關(guān)于內(nèi)審部門(mén)的KPI績(jī)效考核設(shè)計(jì)

1、關(guān)于內(nèi)審部門(mén)的KPI績(jī)效考核設(shè)計(jì)精華帖 我認(rèn)為內(nèi)部審計(jì)績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)計(jì)，可從以下幾個(gè)角度考慮：1 、數(shù)量完成審計(jì)的數(shù)量和建議數(shù)量2、質(zhì)量被審計(jì)建議的采納率和被執(zhí)行率3、效率審計(jì)計(jì)劃的完成及時(shí)率4、效益內(nèi)審帶來(lái)的資金節(jié)約或增加收入6、滿意度客戶對(duì)審計(jì)的滿意度調(diào)查7、保證度部門(mén)人員的技能提升（可考慮定向的技能培訓(xùn)如：內(nèi)部審計(jì)KPI指標(biāo)庫(kù)KPI 庫(kù)1 、審計(jì)計(jì)劃制定KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)計(jì)劃制定編號(hào)SJ001設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高審計(jì)工作效率指標(biāo)定義對(duì)一定周期內(nèi)審計(jì)項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)劃考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng)得分90100能夠制定詳盡的計(jì)

2、劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分80 89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng)得分70 791 / 16能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng)得分60 6911 / 16沒(méi)有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒(méi)有可知行性得分0相關(guān)說(shuō)明2、審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率編號(hào)SJ002設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高審計(jì)效率指標(biāo)定義在一定周期內(nèi)審計(jì)計(jì)劃的按時(shí)達(dá)成情況考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)出色的完成全部計(jì)劃任務(wù)得分90 100能夠完成90計(jì)劃任務(wù)得分80 89能夠完成80的計(jì)劃任務(wù)得分70 79能夠完成70的計(jì)劃得分60 69不能夠完成計(jì)劃得分0相關(guān)說(shuō)明3、審計(jì)及時(shí)

3、性KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)及時(shí)性編號(hào)SJ003設(shè)立目的強(qiáng)化時(shí)效意識(shí)，提高審計(jì)效率指標(biāo)定義問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、審計(jì)等工作的效率和實(shí)效性 考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題得分90 100較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題得分80 89能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí)得分70 79發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，但沒(méi)有重大后果得分60 69發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果得分0相關(guān)說(shuō)明4、審計(jì)建議及應(yīng)用KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)建議及應(yīng)用編號(hào)SJ004設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核

4、周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用得分90 100提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用得分80 89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用得分70 79能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng)得分60 69提出的建議籠統(tǒng)，沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值得分0相關(guān)說(shuō)明5、審計(jì)報(bào)告KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)報(bào)告編號(hào)SJ005設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案得分90 100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案得分80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分70 79

5、報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用得分60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案得分0相關(guān)說(shuō)明6、審計(jì)制度的完善KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)制度的完善編號(hào)SJ006設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識(shí)，提高審計(jì)的規(guī)范性指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分90 100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分80 89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃得分70 79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?0 69沒(méi)有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差得分0相關(guān)說(shuō)明7、審計(jì)檔案齊全率KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案齊全率

6、編號(hào)SJ007設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)的檔案管理指標(biāo)定義所存放審計(jì)資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的檔案管理制度，所有資料均有存檔得分90 100有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料存檔，95以上的資料存檔得分80 89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資料存檔得分70 79有檔案管理制度，所有重要資料存檔，85以上的資料均有存檔得分6069沒(méi)有檔案管理制度，檔案存放較亂得分0相關(guān)說(shuō)明8、審計(jì)申訴的接收KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理的接收編號(hào)SJ008設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高審計(jì)的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)

7、準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分90100耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分80 89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程得分70 79接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分60 69接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分0相關(guān)說(shuō)明9、審計(jì)申訴處理KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理編號(hào)SJ009設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高審計(jì)的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程公正快速得分90100接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理公正、

8、公平得分8089接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理較公正、公平得分7079接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程不夠認(rèn)真得分6069接收到申訴后沒(méi)有調(diào)查，處理過(guò)程和結(jié)果不公正得分0相關(guān)說(shuō)明10 、 " 審計(jì)申訴處理報(bào)告KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理報(bào)告編號(hào)SJ010設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程形成報(bào)告考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)，有行之有效的處理、解決方案得分90 100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案得分80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，

9、但是不夠具體，處理方案不實(shí)用得分60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案得分0相關(guān)說(shuō)明11 、 "監(jiān)察計(jì)劃制定KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察計(jì)劃制定編號(hào)SJ011設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義對(duì)一定周期內(nèi)監(jiān)察項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)劃考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng)得分90100能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分80 89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng)得分70 79能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng)得分60 69沒(méi)有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒(méi)有可執(zhí)行性得分0相關(guān)說(shuō)明12 、 &

10、quot; 監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率編號(hào)SJ012設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義在一定周期內(nèi)按時(shí)完成監(jiān)察計(jì)劃的達(dá)成情況考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)出色的完成全部計(jì)劃任務(wù)得分90 100較好的完成計(jì)劃任務(wù)得分80 89能夠完成80的計(jì)劃得分70 79能夠完成多數(shù)計(jì)劃得分60 69不能夠完成計(jì)劃得分0相關(guān)說(shuō)明13 、 " 監(jiān)察及時(shí)性KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察及時(shí)性編號(hào)SJ0013設(shè)立目的強(qiáng)化時(shí)效意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)察等工作的效率和實(shí)效性考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題得分90 100較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)

11、題、調(diào)查并解決問(wèn)題得分80 89能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí)得分70 79發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，但沒(méi)有重大后果得分60 69發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果得分0相關(guān)說(shuō)明14 、 "監(jiān)察建議及應(yīng)用KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察建議及應(yīng)用編號(hào)SJ0014設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用得分90 100提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用得分80 89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用得分70 79能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng)得分6

12、0 69提出的建議籠統(tǒng)，沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值得分0相關(guān)說(shuō)明15 、 " 監(jiān)察報(bào)告指標(biāo)名稱監(jiān)察報(bào)告編號(hào)SJ0015設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案得分90 100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案得分80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用得分60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案得分0相關(guān)說(shuō)明16 、 " 監(jiān)察制度的完善KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察制度的完善編號(hào)SJ0016

13、設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識(shí)，提高監(jiān)察的規(guī)范性指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分90 100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分80 89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃得分70 79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?0 69沒(méi)有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差得分013 / 16相關(guān)說(shuō)明17 、 " 監(jiān)察檔案齊全率KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察檔案齊全率編號(hào)SJ0017設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高監(jiān)察的檔案管理指標(biāo)定義所存放監(jiān)察資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的檔案管理制度，所

14、有資料均有存檔得分90 100有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料存檔，95以上的資料存檔得分80 89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資料存檔得分70 79有檔案管理制度，所有重要資料存檔，85以上的資料均有存檔得分6069沒(méi)有檔案管理制度，檔案存放較亂得分0相關(guān)說(shuō)明18 、 " 檔案分類、查找KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案分類、查找編號(hào)SJ018設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)、監(jiān)察的檔案管理能力指標(biāo)定義所存放審計(jì)、監(jiān)察資料是否合理分類、便于查找考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的分類標(biāo)準(zhǔn)，能快速為他人提供所查找的資料得分90 100有分類標(biāo)準(zhǔn)，能較快為他人提供所查找的資料得

15、分8089有分類標(biāo)準(zhǔn)，并能為他人提供所查找的資料得分70 79有分類標(biāo)準(zhǔn)，能為他人提供資料，但不夠及時(shí)得分6069沒(méi)有分類標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)不能為他人提供所需資料得分0相關(guān)說(shuō)明19 、 " 監(jiān)察申訴的接收KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理的接收編號(hào)SJ019設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高監(jiān)察的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分90100耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分80 89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程得分70 79接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備

16、得分60 69接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分0相關(guān)說(shuō)明20 、 "監(jiān)察申訴處理指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理編號(hào)SJ020設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高監(jiān)察的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程公正快速得分90100接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理公正、公平得分8089接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理較公正、公平得分7079接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程不夠認(rèn)真得分6069接收到申訴后沒(méi)有調(diào)查，處理過(guò)程和結(jié)果不公正得分0相關(guān)說(shuō)明21 、 "監(jiān)察申訴處理報(bào)告KPI 指標(biāo)

17、定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理報(bào)告編號(hào)SJ021設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高監(jiān)察的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程形成報(bào)告考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)，有行之有效的處理、解決方案得分90 100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案得分80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分70 7917 / 16報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，處理方案不實(shí)用得分60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案得分0相關(guān)說(shuō)明22 、 "廉潔性KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱廉潔性編號(hào)SJ022設(shè)立目的強(qiáng)化廉潔意識(shí)，提高監(jiān)察的公正性和權(quán)威性指標(biāo)定義監(jiān)察人員

18、在監(jiān)察過(guò)程中不違反紀(jì)律保持廉潔自愛(ài)考核周期季度90 100評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹(shù)立正氣得分嚴(yán)于律己，剛正不阿，能夠檢舉他人的不良風(fēng)氣得分80 89嚴(yán)于律己，剛正不阿，不受賄，工作不送人情得分70 79對(duì)自己要求較高，不受賄，不違反原則得分60 69對(duì)自己要求不高，有舞弊及其他違紀(jì)的嫌疑得分0相關(guān)說(shuō)明23 、 "團(tuán)隊(duì)建設(shè)KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱團(tuán)隊(duì)建設(shè)編號(hào)SJ023設(shè)立目的強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識(shí)，提高監(jiān)察部門(mén)的合作性和協(xié)作精神指標(biāo)定義部門(mén)或科室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和管理考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)部門(mén)緊密合作，凝聚力強(qiáng)，工作氛圍融洽，培訓(xùn)合理得分90 100部門(mén)緊密合作，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)合理得分80 89部門(mén)合作較緊密，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)較合理得分70 79部門(mén)合作較緊密，培訓(xùn)不夠合理得分60 69部門(mén)合作性差，沒(méi)有好的培訓(xùn)，上下級(jí)關(guān)系緊張得分0相關(guān)說(shuō)明24 大案要案處理KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱大案要案處理編號(hào)SJ024設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高對(duì)大案要案處理的效率和效果指標(biāo)定義對(duì)大案要案的界定、立案、調(diào)查等過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查深入、細(xì)致、快速得分90100大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、細(xì)致、快速得分80 89大案要案界定較準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、快速得分70 79大案要案界定較準(zhǔn)確、立