第八章創(chuàng)新與研發(fā)

1、第八章 創(chuàng)新與研發(fā)創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念研發(fā)與創(chuàng)新激勵企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)第一節(jié) 創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念 概念：即把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，從而形成一種新的生產(chǎn)能力，以獲得潛在利潤（約瑟夫熊彼特）。 這是一種廣泛意義上的企業(yè)的創(chuàng)新，包括技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等。 在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中創(chuàng)新研究的重點是技術(shù)創(chuàng)新。一、創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新是市場主體（主要是企業(yè)）以實現(xiàn)長期利潤最大是市場主體（主要是企業(yè)）以實現(xiàn)長期利潤最大化為目標，應(yīng)用新知識和技術(shù)發(fā)明開發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，化為目標，應(yīng)用新知識和技術(shù)發(fā)明開發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場

2、上的供并成功實現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場上的供給和需求條件的活動給和需求條件的活動 。經(jīng)濟行為主體最終目的技術(shù)創(chuàng)新的分類技術(shù)創(chuàng)新的分類發(fā)明創(chuàng)新模仿產(chǎn)品創(chuàng)新過程創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新指在市場中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒有發(fā)生變化；它通過創(chuàng)造新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過產(chǎn)品差異化影響市場的需求。過程創(chuàng)新指引進新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降；它使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢，改善了產(chǎn)品的市場供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的地位。（1）劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新圖8-2 非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本M

3、C需求量價格圖8-1 劇烈創(chuàng)新需求量價格O邊際收益需求曲線邊際成本MC邊際成本MC（2）非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產(chǎn)成本降低的程度可分為：過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產(chǎn)成本降低的程度可分為：*P*P二、研發(fā)二、研發(fā)研發(fā)為新技術(shù)和新產(chǎn)品的商業(yè)化提供了可能性，而技術(shù)創(chuàng)新把這種可能性變成了現(xiàn)實。指為了進行知識創(chuàng)造和知識應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識的連續(xù)過程。包括：基礎(chǔ)研究 應(yīng)用研究 開發(fā)不確定性第一，知識生產(chǎn)過程的不確定性第二，市場實現(xiàn)過程的不確定性溢出效應(yīng)基本特征：基本特征：研發(fā)活動的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移：第一，通過企業(yè)之間的經(jīng)濟技術(shù)聯(lián)系。第二，通過研發(fā)

4、的研究人員的流動。市場投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場R&D黑箱R&D投入作為長期投資的研發(fā)過程作為長期投資的研發(fā)過程第二節(jié) 研發(fā)與創(chuàng)新激勵專利是一項所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的專利是一項所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內(nèi)對某項實用在一定期限內(nèi)對某項實用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計的獨占權(quán)利新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計的獨占權(quán)利 。（一）專利制度的效應(yīng)：1.是一種有效的制約機制，提高了模仿成本，從而限制了模仿2.鼓勵企業(yè)投資與研發(fā)3.鼓勵發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，有利于實現(xiàn)研發(fā)投入的有

5、效配置4.限制了技術(shù)擴散（二）專利期限專利年限社會凈收益T*O專利由于允許企業(yè)擁有市場權(quán)利并制定壟斷價格，因此會造成消費者和社會福利的損失。為盡可能避免專利保護的低效率現(xiàn)象，必須給專利保護以時間限制。專利期限與社會福利的關(guān)系是：u 專利期限越長，引發(fā)的研發(fā)和創(chuàng)新越多，這會增加社會的福利；u 但另一方面，專利期限越長，企業(yè)預(yù)期獲得專利后的收益也越高，這會刺激更多的企業(yè)來進行獲取專利的競賽，超過了社會最優(yōu)的數(shù)量，從而提高創(chuàng)新成本，降低社會福利，同時，企業(yè)壟斷市場的時間越長，壟斷造成的損失也越大。（三）中國的專利保護二、政府獎勵和研發(fā)補貼（一）政府獎勵 政府可以設(shè)立資金，以獎勵那些成功的發(fā)明者。（二

6、）研發(fā)補貼 政府可通過補貼研發(fā)成本來鼓勵更多的創(chuàng)新。政府可給予研發(fā)支出一定的稅收減免 ，也可以直接付款給企業(yè)以資助其進行研發(fā)。三、合作研發(fā)合作研發(fā)指的是在進行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開發(fā)投資水平、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為。合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率：l 實現(xiàn)研究與開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟性 l 有效分散研發(fā)過程中的風(fēng)險l 避免研究開發(fā)的重復(fù)投資 l 將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化 第三節(jié) 企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)兩大問題：(1)是否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動越有效率？(2)是競爭的市場結(jié)構(gòu)還是壟斷的市場結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新？一、企業(yè)規(guī)模與研發(fā)一、企業(yè)規(guī)模

7、與研發(fā)（一）大企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)勢（一）大企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)勢主要來源于研發(fā)活動的規(guī)模經(jīng)濟性 利潤保證了研發(fā)項目投入有充足和穩(wěn)定的資金來源； 可利用研發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的作用； 能同時進行多項研究項目來分散研發(fā)風(fēng)險； 可充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動之間的互補關(guān)系，有效利用研發(fā)成果； 在過程創(chuàng)新上有優(yōu)勢，在大規(guī)模生產(chǎn)中節(jié)約更多的成本劣勢：研發(fā)效率不高；缺乏競爭壓力和技術(shù)創(chuàng)新動力（二）中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢（二）中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 有充分的激勵和動力來進行研發(fā)和創(chuàng)新活動； 能及時適應(yīng)市場和用戶需求的變化，具有很大的靈活性； 組織效率高，決策更加有效；劣勢：受自身條件限制

8、，不具有研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟性；承擔(dān)風(fēng)險的能力較差等以上分析表明，大企業(yè)的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟和研發(fā)能力上，而中小企業(yè)的優(yōu)勢則體現(xiàn)在創(chuàng)新動力和效率上。二、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新二、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新（一）無專利競賽時的研發(fā)和創(chuàng)新激勵（二）專利競賽與研發(fā)和創(chuàng)新激勵（一）無專利競賽時的研發(fā)和創(chuàng)新激勵數(shù)量需求曲線價格ABCEO創(chuàng)新對社會的價值邊際收益DF1.創(chuàng)新的社會價值1MC2MC1P2P假設(shè)一家唯一適合發(fā)明的廠商認為若自己不發(fā)明新工藝，沒有任何其他廠商會發(fā)明。新工藝是一個非劇烈的過程創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新后廠商獲得專利，成為該新工藝的唯一擁有者。創(chuàng)新使社會福利增加，凈增加量為陰影面積BCEF，記為1。數(shù)量需

9、求曲線價格ABCDEO創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價值邊際收益F2.創(chuàng)新對競爭廠商的價值1MC2MC1Pmp2對于競爭性廠商來說，它通過創(chuàng)新獲得了成本優(yōu)勢。如圖，由于是非劇烈創(chuàng)新，創(chuàng)新者并不能成為市場的完全壟斷者。成功實現(xiàn)創(chuàng)新后，創(chuàng)新者可以把價格P1定在MC1的水平上，實際比MC1略低，而使其他廠商退出市場，創(chuàng)新廠商滿足價格P1下的全部需求，其利潤為面積BDEF。在實現(xiàn)創(chuàng)新前，企業(yè)是在一個完全競爭市場上，其利潤為零，因此創(chuàng)新使競爭性企業(yè)利潤的凈增加量為陰影部分面積，記為2。數(shù)量需求曲線價格ABCHG創(chuàng)新對完全壟斷者的價值邊際收益KLMNEF3.創(chuàng)新對壟斷廠商的價值創(chuàng)新對壟斷者來說只不過意味著用新工藝的壟

10、斷利潤去代替起初的壟斷利潤，即更新效應(yīng)，因此，創(chuàng)新對壟斷者的價值降低了。如圖，創(chuàng)新前的邊際成本為MC1，市場壟斷價格為 ，壟斷者的利潤為面積MLFN,成功創(chuàng)新后，邊際成本為MC2，市場的壟斷價格為 ，利潤為面積GHEK。因此創(chuàng)新使壟斷廠商的凈利潤增加為陰影部分的面積，記為3。1MC2MCmp1mp2mp1mp2通過比較可以看出，123，即在無專利競賽的情況下，由于更新效應(yīng)，創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價值比壟斷企業(yè)的價值高，因為競爭性的市場對企業(yè)的創(chuàng)新激勵更強。同時，由于專利制度的存在，即使在一個競爭性的市場上，當企業(yè)成功實現(xiàn)創(chuàng)新后，就擁有了一定的市場權(quán)力，它制定的價格高于自己的邊際成本，從而造成社會福利的損失。（二）專利競賽與研發(fā)和創(chuàng)新激勵如果壟斷廠商首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位；如果潛在的競爭對手首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。壟斷廠商若不能首先創(chuàng)新的話，其損失比其潛在競爭對手的損失要大，若在專利競賽中失利，競爭對手僅損失它的研發(fā)