律師事務所金融業(yè)務部法律服務方案

1、律師事務所金融業(yè)務部法律服務方案V:1.0管理制度精選整理律師事務所金融業(yè)務部法律服務方案2020-4-1律師事務所金融業(yè)務部法律服務方案律師事務所金融業(yè)務部法律服務方案前 言本所長期擔任貴行常年法律顧問，多年來努力為貴行提供全方位的法 律服務。十幾年來，雙方真誠互信，同舟共濟。我們對貴行長期以來 對我們的信任和支持倍感榮幸，深表謝意。隨著貴行業(yè)務規(guī)模日益發(fā) 展壯大，金融業(yè)務領域不斷開拓創(chuàng)新，貴行也相應對法律服務提由了 更高的要求，我所也必然要適應新形勢的需要，逐步完善法律服務工 作。為此，我所對今后如何加大和改進貴行的法律服務工作高度重視，目 前，已為貴行成立專門的“金融業(yè)務部”，進一步充實

2、了人員力量，并 擬委派專人到貴行定期坐班，現(xiàn)場服務，將工作不斷延深到貴行各個 部門、機構和每個業(yè)務領域，繼續(xù)拓展和探索與金融創(chuàng)新業(yè)務有關的 律師業(yè)務，為貴行提供更深、更高層次的法律服務?？傊?，貴行的經(jīng) 營與發(fā)展需要有卓越的律師團隊做法律后盾，我所金融業(yè)務部律師團 隊愿與時俱進，積極開拓，進一步更新服務理念，改進服務方式、拓 展服務領域，全心全力為貴行提供更優(yōu)質、更高效，更專業(yè)的法律服 務律所介紹本所成立于二00二年九月，是目前我省規(guī)模最大、規(guī)范化程度最高、 品牌實力最強的司法廳直屬律師事務所之一。成立以來，我們先后獲 得了 “河北省20強律師事務所”、“AAA級信用律師事務所”、“全國法 律援

3、助先進集體”、“省直先進律師事務所”、“優(yōu)秀納稅企業(yè)”、“全國優(yōu)秀律師事務所”等榮譽稱號。這些榮譽的取得，主要基于：我所 的服務理念在善學習、講信譽、有能力、守規(guī)則這個對執(zhí)業(yè)律師的基 本要求下，遵循“以人為本、以德為上、以法為基、以情為媒”的服 務理念，我們會精致地考慮你對法律服務的需求，恪盡職守地為你提 供優(yōu)質高法律服務。本所有雄厚的資本實力，有現(xiàn)代化的辦公設施；有健全的內部運行機 構并實施了合理的專業(yè)化分工；有高素質的人才隊伍，并達到了人才 規(guī)模和效益規(guī)模相統(tǒng)一，社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一；有完善的法人 治理結構和規(guī)范的管理制度；有良好的職業(yè)道德和職業(yè)風范；有良好 的業(yè)績和優(yōu)秀的品牌。本所在

4、規(guī)范化、規(guī)模化、品牌化，逐年實現(xiàn)跨 越性發(fā)展的辦所宗旨下，已經(jīng)形成互相團結，精誠合作和共同發(fā)展的 信念，這些均成為為客戶提供高質量法律服務的保障。本所嚴格、規(guī) 范的業(yè)務管理嚴格按照司法部關于律師業(yè)務管理規(guī)定，完善了科學有 效的業(yè)務管理操作流程。統(tǒng)一收案，統(tǒng)一收費，開具正規(guī)合法票據(jù)； 向委托人提交“委托人須知”和“監(jiān)督卡”；設有專門業(yè)務檔案室，業(yè)務洽談室；落實業(yè)務督導、業(yè)務質量檢查、委托人信息反饋、為委托人保密等規(guī)定，上述做法的實施贏得了各界委托人的尊重和信賴。金融業(yè)務部是本所的主要業(yè)務之一。本所金融業(yè)務部有一個優(yōu)秀的金 融律師團隊，他們既精通金融法律，又熟悉金融政策和業(yè)務操作。律 師團隊以境內

5、外銀行為主要服務對象，以傳統(tǒng)銀行業(yè)務為重點服務領 域，在立足于核心領域的同時，針對金融主體和金融產(chǎn)品多元化的發(fā) 展趨勢，與時俱進、積極開拓，不斷開發(fā)探索銀行各類新興業(yè)務領域。金融業(yè)務部律師服務團隊介紹我所成立了專門的金融業(yè)務部為貴行提供專業(yè)的法律服務。律師服務 團隊由我所金融業(yè)務夸B xxx、 xxx、 xxx、 xxx、 xxx、 xxx、 xxx、 xxx 等八位律師（必要時增加律師）組成，為貴行提供規(guī)?；铡Ｆ渲?，我所金融業(yè)務部主任 xxx律師擔任貴行首席法律顧問，代 表我所與貴行協(xié)商法律服務的具體事項，接受貴行交辦的各項法律事 務，全面負責律師團，分派、指導、監(jiān)督律師團成員的工作。另

6、根據(jù)貴行法律事務的不同領域，指派其他相關專業(yè)律師協(xié)助處 理。服務目標：以事先防范為主，事后補救為輔，通過參與銀行經(jīng)營管理 決策，努力將貴行在法律方面的經(jīng)營風險降低到最低限度，同時力爭 使貴行贏得最大利潤。服務領域金融業(yè)務部律師團隊在參與重大經(jīng)營決策、規(guī)范銀行改組改制、健全銀行規(guī)章制度、處理訴訟、非訴訟事務，防范銀行經(jīng)營風險等方面要 發(fā)揮重要作用，成為貴行領導在市場經(jīng)濟條件下依法經(jīng)營管理的得力 參謀和助手。概括的說，金融業(yè)務部律師團隊將提供以下專業(yè)法律服 務：一、非訴訟法律服務領域（一）基礎業(yè)務法律服務領域：1、審查貴行簽訂的各類業(yè)務合同，提供法律意見，規(guī)范常用業(yè)務合同,修改與現(xiàn)行法律法規(guī)不符的

7、條款。根據(jù)貴行及客戶的要求，制定適用 的特殊合同文本。對貴行擬簽署的其他合同進行法律風險分析與規(guī)避， 跟蹤、監(jiān)督合同履行，對履行過程中所由現(xiàn)的法律問題，及時提供律 師建議協(xié)助貴行解決。2、對貴行治理結構的科學化、法治化、安全化建議，就修訂規(guī)章、制 度、規(guī)范性文件由具法律意見。提供處理突發(fā)事件、員工違法亂紀行 為及其他重大事件的法律依據(jù)。3、應邀參與貴行重大項目的策劃、運作，進行相關調查，由具法律風 險提示及分析報告，擬訂、論證法律方案，制作法律文書。4、整理匯編銀行業(yè)務需要的法律法規(guī)，及時提供最新的法律信息，幫助貴行采取預先應備措施。5、接受貴行各部門、員工的法律咨詢，針對性地對員工進行 合同

8、法、 擔保法、公司法、刑法、勞動法等專題講座培訓，增強員工的法律意識，提高防范和化解法律風險的能力。協(xié)助貴行舉辦法制 宣傳等活動。6、對已經(jīng)由現(xiàn)的風險、事故、糾紛，依照貴行指示，從貴行的整體利 益、案件的實際情況由發(fā)，注重辦案策略，力爭采取協(xié)商、調解方式 解決，代理貴行的聽證、復議、仲裁、訴訟事務，維護貴行利益。7、我們作為貴行的法律顧問， 愿意走進相關管轄行深入基層提供法律 服務工作，對管轄行的各類法律問題提供解決思路和辦法。8、提供我所開展的其他項目顧問服務。9、完成貴行安排的其他法律事務。（二）新型業(yè)務法律服務領域非訴訟金融法律服務是我所的專業(yè)化法律服務特點，是我所業(yè)務發(fā)展 的重要支柱之

9、一。目前金融市場由現(xiàn)了很多新型的金融業(yè)務，如金融 衍生交易、個人理財產(chǎn)品、電子銀行和銀行卡業(yè)務等，隨之也由現(xiàn)了 相應的法律問題，這為我們律師服務團隊提供了更加廣闊的服務空間， 對我們律師個人的專業(yè)素質也提由了更高的要求。在提供法律服務過 程中，我們將密切聯(lián)系貴行具體業(yè)務部門，同時，對銀行的新生業(yè)務進行了解學習，對司法實踐中發(fā)生、 發(fā)現(xiàn)的新問題、新案例進行研究。我們還可以參與和深入到具體項目當中，憑借專業(yè)的法律知識對銀行 開發(fā)的新產(chǎn)品項目進行評估，對項目的合法性、操作可行性進行審查和風險分析，由具法律意見，發(fā)布風險提示。金融業(yè)務部律師團隊將 隨著銀行業(yè)務的創(chuàng)新發(fā)展， 積極探索研究其中的法律問題，

10、控制風險,提供法律保障?？傊?，我所金融業(yè)務部律師團隊提供的非訴訟金融法律服務，愿為貴 行的金融改革和發(fā)展、創(chuàng)新，發(fā)揮積極作用。我們將繼續(xù)遵守職業(yè)道 德和執(zhí)業(yè)紀律，拓寬律師的法律服務領域，展示我所作為貴行法律顧 問的新形象。二、訴訟法律服務領域1、對于已經(jīng)進入訴訟仲裁的案件利用我所的司法資源，協(xié)助貴行代理人處理案件，也可直接以代理人的身份參加財產(chǎn)保全、訴訟仲裁、強制執(zhí)行等事務。2、對于債務人已進入破產(chǎn)程序的案件，協(xié)助或代理貴行參加破產(chǎn)清算工作，確保抵押、質押等優(yōu)先受償權的實現(xiàn)。3、對擬訴訟的案件協(xié)助貴行在訴訟時效屆滿前核對與案件相關的資料，如借款人的基本 情況、借款合同、展期協(xié)議、還款協(xié)議書和還

11、款計劃、擔保協(xié)議等， 確保訴訟證據(jù)有效。對案情進行分析和研究，對債務人及擔保人的經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況進 行調查，分析案件的可執(zhí)行性，提由法律意見，報貴行領導決定。對于已超過訴訟時效或有嚴重訴訟障礙的案件，積極采取補救、排除 措施，為實現(xiàn)債權創(chuàng)造條件。4、對于暫不準備起訴的案件協(xié)助貴行收集、整理相關資料，密切監(jiān)管債務人及擔保人的經(jīng)營狀況 和財產(chǎn)狀況，必要時發(fā)生律師函催收欠款?？傊?，在訴訟領域，我們將繼續(xù)發(fā)揮我所的整體優(yōu)勢以及多年來積累 的司法資源，為貴行的潛在訴訟或訴訟案件進行法律分析專業(yè)代理， 最大程度的維護貴行的合法權益。服務方式及內容服務方式為加大和改進針對貴行的法律服務工作，我所已為貴行成

12、立了專門的 律師團隊為貴行提供團隊服務。我們認為“單兵作戰(zhàn)”“單打獨斗”已經(jīng)不再適合新形勢下的金融法律服務，必須建立專業(yè)化和團隊化的新 形象為銀行業(yè)金融機構提供高效的法律服務。金融類法律法規(guī)隨著我 國金融體制改革的不斷深化逐步增多，為銀行業(yè)金融機構服務的律師 必須精通銀行業(yè)務，熟悉銀行法律法規(guī)，實務經(jīng)驗豐富。同時，隨著 銀行業(yè)金融機構對法律服務的需求的層次提高，過去的那種“單兵作 戰(zhàn)”、“單打獨斗”的方式已經(jīng)無法保證服務的質量和水平。因此，以 金融業(yè)務部律師為基礎，為貴行提供團隊服務是我所為貴行改進法律 服務方式的一項重要舉措。在接下來的法律服務過程中，我們將不單 純從法律工作者的角度分析問題

13、，同時，還要站在貴行的業(yè)務立場上 來客觀的評價各種風險，從而達到全面的為貴行提供法律保障的目標。服務內容“專人負責，全所配合，統(tǒng)一管理”，具體包括：1、通過電話、傳真、電郵、ms小QQ面對面等快速、方便、適當?shù)臏贤ǚ绞教峁┓深檰柗铡?、法律顧問的工作時間為不定期。銀行根據(jù)工作需要確定時間 （應給顧問律師合理的準備時間），通知顧問律師到銀行住所或指定地點履行 法律顧問職責，也可派人到雙方確定的地點洽商研究工作，每月雙方 應不少于一次的當面交流。3、對法律顧問工作進行書面記錄，定期或年度進行總結，向銀行匯報。4、根據(jù)貴行的實際情況和要求， 可采用定期上門或到貴行坐班的方式 提供服務，現(xiàn)場解答法

14、律咨詢、處理法律事務。我所對于擬采取委派律師到貴行坐班方式提供法律服務，是我所權衡 利弊通盤考慮后，為貴行改善和提高法律服務工作采取的一項重要舉 措。我們認為當前法律顧問的服務方式大體上有兩種：一為企業(yè)法律 顧問，他們可以是律師也可以是非律師，完全扎根于企業(yè)。優(yōu)勢是與 企業(yè)的聯(lián)系緊密，不足之處為專業(yè)性稍差、企業(yè)負擔稍重；一為聘請 常年法律顧問，這種形式為松散型，律師不坐班，而是當企業(yè)臨時需 要時才到企業(yè)接洽。 此種方式雖減輕了企業(yè)負擔，但與企業(yè)聯(lián)系散漫，對企業(yè)法律事務參與過少。基于此，我所適時針對貴行推由新型的法 律顧問服務方式，即定期坐班律師制度，律師每日或每周固定時間到顧問單位坐班，向貴行提供貼身法律服務。“坐班”律師將以“自己人” 的角色為貴行提供全方面法律服務。定期坐班律師制度兼有企業(yè)法律 顧問和常年法律顧問的雙重特性，既讓律師能夠較多參與顧問單位的 法律事務，又減輕了顧問單位的負擔。律師把辦公桌搬到了企業(yè)，直接參與企業(yè)的日常工作，這不單是法律 顧問服務方式的轉變，也是拓展律師非訴訟業(yè)務領域的一種新的嘗試。 為銀行提供的法律服務的方式和內容不僅僅限于以上表述，其他與銀 行有關的更深層次、更細微地法律問題，均在我們的視野之中。律師寄語市場經(jīng)濟的發(fā)展催生了金融業(yè)的發(fā)展；法治的完備進一步促進了金融 業(yè)的發(fā)達，金融業(yè)與法律服務業(yè)是共生共榮的行業(yè)。在傳統(tǒng)金融法律 服務市場日益萎縮，