廈門市建設工程“雙隨機”監(jiān)管機制情況匯報整理.ppt課件

1、 為明確市站“雙隨機”監(jiān)督工作程序和責任，根據(jù)廈門市建設工程質(zhì)量安全“雙隨機”監(jiān)督執(zhí)法檢查實施辦法（試行），制定本工作導則。 “雙隨機”監(jiān)督管理流程為：監(jiān)督申報受理、清單制定與發(fā)布、項目檢查計劃制定、監(jiān)督執(zhí)法檢查任務派遣、現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查、檢查結(jié)果處理等。 監(jiān)督申報受理。 監(jiān)督申報由市站設在市行政服務中心對外窗口統(tǒng)一受理，辦理后1個工作日內(nèi)綜合管理室將相關(guān)材料移交監(jiān)督科。監(jiān)督科負責人在收到工程信息后2個工作日內(nèi)指派項目聯(lián)絡員；聯(lián)絡員原則上土建專業(yè)2名（設AB崗）、設備專業(yè)1名，其中1名土建專業(yè)人員為主負責（純設備安裝的，設備專業(yè)人員為主負責）。 聯(lián)絡員發(fā)放并督促相關(guān)單位按時填報危險性較大的分部

2、分項工程清單（附件1）。 清單制定與發(fā)布。 （一）“兩個清單”制定與發(fā)布 在辦理工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)后10個工作日內(nèi)或在每個季度末前，聯(lián)絡員根據(jù)“雙隨機”工作機制、動態(tài)監(jiān)管辦法、監(jiān)督工作標準第九條、每個月施工及監(jiān)理單位填報的項目進度計劃與可評價內(nèi)容一覽表（附件2）分別制定下一季度“兩個清單”。 “兩個清單”經(jīng)監(jiān)督科負責人審核、分管科室領(lǐng)導審批后，提交至綜合管理室，由其在辦理工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)后15個工作日內(nèi)或在每個季度末前通過“項目監(jiān)管系統(tǒng)”將“兩個清單”告知各方責任主體并向社會公開。 （二）“補充清單”制定與發(fā)布 遇下列情況之一的，由市站另行下發(fā)文件，參照“兩個清單”相關(guān)流程制定、公布“補

3、充清單”后開展質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作： 1、對每個季度超過1次及以上的動態(tài)監(jiān)管記分評價； 2、對工程質(zhì)量安全狀況開展的差異化監(jiān)管、質(zhì)量安全專項檢查等。 （三）清單范本與動態(tài)調(diào)整 “兩個清單”及“補充清單”根據(jù)省質(zhì)安總站在“項目監(jiān)管系統(tǒng)”中公布執(zhí)行的事項清單范本(見附件3、4)制定；監(jiān)督科和監(jiān)督組可根據(jù)實際進度情況對“兩個清單”及“補充清單”做動態(tài)調(diào)整。 項目檢查計劃制定。 項目檢查計劃是市站對每周“雙隨機”監(jiān)督執(zhí)法檢查工作進行系統(tǒng)策劃和總體安排的重要依據(jù)。 （一）監(jiān)督科負責本科室項目檢查計劃的制定、匯總。聯(lián)絡員依托“項目監(jiān)管系統(tǒng)”及其他方式，了解項目形象進度，結(jié)合歷次檢查情況，擬定下周待檢項目計

4、劃，經(jīng)監(jiān)督科審核、匯總后形成監(jiān)督科“雙隨機”檢查周計劃表（附件5），于每周五上午向綜合管理室報送計劃表電子版及紙質(zhì)版。 檢查計劃應體現(xiàn)擬檢查項目、聯(lián)絡員、形象進度、危險等級I級的分部分項工程、需要配備的專業(yè)、本季度是否已評價、是否需要現(xiàn)場檢測等。 （二）綜合管理室安排全站每周檢查計劃。根據(jù)各監(jiān)督科報送的檢查計劃表，匯總形成市站單周在建工程檢查項目庫，由綜合管理室統(tǒng)籌安排檢查項目、日期，優(yōu)先安排項目季度動態(tài)評價、竣工驗收監(jiān)督、停工項目整改復核（查）監(jiān)督執(zhí)法檢查任務。 原則上每個監(jiān)督科每周報送5個項目。超過5個的，超過部分暫不納入當周檢查項目庫，在條件允許情況下可派遣監(jiān)督組進行執(zhí)法檢查。清單制定與

5、發(fā)布。 監(jiān)督執(zhí)法檢查任務派遣。 （一）抽取項目 綜合管理室提前1個工作日從單周檢查項目庫中隨機抽取確定項目，并通知項目參建責任主體。 （二）抽取監(jiān)督組 綜合管理室抽取項目的同時從名錄庫中隨機抽取執(zhí)法人員形成監(jiān)督組。 監(jiān)督組成員不少于2人，其中組長1人，由監(jiān)督工程師擔任，組員根據(jù)不同專業(yè)和項目的實際進度等情況配備。根據(jù)需要可另外邀請軌道交通、路橋、起重機械、質(zhì)量安全檢測等專業(yè)的專家協(xié)助開展監(jiān)督執(zhí)法檢查工作?？偣な遗浜暇C合管理室按規(guī)程開展項目及監(jiān)督組的抽取工作。條件成熟的，可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀檢監(jiān)察部門代表等到現(xiàn)場監(jiān)督抽查過程。 （三）任務派遣 項目、監(jiān)督組抽取完畢后，形成單次監(jiān)督執(zhí)法檢查

6、派遣任務，綜合管理室將相應任務資料移交至監(jiān)督組組長，同時通知監(jiān)督組成員，監(jiān)督組做好檢查準備工作。 （四）車輛派遣 市站統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌安排“雙隨機”監(jiān)督執(zhí)法檢查所需用車。綜合管理室提前1個工作日提交車輛使用申請，站辦公室以輕重緩急原則，科學合理調(diào)配全站公務車輛和駕駛?cè)藛T，給予重點保障。 現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查。 （一）監(jiān)督組在施工現(xiàn)場組織參建責任主體相關(guān)負責人召開質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查工作會議。投標或合同承諾、經(jīng)合法手續(xù)變更的建設（代建）、監(jiān)理、施工等參建責任主體相關(guān)負責人應參會并在工程項目人員登記表上簽字。 （二）監(jiān)督組根據(jù)工程項目的實際情況及清單確定檢查項目，決定是否需要對監(jiān)督執(zhí)法檢查清單的工程進度

7、及應評價和不參加評價的記分項目等事項進行調(diào)整，并選定檢查樣本或具體部位；如發(fā)現(xiàn)參建責任主體故意錯報、瞞報實際進度的，應予以記錄。 （三）監(jiān)督組依據(jù)選定的檢查樣本或具體部位對工程項目開展監(jiān)督執(zhí)法檢查工作。檢查中發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量安全隱患或違法違規(guī)行為的，必須及時做好記錄，保存相關(guān)影像記錄資料。 （四）監(jiān)督組在檢查后應填寫責任主體項目違規(guī)事實確認單并由項目經(jīng)理及總監(jiān)簽字確認。 （五）監(jiān)督組對工程竣工驗收進行監(jiān)督時，主要對竣工驗收的組織形式、程序是否符合有關(guān)規(guī)定和建設單位組織的竣工驗收結(jié)論是否明確等進行監(jiān)督。 檢查結(jié)果處理。 （一）整理檢查情況并發(fā)出執(zhí)法文書 監(jiān)督組應在檢查結(jié)束1個工作日內(nèi)將檢查信息采集情

8、況錄入“項目監(jiān)管系統(tǒng)”，做好抽查抽測及動態(tài)監(jiān)管評價、“違規(guī)事實確認”記錄，并發(fā)出責令改正通知單、責任主體項目違規(guī)記分告知單，由組長審核后（組長不是監(jiān)督科負責人的，還應提交組長所在監(jiān)督科負責人進行程序性審查），提交組長所在科室的分管站領(lǐng)導審批（全面停工整改通知單需進一步提交站長審批），從“項目監(jiān)管系統(tǒng)”里直接推送給相應責任主體，監(jiān)督組以書面形式抄送綜合管理室和相關(guān)監(jiān)督科。 當檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及違反廈門市建筑市場主體不良行為評價檔次操作標準（質(zhì)安部分修訂版）(廈建工2015123號)的，應按要求記錄相關(guān)單位不良行為，按本款的程序上報審批。 （二）整改反饋復核（查） 責任主體應在整改期限內(nèi)完成整改

9、并反饋，監(jiān)督組根據(jù)責任主體報送的反饋資料，在“項目監(jiān)管系統(tǒng)”中對整改反饋材料符合性進行審查；對被責令局部停工或全面停工的工程項目，監(jiān)督組必須進行復查。 逾期或拒絕按項目監(jiān)管部門發(fā)出的責令改正通知單進行改正的按規(guī)定予以處理。 （三）監(jiān)督執(zhí)法檢查中的立案查處 在現(xiàn)場檢查、整改反饋復核（查）中對確認符合立案條件的，監(jiān)督組應及時調(diào)查取證，按程序予以立案并移交綜合管理室，并根據(jù)綜合管理室的安排開展后續(xù)工作。除立案查處事項外，其他事項整改可先行反饋、復核（查）。 （四）資料歸集移交 監(jiān)督組在“項目監(jiān)管系統(tǒng)”對整改反饋完成確認后2個工作日內(nèi)應將本次檢查資料整理歸集提交給該項目的聯(lián)絡員，聯(lián)絡員應按規(guī)定對資料進

10、行檢查。資料主要包括： 監(jiān)督執(zhí)法檢查歸檔資料目錄（附件6）、日常監(jiān)督檢查工作事項清單、監(jiān)管記分評價事項清單、工程項目人員登記表、記分項目匯總表、責任主體項目違規(guī)事實確認單、責令改正通知單（局部停工通知單、停工通知單）、責任主體項目違規(guī)記分告知單、不良行為記錄通知書、整改反饋資料、復工申請報告等。 超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程施工前7個工作日，施工單位應向項目聯(lián)絡員報告，并在施工前向項目聯(lián)絡員報送建筑施工危險等級I級的分部分項工程專家論證報告，監(jiān)督科應將該項目優(yōu)先納入項目檢查計劃。 監(jiān)督組現(xiàn)場檢查時，會同參建責任主體核對、補充、修正建筑施工危險等級I級的分部分項工程內(nèi)容，經(jīng)各方簽字確認

11、后依據(jù)危險性較大的分部分項工程清單展開檢查。 監(jiān)督科的監(jiān)督技術(shù)服務工作按照市站的相關(guān)要求開展，主要內(nèi)容包括技術(shù)指導、重點項目推動、突發(fā)事件（事故）的應急處理、文明衛(wèi)生城市創(chuàng)建、揚塵檢查以及投訴處理等。 特別重大、技術(shù)特別復雜等特殊工程，監(jiān)督科可提出申請，經(jīng)分管科室領(lǐng)導審查、站技術(shù)負責人審批后，由總工室組織配合監(jiān)督科進行監(jiān)督技術(shù)服務。 市站根據(jù)省住建廳、省質(zhì)安總站關(guān)于開展差異化層級指導的相關(guān)通知、“動態(tài)監(jiān)管辦法”等文件要求對區(qū)站進行層級指導，其檢查結(jié)果由區(qū)站發(fā)放監(jiān)督執(zhí)法文書。層級指導人員除可從市級名錄庫中抽取外，也可從省級名錄庫中隨機抽取人員參加層級指導工作。 市站根據(jù)省住建廳、省質(zhì)安總站要求成

12、立市級調(diào)查分隊，在各區(qū)站項目范圍內(nèi)開展地區(qū)質(zhì)量安全指數(shù)調(diào)查工作，調(diào)查不對工程項目進行監(jiān)管記分，不作為對責任主體和工程項目處理的依據(jù)，不向責任單位和工程項目發(fā)出任何文書。 各監(jiān)督科負責初擬納入差異化監(jiān)管范圍的工程項目，提出后續(xù)監(jiān)督抽查頻次和差異化監(jiān)管期限建議，報分管科室站領(lǐng)導審批，由聯(lián)絡員制定“補充清單”、綜合管理室公布執(zhí)行；綜合管理室負責動態(tài)匯總納入差異化監(jiān)管范圍的工程項目清單。 市站人事科負責具體建設、管理市級、市站執(zhí)法檢查人員名錄庫。 （一）市級名錄庫。由市站牽頭建立，主要用于市建設局或市站的督（巡）查、質(zhì)量安全專項整治、層級指導、日常監(jiān)督抽查抽測和監(jiān)督評價記分等監(jiān)督執(zhí)法檢查活動檢查人員的

13、隨機抽取。區(qū)站的日常監(jiān)督抽查抽測和監(jiān)督評價記分工作，也可從市級名錄庫中隨機抽取檢查人員，但應事先與市站名錄庫管理部門商定。 （二）市站名錄庫。由市站建立，主要用于市管工程的督（巡）查、質(zhì)量安全專項整治、日常監(jiān)督抽查抽測和監(jiān)督評價記分等監(jiān)督執(zhí)法檢查活動檢查人員的隨機抽取。 原則上市級名錄庫每半年更新一次，市站名錄庫可根據(jù)實際情況適時更新。 “雙隨機”監(jiān)管機制中各層級、工作人員的主要責任是： （一）監(jiān)督機構(gòu)對工程項目質(zhì)量安全監(jiān)督負責。 （二）站長對本站工作承擔領(lǐng)導責任。 （三）分管站領(lǐng)導承擔分管工作的直接黨政領(lǐng)導責任。 （四）各科室負責人根據(jù)“雙隨機”分工，管理本科室人員，承擔對本科室“雙隨機”工

14、作及上級交辦任務的直接黨政領(lǐng)導責任。 （五）監(jiān)督組對監(jiān)督檢查工作質(zhì)量承擔直接監(jiān)督責任。監(jiān)督組長承擔主要直接責任，組員承擔直接責任。 （六）項目聯(lián)絡員在監(jiān)督科負責人領(lǐng)導下，承擔所負責工作直接責任。 參與“雙隨機”監(jiān)督流程的工作人員違反勤政及廉政規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。 遇工程質(zhì)量安全事故等行政責任追究時，如已按照監(jiān)督工作標準履行了質(zhì)量安全監(jiān)督工作職責，應根據(jù)福建省建設工程質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)及其監(jiān)督人員考核管理辦法第二十條規(guī)定給監(jiān)督機構(gòu)及其監(jiān)督人員予以免責，監(jiān)督人員不承擔責任： （一）按照質(zhì)量安全監(jiān)督工作標準已經(jīng)履行監(jiān)督抽（

15、巡）查抽測職責的； （二）工程項目中止施工質(zhì)量安全監(jiān)督期間或者施工質(zhì)量安全監(jiān)督終止后，發(fā)生質(zhì)量安全事故的； （三）對發(fā)現(xiàn)的施工質(zhì)量安全違法行為和隱患已經(jīng)依法查處，工程建設責任主體拒不執(zhí)行監(jiān)管指令發(fā)生質(zhì)量安全事故的； （四）現(xiàn)行法規(guī)標準尚無規(guī)定或工程建設責任主體弄虛作假，致使無法做出正確執(zhí)法行為的； （五）不屬于監(jiān)督機構(gòu)考核證書規(guī)定監(jiān)督業(yè)務范圍的； （六）因自然災害等不可抗力導致質(zhì)量安全事故的。 根據(jù)省質(zhì)安總站關(guān)于印發(fā)福建省建設工程質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)和監(jiān)督人員量化考核表的通知（閩建質(zhì)安監(jiān)總2016 13號）相關(guān)要求，加強監(jiān)督工作人員考核。 領(lǐng)導小組對監(jiān)督組的工作督查結(jié)果，作為考核監(jiān)督組及相關(guān)人員工作質(zhì)量的依據(jù)之一。 站人事科在領(lǐng)導小組指導下根據(jù)監(jiān)督組（人員）