） 社會化財產(chǎn)（社會化財產(chǎn)（socialised property） 二、需要集體配置的資源二、需要集體配置的資源純共享品純共享品 這類物品即使在被一些人占有和使用后這類物品即使在被一些人占有和使用后（至少在有限的范圍內(nèi)），也不會影響（至少在有限的范圍內(nèi)

3、），也不會影響別人的使用。別人的使用。免費品是由大自然和人的慷慨提供，共免費品是由大自然和人的慷慨提供，共享品卻要耗費一定的成本享品卻要耗費一定的成本 二、需要集體配置的資源二、需要集體配置的資源純共享品要耗費資源，它們就有機會成純共享品要耗費資源，它們就有機會成本。本。因此，在應(yīng)將多大比列的資源投入這種共享品的供給上，共同體需要做出集體決策。二、需要集體配置的資源二、需要集體配置的資源俱樂部品（俱樂部品（club goods）。）。這種共同品是由一個開放群體聯(lián)合提供的，所謂開放群體是指一個人可以自愿地屬于或脫離的群體（如一個俱樂部）。因此參與這種共同品的供給是自愿的。 二、需要集體配置的資源

4、二、需要集體配置的資源公域品（公域品（publicdomain goods）或共享）或共享機會品（機會品（public-access goods）.這類物品這類物品的使用機會要部分地靠政治選擇來配給。的使用機會要部分地靠政治選擇來配給。在對使用機會提供津貼時，對產(chǎn)權(quán)的在在對使用機會提供津貼時，對產(chǎn)權(quán)的在分配與私人生產(chǎn)的競爭原則結(jié)合起來分配與私人生產(chǎn)的競爭原則結(jié)合起來 二、需要集體配置的資源二、需要集體配置的資源社會化財產(chǎn)（社會化財產(chǎn)（socialised property）.這種物品或服務(wù)可以由政府擁有的企業(yè)來生產(chǎn)，從而服從政府的控制。依靠政治過程中設(shè)計出來的外在規(guī)則對這種財產(chǎn)的收益進行機會配

5、給。 三、集體選擇的特征三、集體選擇的特征集體選擇的交易成本比私人選擇高。集體選擇的交易成本比私人選擇高。集體選擇不能滿足個人偏好的多樣性。集體選擇不能滿足個人偏好的多樣性。除了極小的群體外，集體選擇必須靠代除了極小的群體外，集體選擇必須靠代表來進行。表來進行。 三、集體選擇的特征三、集體選擇的特征在集體選擇中，往往在集體選擇中，往往“多數(shù)派被貪婪的多數(shù)派被貪婪的少數(shù)派所利用少數(shù)派所利用”。 在集體選擇中，大多數(shù)公民處于理性無在集體選擇中，大多數(shù)公民處于理性無知的狀態(tài)。知的狀態(tài)。 四、集體選擇的要素四、集體選擇的要素 參與者決策方式選擇標準 四、集體選擇的要素四、集體選擇的要素參與者參與者集體

6、選擇中可以有很多（或很少）參與者，他集體選擇中可以有很多（或很少）參與者，他們可以被選舉、任命或雇用參與，也可以自愿們可以被選舉、任命或雇用參與，也可以自愿參與。參與。參與者并不限于選民、參議員和政府工作人員。參與者并不限于選民、參議員和政府工作人員。工商企業(yè)、同業(yè)公會、工會、非贏利組織以及工商企業(yè)、同業(yè)公會、工會、非贏利組織以及很多其他利益集團也可以參加。很多其他利益集團也可以參加。官僚是集體選擇的重要參與者。官僚是集體選擇的重要參與者。 四、集體選擇的要素四、集體選擇的要素決策方式?jīng)Q策方式 集權(quán)的獨裁決策方式。集權(quán)的獨裁決策方式。 分散的自我決策。分散的自我決策。 專家決策。 一致同意或通

7、過的方式。 授權(quán)決策或代議制決策。 摸索。四、集體選擇的要素四、集體選擇的要素選擇標準選擇標準 效率和公平效率和公平 經(jīng)濟效率是考慮經(jīng)濟成果的大?。还浇?jīng)濟效率是考慮經(jīng)濟成果的大??；公平是考慮經(jīng)濟成果在社會成員間如何分割。是考慮經(jīng)濟成果在社會成員間如何分割。 四、集體選擇的要素四、集體選擇的要素選擇標準選擇標準集體選擇的標準一般而言，具有模糊而集體選擇的標準一般而言，具有模糊而非清晰，暗含而非明顯，多重而非單一非清晰，暗含而非明顯，多重而非單一的特點。的特點。 集體行動的問題搭便車尋租 政府的特許權(quán)。 政府的關(guān)稅與進出口配額。 政府訂貨。集體行動的問題搭便車拉坦指出，當制度在團體層次上予以供給

8、時，會遇到嚴重的“搭便車”問題。即每個人都只想其他成員去做出組織的努力或承擔維持組織的成本，而自己卻坐享其成。 集體行動的問題搭便車解決方式（拉坦）：一是強迫成員參與；二是提供超常規(guī)的經(jīng)濟利益激勵。 集體行動的問題搭便車奧爾森認為，“除非一個集團中人數(shù)很少或者除非存在強制或其他某些特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益地個人不會采取行動以實現(xiàn)他們共同的和集團的利益?！?集體行動的問題搭便車奧爾森認為，一個人是否參與集體行動，是理性分析和選擇的結(jié)果。這一理性體現(xiàn)在為產(chǎn)生集體利益所做投入（成本）和集體利益能夠給個人帶來的效益的比較中。 集體行動的問題奧爾森運用搭便車原理作為

9、利益集團形成的理論基礎(chǔ),揭示了個體理性與集體理性之間的矛盾,并從這一理論出發(fā)解釋了許多重要的宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象。 集體行動的問題“尋租”就是在非市場領(lǐng)域，通過政治行動獲得比通過市場活動所獲更多的報酬。 集體行動的問題尋租行為的非生產(chǎn)性， 尋租行為所得到的利潤并非生產(chǎn)的結(jié)果。尋求租金如果離開了政府的干預(yù)，沒有政府干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。 集體行動的問題尋租行為的結(jié)果是社會資源的浪費。首先，為了獲得政府的特殊保護，需要花費時間與精力去進行游說，或用禮品或金錢去疏通層層關(guān)系。 集體行動的問題其次，政府部門工作人員為了對付尋租者的游說與賄賂，也需要付出時間與精力。 再次，由于尋租行為，相關(guān)

10、的生產(chǎn)者與消費者將由于政府的干預(yù)而付出代價，導致社會福利的凈損失。 影響集體行動的因素影響集體行動的因素集團的規(guī)模集團的規(guī)模個人獲益度個人獲益度集團的組織成本集團的組織成本“選擇性選擇性”激勵激勵影響集體行動的因素影響集體行動的因素集團的規(guī)模集團的規(guī)模集體公共物品的供給和集團規(guī)模有關(guān)：集體公共物品的供給和集團規(guī)模有關(guān)：集團規(guī)模越大，個體越多，個體的份額集團規(guī)模越大，個體越多，個體的份額就越小，集團的公共物品的供給量就越就越小，集團的公共物品的供給量就越遠離最優(yōu)水平。遠離最優(yōu)水平。 影響集體行動的因素影響集體行動的因素個人獲益度個人獲益度如果集團規(guī)模相同，集體公共物品能否如果集團規(guī)模相同，集體公

11、共物品能否產(chǎn)生就取決于集團中每個成員從一定水產(chǎn)生就取決于集團中每個成員從一定水平的集體物品供給中的獲益程度。平的集體物品供給中的獲益程度。 影響集體行動的因素影響集體行動的因素集團的組織成本組織成本是集團中個人數(shù)量的一個單調(diào)遞增函數(shù)。所以，大集團或潛在集團不會受到激勵為獲取集體物品而采取行動，在小集團，集體物品就有可能被提供甚至不需要任何集團協(xié)議或組織。 影響集體行動的因素影響集體行動的因素“選擇性選擇性”激勵激勵選擇性選擇性”激勵既可以是積極的，也可以激勵既可以是積極的，也可以是消極的，既可以通過懲罰那些沒有承是消極的，既可以通過懲罰那些沒有承擔集團行動成本的人來進行強制，也可擔集團行動成本

12、的人來進行強制，也可以通過獎勵那些為集體利益而出力的人以通過獎勵那些為集體利益而出力的人來進行誘導。來進行誘導。 影響集體行動的因素影響集體行動的因素“選擇性選擇性”激勵激勵選擇性激勵就是對個人偏好的價值要大選擇性激勵就是對個人偏好的價值要大于個人承擔的集體物品成本的份額。于個人承擔的集體物品成本的份額。 什么是利益集團？ 杰弗利.貝利（Jeffrey Berry，1989）將其定義為“一個由擁有某些共同目標并試圖影響公共政策的個體構(gòu)成的組織實體?！?政治行動的產(chǎn)生在遠古時期永久定居的村落，中世紀的集鎮(zhèn)和城市等共同體內(nèi)，為了裁決沖突，并尊崇或制定能據(jù)以解決或避免共同體成員間沖突的原則（正式制度

13、），出現(xiàn)了國王、高級僧侶和法官。人類早期的仲裁者（第三方裁決者）的角色，一開始被授予那些受人尊敬并富有經(jīng)驗的長者，后來出現(xiàn)了正式的、產(chǎn)生統(tǒng)治者的憲法性的正式制度安排。集體行動、政治權(quán)力和政府的概念也由此而產(chǎn)生。 政治行動的產(chǎn)生“為了共同體利益，一些特定的行動被付諸實施，特定的官員或官方組織獲得了凌駕于普通公民和公民團體之上的權(quán)威和強制性權(quán)力。在這些情況下，都必須由憲法性安排來決定集體行動的基礎(chǔ)：如何任命代表，如何分配集體行動的成本和獲益。”政治行動與利益集團 供應(yīng)商或有組織的供應(yīng)商利益集團（行會），為了減少他們的競爭壓力和節(jié)省他們的競爭成本，總是試圖獲取政治干預(yù)。政治行動與利益集團在民主國家中

14、，從事尋租的企業(yè)集團有能力求助于政治家，因為政治家本身要為連任、對黨的贊助或宣傳而競爭。因此，追求利益最大化的廠商們會對靠政治努力“強化”對他們有利的市場環(huán)境形成一種很強的需求。 政治行動與利益集團議員、官僚和其他政治主體同樣有很強的動力來提供偏袒，保護生產(chǎn)者利益集團。這些政治權(quán)勢的掌控者們，通過立法、管制或通過司法裁決降低一市場中供應(yīng)商之間的競爭強度，可以證明他們自己對于那個行業(yè)中的少數(shù)供應(yīng)者和工人具有重要意義。 政治行動與利益集團 小結(jié)：當政治權(quán)勢的掌控者與少數(shù)有影響力的供應(yīng)商串通一氣時，必然將企業(yè)家通過經(jīng)濟競爭和創(chuàng)新爭取有利的市場環(huán)境中，引向通過尋求政治偏袒尋租行為，實現(xiàn)他們的目標。 政

15、治行動的成本政府的代理成本，集體行動的代理人政府，為了履行其各種職能，必須耗費資源。最優(yōu)規(guī)則的選擇布坎南與塔洛克在1962年出版的合著致性的計算中，首先提出以成本分析為基礎(chǔ)，考察最優(yōu)公共選擇規(guī)則的觀點。 最優(yōu)規(guī)則的選擇外在成本，是指在規(guī)則的選擇中，由于其他人的行動而使單個參與者預(yù)期個人所需承擔的成本。 決策成本則指單個參與者為了使集體決策得到所需的同意人數(shù)規(guī)模而耗費的時間與精力。 最優(yōu)規(guī)則的選擇雷依，1969年，建立了一個關(guān)于最優(yōu)選舉規(guī)則的概率確定模型。他證明，多數(shù)規(guī)則是一類比較理想的投票規(guī)則。僅當公共組織的互相依存成本低于市場組織的互相依存成本時，活動推移到公共部門才是理性的。 集體行動的困

16、境奧爾森的集體行動的邏輯一書的核心前提是建立在“組織費用”這假設(shè)之上，組織費用是一組不同的交易費用，它們的重要性隨著組織規(guī)模的增加而不斷地發(fā)生著變化。 奧爾森思想的特點第一，奧爾遜把集團利益區(qū)分為兩種：一種是相容性的（inclusive），另一種是排他性的（exclusive）。 第二，按照奧爾森的分析，集體行動的形成取決于兩個重要條件：組成集團的人數(shù)足夠少，并且存在著某種迫使或誘使個人努力謀取集體利益的激勵機制 。奧爾森思想的特點第三，用尋租理論分析經(jīng)濟制度。 第四，用分利聯(lián)盟解釋國家的或文明的興衰成敗。 “分利聯(lián)盟”（distributional coalitions）是指由一批希望采取集

17、體行動來增加自身收入份額的個人所形成的組織。 集體行動的困境第一，集體決策很難，并且集體內(nèi)的任何一個人追求純粹的效用最大化都是不可能的。第二，不同規(guī)模的集團在社會經(jīng)濟中的影響并不與該集團的人數(shù)成正比，社會經(jīng)濟的多數(shù)規(guī)則的實施更多是形式上的。第三，不同社會利益集團博弈的結(jié)果，并不總是能達到均衡，而往往形成特殊利益集團。“發(fā)展陷阱”的本質(zhì)在于，不利于經(jīng)濟發(fā)展的初始條件（比如教育資源的初始分配）造就了其特定的支持者，這些支持者構(gòu)成的利益集團又成功地使那些壞的政策得以延續(xù)，并繼續(xù)產(chǎn)生新的支持者，從而自我復制。 集體行動的困境對制度的影響 制度的非中性制度變遷的進程受到影響制度選擇的低效制度的非中性中性

18、制度，即對社會的每一個人而言有益、或至少不受損的制度；非中性制度，即給社會的部分成員帶來好處并以另一部分人受損失為代價的制度。 制度的非中性第一，制度可能只為部門利益服務(wù)，而且還可能損害其他群體或社會整體。第二，制度非中性表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)變化的再分配效應(yīng)。 第三，公共選擇理論學者也論證說，許多制度都是由獨裁者、強勢利益集團和政治上的多數(shù)派創(chuàng)立的，他們建立這些制度的目的就是為了犧牲他人利益從而使自己獲利。 制度變遷的影響利益集團既可能有益于制度調(diào)整，也可能不利于制度調(diào)整，這要取決于有影響力的尋租集團如何影響他們；而這種集團中會盛行部落保護心態(tài)。 制度變遷的影響既得利益集團如何阻止有效的制度變遷？ 一是

19、這些既得利益集團往往從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策； 二是對新的進入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調(diào)管制，以行政的手段分配資源等； 三是在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟主體很難進入這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導致低效。 制度選擇的低效制度均衡是這樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構(gòu)成經(jīng)濟交換總體的一系列合約談判給定時，沒有一個行為者會發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。 制度選擇的低效制度的產(chǎn)生反映的是利益集團之間建立在實力原則基礎(chǔ)上沖突與妥協(xié)的結(jié)果。但這并不等于就是說制度的確立，

20、都會滿足效率原則。因為制度設(shè)計本身，最初可能就不是以增進普遍或社會福利、而是以集團利益為目標的。 如何減少對制度選擇的影響一、新制度經(jīng)濟學的思路二、自主組織理論如何減少對制度選擇的影響新制度經(jīng)濟學的思路個人選擇的自由；權(quán)利的分散；系統(tǒng)的開放性；社會的平等程度；如何減少對制度選擇的影響自主組織理論任何集體行動都需要解決三個問題：第一個問題是制度供給問題。第二個問題是可信承諾問題。第三個問題，即相互監(jiān)督問題。 如何減少對制度選擇的影響自主組織理論八項原則：（1）分享資源單位的個人或家庭之邊界界定清晰，（2）使用、供給與當?shù)鼐唧w情況相適應(yīng)。（3）集體選擇安排。（4）有效監(jiān)督。（5）越“規(guī)”的分級制裁。（6）低成本如論壇式的沖突協(xié)