《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范GBT29490-2013》標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)解讀課件

1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范范解解讀讀什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)？什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)？“貫標(biāo)”即貫徹企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理規(guī)范的國家標(biāo)準(zhǔn)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制訂，經(jīng)由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總 局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)頒布，于2013年3月1日起實(shí)施，標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 為GB/T29490-2013。 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的核心主旨核心主旨是提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理管理能力。什么是知識(shí)產(chǎn)什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)？科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專專利利、商商標(biāo)標(biāo)、著著作作權(quán)權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電 路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商商

2、業(yè)業(yè)秘秘密密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以 及民間文藝等。（GB/T 21374-2008 知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息 基本詞匯）前言前言 引言引言1. 范圍范圍2. 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件3. 術(shù)語和定義術(shù)語和定義4. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系6.資源管理資源管理1.人力資源2.基礎(chǔ)設(shè)施3.財(cái)務(wù)資源4.信息資源7.基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理1.獲取2.維護(hù)3.運(yùn)用4.保護(hù)5.合同管理6.保密8.實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行1.立項(xiàng)2.研究開發(fā)3.采購4.生產(chǎn)5.銷售和售后9.審核和改進(jìn)審核和改進(jìn)1.總則2.內(nèi)部審核3.分析與改進(jìn)5. 管理職責(zé)管理職責(zé)1.管理承諾2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針3.策劃4.職責(zé)、權(quán)限和溝通5.管

3、理評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容：標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容：1.總體要求企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)， 保持其有效性，并形成文件。2.文件要求1.總則2.文件控制3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)4.外來文件與記錄文件4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系1.總則知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：a)形成文件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)；c)本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄。4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系2.文件控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)確保： a)發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)； b)文件中相關(guān)要求明確；c) 按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理；d

4、)易于識(shí)別、取用和閱讀；e)對(duì)因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。 （定期跟蹤）4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核要點(diǎn)：1.隨機(jī)抽取各類文件，查看這些文件是否在發(fā)布前都經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，其中這 些文件的任何修改后的發(fā)布是否也經(jīng)過同樣的審核和批準(zhǔn)？2.各部門使用的文件內(nèi)容是否明確？3.文件的類別和秘密級(jí)別標(biāo)識(shí)是否清晰？4.文件是否易于閱讀？5.作廢文件的管理如何？4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)并保持其有效性，具體包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊茫?c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表

5、述。4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核要點(diǎn)：1.企業(yè)是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)？2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)的內(nèi)容是否包含標(biāo)準(zhǔn)所有的條款？3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)內(nèi)是否包含所有的程序文件或?qū)λ麄兊囊茫?.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)是否有明確的標(biāo)識(shí)易于識(shí)別？4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系4.外來文件與記錄文件編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所 需的控制。對(duì)外來文件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件應(yīng)予以控制并確保：a) 行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時(shí)間可識(shí)別；b)建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要 求，并有效運(yùn)行；c) 外來文件與記錄

6、文件的完整性，明確保管方式和保管期限。4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核要點(diǎn)：1.外來文件的來源和時(shí)間是否標(biāo)識(shí)清楚？2.外來文件和記錄文件是否保管完整，有無缺失或缺損？3.外來文件和記錄文件的保管期限是什么？超過保管期限的外來文件和記錄文 件如何處置？4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系5 管理職責(zé)管理職責(zé) 管理承諾知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)法律和其他要求職責(zé)、權(quán)限和溝通管理者代表機(jī)構(gòu)內(nèi)部溝通管理評(píng)審評(píng)審要求評(píng)審輸入評(píng)審輸出審核要點(diǎn)：1.企業(yè)最高管理者有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的講話稿是否有？2.其內(nèi)容是否足夠重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)？3.企業(yè)最高管理者是否參與有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)

7、的制定過程？4.企業(yè)最高管理者是否了解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要職責(zé)和分配？5.企業(yè)最高管理者是否參加企業(yè)年度的管理評(píng)審？5 管理職責(zé)管理職責(zé)1.管理承諾最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性：a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針； b)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)職責(zé)、權(quán)限和有效溝通； d)確保資源的配備；e)組織管理評(píng)審。承諾需要在正式的場合、用正式的形式做出 （啟動(dòng)大會(huì)）5 管理職責(zé)管理職責(zé)5 管理職責(zé)管理職責(zé)2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保：a) 符合相關(guān)法律和政策的要求；b) 與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；c) 在企業(yè)內(nèi)部得

8、到有效運(yùn)行；d) 在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；e) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f) 得到全體員工的理解。舉例：知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造保鮮財(cái)富，科技創(chuàng)新引領(lǐng)果蔬未來。 （一定要從方針中看出企業(yè)干什么。）審核要求：1.有無書面的方針？是否經(jīng)過最高管理者的批準(zhǔn)？2.方針是否包含符合法律法規(guī)方面的含義？3.隨機(jī)抽取幾個(gè)員工問問他們是否了解和知道企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針？4.方針是否得到定期評(píng)審？5 管理職責(zé)管理職責(zé)3.策劃1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保：a)理解相關(guān)方的需求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的要求；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制； c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

9、體系得到持續(xù)改進(jìn)。5 管理職責(zé)管理職責(zé)審核要點(diǎn)：1.有無識(shí)別企業(yè)的相關(guān)方?2.有無了解他們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)方面的需求?3.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、和保護(hù)的控制過程是否清晰？4.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃是否滿足PDCA策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)模型?5.改進(jìn)的機(jī)制是什么？5 管理職責(zé)管理職責(zé)5 管理職責(zé)管理職責(zé)2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)最高管理者應(yīng)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)確保：a) 形成文件并且可考核；b) 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。可考核=定性+定量對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾：測量型（每年完成5件實(shí)用新型專利）、保持型（保持燃具領(lǐng)域第一）、改進(jìn)型（要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)

10、化率）5 管理職責(zé)管理職責(zé)3.法律和其他要求最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以便：a) 識(shí)別和獲取適用的法律法規(guī)及其他要求，并建立獲取渠道；b) 及時(shí)更新有關(guān)法律及其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。法律、法規(guī)及其他要求包括： 國家頒布的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)； 各級(jí)地方人大、政府頒布的法規(guī)政策； 我國簽訂的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約； 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則； 其他相關(guān)方所提出的要求。審核要求：查看企業(yè)的法律法規(guī)及其他要求的臺(tái)賬，通過臺(tái)賬，抽查幾份法律法規(guī)文件，查看他們是否更新以及獲取更新的渠道是否滿足文件的規(guī)定要求，是否及時(shí)通知相關(guān)的部門和人員。5 管理職責(zé)管理職責(zé)4.職責(zé)、權(quán)

11、限和溝通1.管理者代表最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承 擔(dān)以下職責(zé)：a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；b)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求； c)確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；d)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源； e)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。5 管理職責(zé)管理職責(zé)2.機(jī)構(gòu)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的 服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理，承擔(dān)以下職責(zé)：a)制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；b)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評(píng)價(jià)體系； c)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)； d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。e)其他管理

12、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。5 管理職責(zé)管理職責(zé)5.4.3 內(nèi)部溝通建立溝通渠道，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行。溝通方式：內(nèi)審、會(huì)議等5 管理職責(zé)管理職責(zé)5 管理職責(zé)管理職責(zé)準(zhǔn)備內(nèi)審，編制內(nèi) 審計(jì)劃編制內(nèi)審檢查表現(xiàn)場審核撰寫內(nèi)部審核記錄內(nèi)部審核報(bào)告跟蹤改進(jìn)，填寫改進(jìn)措施記錄表開出不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核流程圖：5.管理評(píng)審1.評(píng)審要求最高管理者應(yīng)定期評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。2.評(píng)審輸入評(píng)審輸入應(yīng)包括：a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；b)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃； c)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；d)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；e)前期審核結(jié)果。（ 內(nèi)審：符合性）5

13、 管理職責(zé)管理職責(zé)3.評(píng)審輸出評(píng)審輸出應(yīng)包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)修改建議；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；c)資源需求。5 管理職責(zé)管理職責(zé)5 管理職責(zé)管理職責(zé)準(zhǔn)備管理評(píng)審，編制管理評(píng)審計(jì)劃總經(jīng)理主持會(huì)議召開編寫管理評(píng)審報(bào)告總經(jīng)理審核管理評(píng)審流程圖：形成管理評(píng)審記錄6 資源管理資源管理人力資源 知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員 教育與培訓(xùn) 人事合同 入職 離職 激勵(lì)基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)務(wù)資源信息資源1.人力資源1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件。 崗位說明書審核要點(diǎn)：1.有沒有規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷等方面

14、的要求。2.查看關(guān)鍵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和工作人員的任職條件規(guī)定，并深入查看他們 是否能滿足任職條件的要求？3.查看對(duì)不能完全滿足任職條件人員的后續(xù)措施，并評(píng)估采取這些措施后的效果如何？4.查看上述有關(guān)活動(dòng)的相應(yīng)記錄。6 資源管理資源管理2.教育與培訓(xùn)組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容：a)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行；b)組織對(duì)全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄； c)組織對(duì)中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；d)組織對(duì)研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并 形成記錄。6 資源管理資源管理審核要點(diǎn)：1.查看企業(yè)如何開展知

15、識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的教育和培訓(xùn)？2.有無制定年度培訓(xùn)計(jì)劃？3.培訓(xùn)計(jì)劃中有無包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的培訓(xùn)要求和內(nèi)容、全體員工的培訓(xùn)要求和內(nèi)容、中高層管理人員的培訓(xùn)要求和內(nèi)容、研發(fā)人員等培訓(xùn)要求和 內(nèi)容？4.查看培訓(xùn)年度計(jì)劃是如何制訂出來的？有無真實(shí)培訓(xùn)需求的信息收集渠道？培訓(xùn)效果如何？6 資源管理資源管理6.1.3 人事合同通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保 密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競業(yè)限制 和補(bǔ)償條款。審核要點(diǎn)：1.抽查企業(yè)不同崗位的員工，查看他們是否通過合同形式與企業(yè)約定有關(guān)知識(shí) 產(chǎn)權(quán)權(quán)屬事項(xiàng)、保密事宜以及需要競業(yè)限制時(shí)的競業(yè)限制與

16、補(bǔ)償條款的約定。2.查看不同崗位人員的具體約定內(nèi)容及其合理性和合法性。3.抽查試運(yùn)行期間幾個(gè)已離職人員，查看企業(yè)通過合同對(duì)他們的約定事項(xiàng)的具 體實(shí)施情況記錄。6 資源管理資源管理4.入職對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 對(duì)于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán) 聲明文件。審核要點(diǎn)：1.抽查企業(yè)新入職員工，查看他們是否都有實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，然后 再查看針對(duì)他們的調(diào)查方式和內(nèi)容是否與他們的崗位特征相適應(yīng)。2.抽查研發(fā)崗位新入職員工，是否簽訂入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明6 資源管理資源管理5.離職對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)

17、產(chǎn)權(quán)的員工離 職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。審核要點(diǎn)：1.抽查不同崗位的離職員工，查看他們?cè)谵k理離職手續(xù)中是否都有知識(shí)產(chǎn) 權(quán)事項(xiàng)提醒的證據(jù)，并查看企業(yè)是否已經(jīng)確定“涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的 員工清單。2.從核心員工清單中抽查幾個(gè)離職員工，查看他們是否簽訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議，查看協(xié)議內(nèi)容是否合法合理。6 資源管理資源管理6.1.6 激勵(lì)明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損 失的責(zé)任。注意法律法規(guī)要求，無約定時(shí)，細(xì)則發(fā)明專利獎(jiǎng)金不少于3000元；新型 或外觀不少于1000元。6 資源管理資源管理6.2 基礎(chǔ)設(shè)施根據(jù)需要配套相關(guān)資源，以確保知識(shí)

18、產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：a）軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b) 辦公場所。審核要點(diǎn)：查看企業(yè)已經(jīng)購買或擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟硬件清單，抽查其中的幾件軟硬件的維護(hù)保養(yǎng)情況如何？查看它們的運(yùn)行記錄以及平均故障時(shí)間。6 資源管理資源管理3.財(cái)務(wù)資源應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：a)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟和培訓(xùn) 等事項(xiàng)；b)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)；d)有條件的企業(yè)可設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。6 資源管理資源管理4.信息資源 （ 專利、商標(biāo)等是信息）應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：

19、a)建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息； b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；d)有條件的企業(yè)可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。6 資源管理資源管理7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理獲取維護(hù)運(yùn)用實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓投融資企業(yè)重組標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟及相關(guān)組織保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理爭議處理涉外貿(mào)易合同管理保密1.獲取應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途 徑； （布局、組合）b)在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析； c)保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄；d)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名

20、權(quán)。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理審核要點(diǎn)：1.根據(jù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的方式和途徑的分類信息，最好能在每一個(gè)類別中 抽查其中幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的全過程管理記錄，查看這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)在獲取之 前有無進(jìn)行必要地檢索和分析，同時(shí)評(píng)價(jià)這些方式和途徑的管理是否有效。2.有無署名權(quán)。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理2.維護(hù)應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)； b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；e)有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。推薦知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理，維護(hù)對(duì)企業(yè)有用的核心專利7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理審核要點(diǎn)：根據(jù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分

21、類信息，在每一個(gè)類別中抽查其中幾個(gè)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 查看他們的日常維護(hù)檔案記錄，查看是否有變更、放棄等情況，是否符合程序規(guī)定。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理3.運(yùn)用1.實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。1. 涉及類型：企業(yè)作為許可轉(zhuǎn)讓方或者作為被許可轉(zhuǎn)讓方2. 調(diào)查評(píng)估內(nèi)容：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰/知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有效/知識(shí)產(chǎn)權(quán)是 否帶來經(jīng)濟(jì)價(jià)值/許可轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)是否合適。7.3.2 投融資投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查

22、，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估。在境外 投資前，應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理案例：某生物醫(yī)藥領(lǐng)域并購案因?qū)＠K止某醫(yī)藥企業(yè)擬收購荷蘭一家醫(yī)藥企業(yè)，荷蘭公司聲稱其產(chǎn)品擁有一個(gè)嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)，在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品缺少專利保護(hù)，收購遂終止。醫(yī)藥領(lǐng)域缺少專利保護(hù)的藥品的商業(yè)價(jià)值大打折扣。啟示：關(guān)注專利與產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)關(guān)系！盡職調(diào)查很重要！7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理3.企業(yè)重組企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè) 定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng) 估。b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)

23、前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或 剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來競爭力的影響。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理4.標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利 申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作 出許可承諾；b) 牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理7.3.5 聯(lián)盟及相關(guān)組織參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足以下要求：a) 參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；b) 組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)

24、權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理7.4 保護(hù)1.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制。a) 采取措施，避免或降低辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b) 定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；c)有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 識(shí)別和評(píng)測，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。審核要點(diǎn)：重點(diǎn)抽查生產(chǎn)環(huán)節(jié)、辦公設(shè)備以及使用軟件及產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn) 權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)，并查看是否有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理2.爭議處理應(yīng)

25、編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí) 產(chǎn)權(quán)；b)在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)評(píng)估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的 影響，選取適宜的爭議解決方式。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理3.涉外貿(mào)易涉外貿(mào)易過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括：a)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況， 了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；b) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；c) 對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。實(shí)例：337調(diào)查、海關(guān)扣留 舉例： 唯冠VS蘋果IPAD7

26、基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理5.合同管理加強(qiáng)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：a)應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；b)對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán) 對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c)在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可 及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；d)承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。合同是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本工具和手段7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理審核要點(diǎn)：查看企業(yè)的合同管理，抽查至少三類合同：知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)合同、合作開發(fā)合同、 采購合同。查看這些合同

27、的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審查記錄。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理6.保密編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a.明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；b.明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式； c）明確涉密文件，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。明確該條款保密的范圍：商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、國家安全相關(guān)秘密。7 基礎(chǔ)管理基礎(chǔ)管理8 實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行立項(xiàng)研究開發(fā)采購生產(chǎn)銷售和售后1.立項(xiàng)立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布 和專利權(quán)人信息等；b)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市

28、場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對(duì) 手；c) 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。8 實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行2.研究開發(fā)研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技 術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；b) 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；c) 跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d) 督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果；e)及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成 知識(shí)產(chǎn)權(quán)；f) 保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。8 實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行3.采購采購階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)在采購涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，必要時(shí)應(yīng)要求 供方提供權(quán)屬證明；b) 做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；c) 在采購合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。采購環(huán)節(jié)最大的風(fēng)險(xiǎn)來自于元器件、零部件選購上，要做好風(fēng)險(xiǎn)防