論文投稿----國內外科技成果轉化模式和現(xiàn)狀

1、國內外科技成果轉化模式和現(xiàn)狀郭強1閆誠2韓晶3裘慧4楊斌5（1.山東出入境檢驗檢疫局山東青島266001；2.福建出入境檢驗檢疫局福建福州 350001；3.北京出入境檢驗檢疫局中國北京 100026；4.浙江出入境檢驗檢疫局浙江杭州 310016；5.四川出入境檢驗檢疫局四川成都 610000）摘要：結合科技成果轉化實踐，綜述了國內外科技成果轉化的現(xiàn)狀，研究了國內外科技成果轉化的主要模式，探討了我國科技成果轉化工作中存在的問題，并提出相關政策建議。關鍵詞：科技成果；轉化模式；現(xiàn)狀分析；對策措施黨的十八大提出要大力實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，以全球視野謀劃和

2、推動創(chuàng)新。提出要緊緊依靠科技創(chuàng)新加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變這一抓手，緊緊抓住促進科技與經(jīng)濟緊密結合這一核心，以科技成果轉化為現(xiàn)實生產力為主線，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動內生增長，破解經(jīng)濟發(fā)展難題，實現(xiàn)科學發(fā)展。加速科技成果向現(xiàn)實生產力轉化，已成為當前經(jīng)濟社會發(fā)展的一項重要戰(zhàn)略任務，更是成為我國加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的一個重點工作。1 國內外科技成果轉化現(xiàn)狀分析1.1國內科技成果轉化現(xiàn)狀1 2 科技成果轉化是指“為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料和發(fā)展新產業(yè)等活動”。多年來，提升科技成果轉化水平始終是中國科技體制改革的主

3、攻方向，我國相繼出臺了科學技術進步法、促進科技成果轉化法、關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定等一系列政策法規(guī)，形成我國促進科技成果轉化的政策體系基本框架。伴隨著國家在科研院所改制、國家高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)建設、國家技術創(chuàng)新工程、技術交易市場、創(chuàng)新型企業(yè)試點等一系列重大舉措的深入推進，中國科技成果轉化的局面已經(jīng)出現(xiàn)了重大變化。目前，我國科技成果應用比例較高，但成果實現(xiàn)產業(yè)化比例較低。2012年全國共登記應用技術成果43234項，其中穩(wěn)定應用的成果比例達到84.29%；小批量或小范圍應用、試用的成果比例分別為7.15%和3.40%；未應用的成果比例為4.92%；另有0.24%的成果應用后

4、停用。在43234項應用技術成果中，獲得經(jīng)濟效益的成果為10797項，占24.97%。這些獲得經(jīng)濟效益的成果共取得技術轉讓收入189.93億元，其中，知識產權技術轉讓收入64.90億元，占34.17%。2011年，人大常委會副委員長陳至立表示：目前我國的科技成果轉化率大約在25%左右，真正實現(xiàn)產業(yè)化的不足5%；2013年，國家發(fā)改委副主任張曉強在2013至2014年中國經(jīng)濟年會上表示：中國的科技成果轉化率僅為10%左右，遠低于發(fā)達國家。2013年7月1日，英國國際商學院（INSEAD）和世界知識產權組織（WIPO）發(fā)布了2013年全球創(chuàng)新指數(shù)報告，中國排名為第35位，此排名2012年、 201

5、1年和2010年中國排名分別為第34位、29位和43位；中國香港排名第7位。1.2國內科技成果轉化模式3 4 新時期，我國經(jīng)濟社會發(fā)展對科技成果轉化工作提出了更高的要求。各地積極探索，涌現(xiàn)出一些促進科技成果轉化的新趨勢，充分發(fā)揮了科研機構人才、技術優(yōu)勢，組織和整合了優(yōu)秀科技資源，使我國科技成果產業(yè)化取得了較大發(fā)展。1.2.1自行投產模式。即自主開發(fā)，是指科研院所、大專院?；蚱髽I(yè)自身研制的科技成果在本單位內部進行的一種科技成果轉化模式。其特點是科技成果的成果源與吸收體融為一體，將市場交易內部化，消除了中間環(huán)節(jié)，科技成本轉化交易成本較低，轉化效率較高。1.2.2技術轉讓模式。即有償轉讓，是指通過簽

6、訂技術轉讓合同，企業(yè)受讓高校、科研機構相對成熟的技術成果，包括高校、科研機構的新技術、新產品、新工藝等的專利權、專利申請權、專利實施許可權、技術秘密等。技術轉化模式包括間接轉讓和直接轉讓兩種形式。其特點是科技成果的成果源與吸收體相分離，沒有形成長期、緊密的合作，而是依靠技術中介組織實現(xiàn)某一個科技成果的轉化。1.2.3技術開發(fā)模式。技術開發(fā)包括合作開發(fā)、委托開發(fā)，是目前產學研結合的最主要形式。企業(yè)通過與高校和科研機構合作開發(fā)、聯(lián)合攻關或委托高校、科研機構開發(fā)新技術、新產品，充分利用高校、科研機構的人力資源和實驗設施，攻克技術難關。其特點：一是將高校、科研機構研究開發(fā)的優(yōu)勢與企業(yè)的市場優(yōu)勢、產品化

7、優(yōu)勢有效結合，實現(xiàn)產學研各方的“資源共享”、“優(yōu)勢互補”；二是開發(fā)風險較高，且主要由企業(yè)承擔；三是所取得技術成果的知識產權比較明晰，一般為雙方共有或由研究方享有。1.2.4政產學研金介用模式?！罢a學研金介用”是在產學研合作基礎上發(fā)展起來的一種有效實現(xiàn)科技成果轉化的模式。在這種合作模式中，可以實現(xiàn)各創(chuàng)新主體獨自所無法獲得的收益，政府部門、企業(yè)、高校、科研機構、科技中介機構和金融機構各司其職，在不同的層次上提供技術創(chuàng)新服務。各方合作形成合力，產生協(xié)同效應，共同促進科技成果轉化。該模式強化了政府的主導作用，實現(xiàn)創(chuàng)新資源易得，創(chuàng)新成果共享，保證了科技成果轉化的高效。1.2.5面向產業(yè)集群模式。面向產

8、業(yè)集群，通過有效占據(jù)市場和技術制高點，快速實現(xiàn)科技項目資源與產業(yè)集群的有效對接，將科技項目資源的實施效果發(fā)揮到最大限度，促進區(qū)域產業(yè)結構的升級和產業(yè)集群的發(fā)展壯大。產業(yè)集群是科技項目資源快速、有效轉化的溫床?？萍汲晒D化能夠很好地結合區(qū)域經(jīng)濟與科學技術的特點，發(fā)揮產業(yè)公共技術平臺力量，實現(xiàn)科技成果的轉化和落地。1.2.6科技創(chuàng)業(yè)孵化模式。依托科技企業(yè)孵化器大量轉化沉淀在科研院所和大學的科研成果，提供了有利保障的企業(yè)聚集場所，促進了我國科技成果有效商品化和產業(yè)化，支撐了科技型中小企業(yè)的發(fā)展，已成為科技支撐經(jīng)濟的重要抓手。1.2.7公共技術服務平臺模式。高校、科研機構利用學科、專業(yè)的優(yōu)勢，建立面向

9、行業(yè)的公共服務平臺，為企業(yè)提供專業(yè)的共性技術服務。公共技術服務平臺模式的特點是提供專業(yè)技術產品和技術服務，研究開發(fā)、技術咨詢、技術服務有機結合，它實際上也是一種商業(yè)模式，適用于有較強的技術研究與開發(fā)能力、先進的科學儀器與技術設備、高素質的人才隊伍且有較強的服務意識的機構。這是一種更高級的產學研結合模式。1.3 國外科技成果轉化現(xiàn)狀56世界各國促進科技成果轉化大體經(jīng)歷了三個演變時期。一是20世紀30年代經(jīng)濟危機之后，著眼于提供大中小企業(yè)公平競爭的法治環(huán)境、培育和促進創(chuàng)業(yè)及推動創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，以美國為代表的西方發(fā)達國家紛紛采取措施鼓勵科技成果轉化。除了聯(lián)邦、州和大企業(yè)推動科技成果轉化外，在40

10、年代和50年代初，美國國會參眾兩院分別設立了小企業(yè)委員會；通過了小企業(yè)法；政府設立小企業(yè)管理局等。二是20世紀60至80年代，以美國冷戰(zhàn)時期國防科技計劃對朝陽工業(yè)興起的直接推動為代表，各國紛紛仿效制定國家科技創(chuàng)新引導計劃，如歐共體的“尤里卡計劃”、日本的“今后10年振興科學技術大綱”等，輻射帶動了一大批科技企業(yè)的發(fā)展；三是20世紀80年代至今，在經(jīng)歷第二次石油危機后，高新技術產業(yè)迅速崛起，知識成為最重要的生產要素，英特爾、微軟、戴爾、思科、IBM等一大批從小到大、迅速成長起來的新興企業(yè)，徹底改變了社會對中小企業(yè)與產業(yè)發(fā)展關系的傳統(tǒng)認識，美國聯(lián)邦技術轉移法、小企業(yè)技術轉移法、國家技術轉讓與促進法

11、，聯(lián)邦技術轉讓商業(yè)化法、技術轉讓商業(yè)化法、拜杜法案等相關立法紛紛實施。東亞金融風暴和2008年國際金融危機更使得發(fā)達國家深刻反省，把支持企業(yè)創(chuàng)新上升到提升國家競爭力、保障國家安全的高度。發(fā)展中國家更是將促進科技成果轉化、推動科技企業(yè)成長作為實施超越戰(zhàn)略的重要手段，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為促進經(jīng)濟社會快速發(fā)展的原動力。1.4國外科技成果轉化模式7891.4.1政府宏觀引導模式。國家科技計劃的成果轉化離不開政府引導和推進，因此，政府出臺政策和制定相關法律法規(guī)是推動科技成果轉化的最重要的一條途徑。以美國和日本為典型代表。自1980年開始，美國出臺了一系列促進技術發(fā)展和推廣轉化的法律、法規(guī)，如技術轉讓商業(yè)化法

12、（2000）等，通過立法，加強聯(lián)邦政府及研究機構對推廣轉化的責任，去除制約推廣轉化的不合理障礙，加速聯(lián)邦資助的技術成果的推廣轉化，提高美國經(jīng)濟的國際競爭力。日本的產業(yè)政策法中，許多都體現(xiàn)了國家對相關高新技術產業(yè)的合理引導、宏觀調控和各種優(yōu)惠政策，使相關領域成熟的科技成果迅速地轉化為現(xiàn)實的生產力，在更大的范圍內得到應用。1.4.2風險投資推動模式。發(fā)展風險投資是當今世界許多國家推動高新技術產業(yè)化的一條成功之路，在美國，至少50%以上的高新技術中小企業(yè)在其科技成果轉化過程中得到過風險投資的幫助。據(jù)測算，從科技開發(fā)到產品中試再到產品投產所需資金的比例是1:10:100，資金是科技成果向商品轉化的重要

13、條件。風險投資一頭連著有資金但無科技項目的投資者，另一端連著處于成長初期、有項目而缺乏資金的高科技企業(yè)，便于實現(xiàn)一種“雙贏”局面，既能實現(xiàn)高新技術的產業(yè)化，同時也使投資者獲利，其過程也完全以市場為導向、以高新技術的產業(yè)化為依托，從而使技術創(chuàng)新落到實處。1.4.3工業(yè)實驗室直接轉化模式現(xiàn)代工業(yè)實驗室體現(xiàn)了科學研究活動的多元化特征，它包括在特定商業(yè)目標指導下的，具有特色的基礎性或開創(chuàng)性科學研究活動，和把研究成果轉化為與工藝過程和產品有關的非常規(guī)性的和多樣性的技術活動。因此，工業(yè)實驗室出現(xiàn)的重要意義在于它開創(chuàng)了工業(yè)界開發(fā)和利用科學的制度，并形成了一種新的工業(yè)共同體的研發(fā)模式。在工業(yè)實驗室模式下，從技

14、術研發(fā)到產品生產銷售都是在企業(yè)系統(tǒng)內完成，因此，科技成果的轉換非常順利，創(chuàng)新產品的銷售利潤也可以作為新的科技投資繼續(xù)用于企業(yè)新的研發(fā)，形成技術和資金的良性循環(huán)。1.4.4中介機構及企業(yè)孵化模式中介機構在各國的科技成果轉化中都有著不可替代的作用，是連接科研成果與產業(yè)之間的重要橋梁。因此，為促進科技成果向產業(yè)的轉化，各國都設立了各類中介機構，包括政府主導的，民間自發(fā)的，盈利性的和非盈利性的。如美國成立了國家技術轉讓中心（NTTC）和聯(lián)邦實驗室技術轉讓聯(lián)合體（FLC）等，日本則成立了新技術事業(yè)團。企業(yè)孵化器則是一種新型的社會經(jīng)濟組織，是新生中小企業(yè)聚集地，含有生存與成長所需的共享服務項目的系統(tǒng)空間。

15、它通過為創(chuàng)業(yè)者提供良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和條件，幫助創(chuàng)業(yè)者把發(fā)明和成果盡快形成商品進入市場，使新興小企業(yè)迅速長大形成規(guī)模，為社會培養(yǎng)成功的企業(yè)和企業(yè)家。因此，企業(yè)孵化器在一定程度上提高了小企業(yè)的存活率，也極大地提升了科技成果轉化的成功率。1.4.5產學研合作推廣模式科技成果轉化的過程是技術向產品轉型的過程。在科技成果轉化過程中存在多個利益主體往往是造成成果轉化不利的一個重要因素。例如，大學和研究機構具有較強的研究能力并掌握著技術，而企業(yè)具備了生產能力，但缺乏創(chuàng)新技術或創(chuàng)意，由于這兩個利益主體的理念和目的不同，研究機構研發(fā)出的技術與企業(yè)和市場的需要大相徑庭，科技成果轉化困難。為此，很多國家通過推動產學研

16、合作的方式，使科技項目成果順利的轉化成商品。如美國出臺了國家合作研究法，印度對從事R&D活動并與大學和國家實驗室建立關系的企業(yè)提供稅收優(yōu)惠，包括對與R&D有關的各種資源的關稅折扣。1.4.6國家技術開發(fā)項目競爭模式為保證科技項目的成功和優(yōu)勢，在項目招標和執(zhí)行的過程中引入競爭模式是很多國家的做法。如美國國防部為激勵軍事工業(yè)的創(chuàng)新性、保持武器裝備的先進性、降低國防采購成本，長期堅持在采辦過程中采用競爭政策，確保在一個項目的整個壽命周期內都存在相互競爭的供給商，確保主承包商對主要和關鍵的產品和技術形成有效的競爭。近些年來，英國國防部也吸取了美國的經(jīng)驗，對于大型武器的招標項目在擬訂標書

17、之前先組織現(xiàn)場演示，通過演示選擇幾家公司進行競爭，從中選出中標者。上述6類科技成果轉化方式中，各有不同的適用領域，工業(yè)實驗室模式適用于競爭性重大科技成果的轉化；國家技術開發(fā)工程總承包模式適用于公益性重大科技成果的轉化。而其他4類模式都屬于政府宏觀調控的模式，主要適用于競爭性中小科技成果的轉化，面對數(shù)十萬、數(shù)百萬個中小科研生產單位。2 我國科技成果轉化工作中存在的問題102.1缺乏頂層設計科技成果轉化政策法規(guī)保障力度不足，協(xié)調難度大，已不適合日新月異的國內外技術、產業(yè)與市場變化，需要加快修訂，以保證在規(guī)范的法律框架下，強化科技成果轉化的政策導向、資金投入、市場培育和組織管理，實現(xiàn)頂層統(tǒng)一的政策來

18、規(guī)范、指導全國范圍內成果轉化工作。2.2體制不夠健全科技政策對產業(yè)體系建設中的一些基礎性問題關注不夠，缺乏支撐產業(yè)持續(xù)發(fā)展的一系列公共科技平臺，包括技術標準研發(fā)、基礎數(shù)據(jù)積累及管理、技術發(fā)展戰(zhàn)略研究、科技服務信息網(wǎng)絡等。從事科技成果轉化的專業(yè)人才匱乏、科技服務業(yè)薄弱、對科技成果轉化投資的扶持政策不給力、知識產權保護力度不夠等問題也是重要的制約因素。2.3缺乏評價指標體系缺乏一套科學規(guī)范的科技成果評價指標體系，缺乏有公信力的技術評估和科技投融資評估機構，成果市場魚目混珠，造成好成果被擱置，投資資金入門難，甚至自主創(chuàng)新好成果被跨國投資者低價先手買斷等。2.4管理和服務能力較弱成果轉化的專業(yè)化管理和

19、服務能力亟待提升，需探索以利益為紐帶的商業(yè)運行模式來引導、撬動多元化、多層次的科技投融資市場。3 完善我國科技成果轉化機制的對策與措施3.1加強政府政策引導，推動科技成果向現(xiàn)實生產力轉化由于我國正處于社會轉型時期，市場機制有待進一步完善，所以政府行為是推動科技成果轉化的主要動力。政府應進一步轉變職能，為促進科技成果快速轉化做好各項宏觀方面的工作，如制定重大的科技與產業(yè)政策以及促進高科技發(fā)展的優(yōu)惠政策；開展戰(zhàn)略性和前瞻性研究，以確定未來的重點產業(yè)、重點領域和關鍵技術；集中資金組織大規(guī)模的重大研究項目，使科技成果的轉化及高科技產業(yè)得到迅猛發(fā)展。同時，倡導產、學、研、金融相結合，發(fā)揮各部門的協(xié)同作用

20、。3.2推動企業(yè)科技進步，促使企業(yè)成為科技成果轉化的主體科技與經(jīng)濟的重要結合點在企業(yè)，企業(yè)和社會的需求是科技成果轉化的主要動力。要把建立具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)科技進步機制作為建立現(xiàn)代企業(yè)制度的內容。強化企業(yè)的科技意識，對企業(yè)的科技開發(fā)和成果轉化工作給予實質性的幫助和支持；對企業(yè)研究開發(fā)、應用新技術、新工藝、新產品發(fā)生的各種費用，給予稅收方面的優(yōu)惠政策。努力提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，加強對企業(yè)科技進步的指導。3.3加強中介服務體系建設，提高科技成果轉化市場效率中介服務是科技成果轉化環(huán)節(jié)中的重要一環(huán)。借鑒和學習國內外的成功經(jīng)驗和做法，應突出以下幾點：一是完善和提高中介服務機構的功能；二是建立公共中介

21、服務體系，大力發(fā)展民營中介服務；三是促進中介機構向企業(yè)化的方向發(fā)展。3.4發(fā)展風險投資體系，解決轉化資金不足問題從世界各國高科技產業(yè)發(fā)展經(jīng)驗看，建立風險投資機制和發(fā)展創(chuàng)業(yè)基金是實現(xiàn)科技成果轉化和發(fā)展高新技術產業(yè)的必然選擇。但由于我國風險投資起步較晚，與發(fā)達國家相比，無論是數(shù)量還是規(guī)模上都存在著巨大的差距，需要加以扶持和完善。3.5建立科技成果評估模式，確定合理的利益分配機制由于科技成果具有無形資產的獨特性，其價格難以準確合理確定，操作時又缺乏對科技成果價值的合理科學的評估標準和原則。目前，技術交易中價格的確定，大都采取雙方協(xié)商定價的方式，但事實上，由于雙方對市場前景、合作條件、未來產生效果等理解不一致，往往造成價格與價值相偏離，使得日后矛盾出現(xiàn)、加深，影響成果的成功轉化，甚至產生糾紛。因此，亟待建立一套規(guī)范的科技成果價格評估體系，保證雙方的合理利益，促進成果順利轉化。3.6完善科技立法制度，充分發(fā)揮法律的保障作用1996年5月，全國人大常委會通過了中華人民共和國促進科技成果轉化法，把科技成果轉化納入法制軌道。科技技術進步法、農業(yè)科技成果推廣法等法律法規(guī)的頒布和實施，雖然為科技成果轉化創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，但還應抓緊研究制定科技成果轉化的相關基本法，與此同時，應適時修改相關的法律法規(guī)，以發(fā)揮法律對科技成果轉化的