公司組織架構(gòu)及工作流程

1、公司組織架構(gòu)及工作流程一、公司組織機構(gòu)職責(zé)（一）組織機構(gòu)圖示壽險業(yè)務(wù)部資產(chǎn)管理部企業(yè)融資部資本市場部計劃財務(wù)部機構(gòu)與風(fēng)險管理部政治工作部總經(jīng)理工作部（二）職責(zé)分工總經(jīng)理辦公會：對公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃、財務(wù)預(yù)算、投融資計劃、企業(yè)管理和改革的政策措施、投資項目、資本運營項目、人事安排等重大事項進行研究決策。投資決策委員會：負(fù)責(zé)對公司戰(zhàn)略股權(quán)投資業(yè)務(wù)進行審議決策。風(fēng)險控制委員會：負(fù)責(zé)對公司固定收益類、權(quán)益類業(yè)務(wù)、為集團系統(tǒng)外企業(yè)提供擔(dān)保業(yè)務(wù)等進行評審；負(fù)責(zé)對集團系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)提供擔(dān)保業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、代理融資類業(yè)務(wù)、資產(chǎn)質(zhì)量分類及減值準(zhǔn)備計提事項等進行審議決策?？偨?jīng)理工作部：負(fù)責(zé)綜合行政管

2、理、人力資源、信息化建設(shè)等工作。政治工作部：負(fù)責(zé)公司黨建政工、紀(jì)檢監(jiān)察、群團、企業(yè)文化及新聞宣傳等工作。機構(gòu)與風(fēng)險管理部：負(fù)責(zé)對集團系統(tǒng)現(xiàn)有參控股金融股權(quán)的管理；并根據(jù)集團公司發(fā)展需要，負(fù)責(zé)推進拓展其他金融機構(gòu)的建設(shè)；負(fù)責(zé)公司本部風(fēng)險管理等。計劃財務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理、會計核算工作。資本市場部：負(fù)責(zé)固定收益類、權(quán)益類投資業(yè)務(wù)。企業(yè)融資部：負(fù)責(zé)引入各類金融產(chǎn)品等，為集團系統(tǒng)提供融資支持。資產(chǎn)管理部：負(fù)責(zé)開展企業(yè)財務(wù)咨詢、產(chǎn)權(quán)交易代理等企業(yè)顧問業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)。壽險業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)承擔(dān)發(fā)起設(shè)立或并購壽險公司、開展壽險業(yè)務(wù)研究和市場拓展等工作。二、總經(jīng)理辦公會工作流程（一）總經(jīng)理辦公會的議事內(nèi)容1.

3、1 傳達貫徹黨中央、國務(wù)院及有關(guān)部門的重要文件、指示和決策部署。1.2 討論通過呈報集團公司、監(jiān)管部門的重要請示、報告，以及發(fā)送各所屬金融機構(gòu)的重要文件。1.3 研究決定公司重大事項和三會決議議案，及其他重要工作部署。1.4 審議批準(zhǔn)公司及所屬金融機構(gòu)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃（包括整體發(fā)展規(guī)劃，人力資源、信息化建設(shè)等專項工作規(guī)劃）。1.5 審議批準(zhǔn)公司及所屬金融機構(gòu)重大投融資計劃、資本運營和重大資產(chǎn)重組方案。1.6 審議批準(zhǔn)公司及所屬金融機構(gòu)年度報告、財務(wù)預(yù)算方案、決算方案和稅后利潤分配方案，并對公司各部門及所屬金融機構(gòu)經(jīng)營成果或工作業(yè)績進行考核，決定獎懲。1.7 審議批準(zhǔn)公司審計工作中的重大

4、問題及其審計意見。1.8 審議批準(zhǔn)公司內(nèi)部改革方案，決定公司內(nèi)部管理體制、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和機構(gòu)設(shè)置，擬訂公司章程修改方案，制定公司重要管理制度。1.9 按照集團公司有關(guān)人事管理的規(guī)定，研究決定公司有關(guān)人事問題，對各所屬金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子進行日常管理。按法定程序和由資比例向控股、參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員等。1.10 審議批準(zhǔn)公司本部及所屬金融機構(gòu)的工資總額與經(jīng)濟效益桂鉤實施辦法、基礎(chǔ)工資制度、工資分配政策、重大勞動工資改革方案等。1.11 審查批準(zhǔn)所屬金融機構(gòu)的重大決策方案和其他需經(jīng)總經(jīng)理辦公會研究的請示、報告。1.12 審定所屬金融機構(gòu)注冊資本的增減和股票、債券的發(fā)行方案

5、。1.13 擬定公司增資擴股方案，以及公司發(fā)行金融債券的方案。1.14 總經(jīng)理認(rèn)為應(yīng)研究的其他問題。（二）總經(jīng)理辦公會的工作程序2.1 總經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的副總經(jīng)理主持。公司領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理助理和綜合部負(fù)責(zé)人參加，總經(jīng)理辦公會秘書列席會議，負(fù)責(zé)記錄。2.2 總經(jīng)理辦公會議題由總經(jīng)理辦公會秘書收集整理好后報總經(jīng)理審定。各部門提請總經(jīng)理辦公會討論決定的事項，必須有詳細(xì)的書面材料，并列清需總經(jīng)理辦公會決定或明確的環(huán)節(jié)，涉及相關(guān)部門或所屬機構(gòu)的，應(yīng)事先協(xié)商溝通和征求意見。2.3 會議的組織工作由綜合部負(fù)責(zé)，議題于會前送達與會同志；如對議題有意見或建議，可在會前提由。2.4 總經(jīng)理辦公會議紀(jì)要

6、由總經(jīng)理辦公會秘書負(fù)責(zé)整理，經(jīng)綜合部負(fù)責(zé)人審核后，由總經(jīng)理簽發(fā)。2.5 總經(jīng)理辦公會討論決定的事項，宜于公開的，經(jīng)總經(jīng)理審定后可在公司各部門、所屬機構(gòu)范圍內(nèi)傳閱，或通過公司網(wǎng)站等渠道報道。2.6 總經(jīng)理辦公會研究決定、討論通過的事項，由分管的公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，公司相關(guān)部門必須堅決貫徹落實，并及時將貫徹落實情況向總經(jīng)理匯報。（三）主要內(nèi)控節(jié)點?總辦會議題符合審議范圍和上會要求，議題材料完整，分析到位。?總辦會決議意見的落實，項目合同的審查與復(fù)核落實決議意見要求。三、投資決策委員會與風(fēng)險控制委員會工作流程（一）投資決策委員會工作流程1投委會的工作規(guī)則1.1 投委會會議只有在實到委員人數(shù)達到應(yīng)到委員人數(shù)

7、的三分之二（含）以上時方為有效。1.2 投委會會議由主任委員主持。委員因故無法由席并主持會議時，應(yīng)書面授權(quán)其他委員代為主持會議并行使審議和表決權(quán)。1.3 投委會會議采用集體審議和記名投票表決的方式進行。1.4 各委員對報審項目有附加條件要求的，須在項目審議階段明確提由。表決結(jié)果分“同意”和“不同意”兩種。1.5 投委會在會議有效召開時，任何業(yè)務(wù)事項的“同意”票數(shù)達到應(yīng)到委員總數(shù)三分之二（含）以上時即獲得投委會表決通過。1.6 投委會表決通過的業(yè)務(wù)事項須經(jīng)過公司總經(jīng)理辦公會審議決策。2投委會的工作程序2.1 報審部門完成項目調(diào)查，填寫投委會項目審查審批表，由投資經(jīng)辦、部門經(jīng)理簽字確認(rèn)后，報風(fēng)險管理部門進行風(fēng)險審查。風(fēng)險管理崗由具審查意見后，報審部門提交主管副總經(jīng)理審批。2.2 報審部門主管副總經(jīng)理簽批同意后，將投委會項目審查審批表、報審項目資料