2項目定義和決策管理

1、2項目定義和決策管理2第第2章章 項目定義與決策管理項目定義與決策管理 o 2.1 項目決策定義及工作流程項目決策定義及工作流程o 2.2 項目機會研究項目機會研究o 2.3 項目可行性研究項目可行性研究o 2.4 o 2.5 3開始結束啟動啟動階段階段計劃和計劃和設計階段設計階段結束階結束階段段執(zhí)行階段執(zhí)行階段定義與定義與決策決策提出提出解決解決方案方案實施與控制實施與控制完成與完成與交付交付一般項目生命周期的階段劃分一般項目生命周期的階段劃分收集資料分析識別機遇與需求收集資料分析識別機遇與需求給出項目提案和項目建議書給出項目提案和項目建議書做出可行性研究做出可行性研究進行評估并作出項目決策

2、進行評估并作出項目決策項目生命周期項目生命周期項目集成計劃地制定項目集成計劃地制定項目專項計劃的制定項目專項計劃的制定項目產(chǎn)出物計劃的制定和規(guī)定項目產(chǎn)出物計劃的制定和規(guī)定項目工作對外發(fā)包項目工作對外發(fā)包 與合同簽訂與合同簽訂項目控制標準的制定項目控制標準的制定項目實施工作的展開項目實施工作的展開項目實施中的指揮調度與協(xié)調項目實施中的指揮調度與協(xié)調項目實施中的績效度量與報告項目實施中的績效度量與報告項目實施中的糾偏行動項目實施中的糾偏行動項目的完工工作項目的完工工作項目的交付工作項目的交付工作42.1 項目決策定義及工作流程項目決策定義及工作流程o （1）項目決策的定義）項目決策的定義o 項目決

3、策項目決策就是為實現(xiàn)組織的既定目標而提出的實就是為實現(xiàn)組織的既定目標而提出的實現(xiàn)組織目標的各種項目可行性方案，然后根據(jù)項目評現(xiàn)組織目標的各種項目可行性方案，然后根據(jù)項目評估標準對多個項目備選方案進行分析、評價和判斷，估標準對多個項目備選方案進行分析、評價和判斷，最終選擇一個滿意的項目方案并付諸實施的管理過程。最終選擇一個滿意的項目方案并付諸實施的管理過程。o 由于項目的一次性、獨特性和不確定性等特性由于項目的一次性、獨特性和不確定性等特性使得項目決策及管理比日常運營決策更加困難，所使得項目決策及管理比日常運營決策更加困難，所以必須加強對項目的決策管理。以必須加強對項目的決策管理。5（2）一般項

4、目定義與決策階段的工作流程）一般項目定義與決策階段的工作流程提提 出出項項 目目提出項目提出項目建議書建議書決策部門提決策部門提出審批意見出審批意見否否 決決項項 目目提出提出立項立項報告報告編制可行性編制可行性研究報告研究報告決策部門提決策部門提出審批意見出審批意見否否 決決項項 目目提出提出立項立項報告報告下達下達計劃計劃文件文件否否 決決項項 目目承承 諾諾貸貸 款款提出提出貸款貸款意向意向開開 始始實實 施施金融機構提金融機構提出評估報告出評估報告62.2 項目機會研究項目機會研究（1）項目機會研究）項目機會研究 對項目識別、構思和設想階段的研究，通過對企業(yè)資源、社會對項目識別、構思和

5、設想階段的研究，通過對企業(yè)資源、社會和市場的調查和預測，確定項目，選擇最有利的投資機會。和市場的調查和預測，確定項目，選擇最有利的投資機會。 機會研究可分為一般機會研究和特定機會研究：機會研究可分為一般機會研究和特定機會研究：p 一般機會研究：通常需要做地區(qū)機會研究、部門行業(yè)機一般機會研究：通常需要做地區(qū)機會研究、部門行業(yè)機會研究和資源機會研究，是一種全方位的搜索性研究。會研究和資源機會研究，是一種全方位的搜索性研究。p 特定機會研究：是在一般機會研究已經(jīng)確定了項目投特定機會研究：是在一般機會研究已經(jīng)確定了項目投資方向或投資領域后，再做進一步的研究經(jīng)過方案分資方向或投資領域后，再做進一步的研究

6、經(jīng)過方案分析篩選，將初步投資意向轉變?yōu)楦怕缘捻椖刻岚负屯段龊Y選，將初步投資意向轉變?yōu)楦怕缘捻椖刻岚负屯顿Y建議。資建議。7（2）機會研究的主要過程）機會研究的主要過程o 1 1）市場調查：）市場調查：運用科學的方法，有目的地、有系統(tǒng)地運用科學的方法，有目的地、有系統(tǒng)地搜集、記錄、整理有關市場營銷信息和資料，分析市搜集、記錄、整理有關市場營銷信息和資料，分析市場情況，了解市場的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢，為市場預測場情況，了解市場的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢，為市場預測和營銷決策提供客觀的、正確的資料。和營銷決策提供客觀的、正確的資料。 o 2 2）市場分析：）市場分析：市場分析是根據(jù)已獲得的市場調查資料，市場分析是

7、根據(jù)已獲得的市場調查資料，運用統(tǒng)計原理，分析市場及其銷售變化。從市場營銷角度運用統(tǒng)計原理，分析市場及其銷售變化。從市場營銷角度看，它是市場調查的組成部分和必然結果，又是市場預測看，它是市場調查的組成部分和必然結果，又是市場預測的前提和準備過程。的前提和準備過程。 o 3 3）市場預測：）市場預測：運用科學的方法，對影響市場供求變化運用科學的方法，對影響市場供求變化的諸因素進行調查研究，分析和預見其發(fā)展趨勢，掌的諸因素進行調查研究，分析和預見其發(fā)展趨勢，掌握市場供求變化的規(guī)律，為經(jīng)營決策提供可靠的依據(jù)。握市場供求變化的規(guī)律，為經(jīng)營決策提供可靠的依據(jù)。o 4 4）項目建議書）項目建議書8（3）機會

8、研究的結果）機會研究的結果o 1 1）一般機會研究最終要為投資經(jīng)營決策者）一般機會研究最終要為投資經(jīng)營決策者提供可供選擇的項目發(fā)展方向或投資意向，提供可供選擇的項目發(fā)展方向或投資意向，研究的成果是通過機會研究報告來體現(xiàn)。研究的成果是通過機會研究報告來體現(xiàn)。o 2 2）特定的機會研究最終是為決策者提供具）特定的機會研究最終是為決策者提供具體的項目建議或投資提案；同時還要提出若體的項目建議或投資提案；同時還要提出若干個粗略的可選方案和論證依據(jù)。其研究結干個粗略的可選方案和論證依據(jù)。其研究結果通常是采用果通常是采用特定項目機會研究報告特定項目機會研究報告（項目（項目建議書）來體現(xiàn)。建議書）來體現(xiàn)。9

9、o 項目建議書項目建議書是項目決策最初階段的工作，它是是項目決策最初階段的工作，它是對項目提出一個輪廓設想，主要是從宏觀上來考慮對項目提出一個輪廓設想，主要是從宏觀上來考慮項目的建設必要性，看其是否符合國家長遠規(guī)劃方項目的建設必要性，看其是否符合國家長遠規(guī)劃方針和要求，同時初步分析項目建設的條件是否具備，針和要求，同時初步分析項目建設的條件是否具備，是否值得投入人力、物力作進一步的深入研究。是否值得投入人力、物力作進一步的深入研究。（4）項目建議書）項目建議書 102.3 項目可行性研究項目可行性研究o （1 1）項目可行性研究的定義）項目可行性研究的定義o 可行性研究：指項目在投資決策之前，

10、通過對項目可行性研究：指項目在投資決策之前，通過對項目有關工程技術、經(jīng)濟、社會等方面的條件和情況進行調有關工程技術、經(jīng)濟、社會等方面的條件和情況進行調查、研究分析，對各種可能的技術方案進行比較論證，查、研究分析，對各種可能的技術方案進行比較論證，并對投資項目建成后的經(jīng)濟效益進行預測和評價，以考并對投資項目建成后的經(jīng)濟效益進行預測和評價，以考察項目技術上的先進性和通用性，經(jīng)濟上的合理性和贏察項目技術上的先進性和通用性，經(jīng)濟上的合理性和贏利性，以及建設的可能性和可行性，繼而確定項目投資利性，以及建設的可能性和可行性，繼而確定項目投資建設是否可行的科學分析方法。建設是否可行的科學分析方法。11（2

11、2）項目可行性研究的主要內容）項目可行性研究的主要內容o一個完整的一個完整的可行性研究報告可行性研究報告至少應包括三個方面的內容：至少應包括三個方面的內容：o 1 1）分析論證投資項目建設的必要性，這主要是通過市場預測）分析論證投資項目建設的必要性，這主要是通過市場預測工作（即通過市場預測分析項目所生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場需求情工作（即通過市場預測分析項目所生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場需求情況）來完成的；況）來完成的；o 2 2）分析論證項目投資建設的可行性，這主要是通過生產(chǎn)建）分析論證項目投資建設的可行性，這主要是通過生產(chǎn)建設條件、技術分析和生產(chǎn)工藝論證來完成的；設條件、技術分析和生產(chǎn)工藝論證來完成的；o 3

12、3）分析論證項目投資建設的合理性（指財務上的營利性）分析論證項目投資建設的合理性（指財務上的營利性和經(jīng)濟性上的合理性），這主要是通過項目的效益分析和經(jīng)濟性上的合理性），這主要是通過項目的效益分析完成的。完成的。122.4 項目評估項目評估o （1）項目評估的定義）項目評估的定義o 在項目可行性研究的基礎上，由投資決策部門或貸款機在項目可行性研究的基礎上，由投資決策部門或貸款機構（國家、銀行、或有關機構構（國家、銀行、或有關機構) )根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目、國民經(jīng)濟、社會角度出方法、參數(shù)和條例等，從項目、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建

13、設的必要性、建設條件、生產(chǎn)條件、發(fā)，對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術、經(jīng)濟效益和社會效益等進行產(chǎn)品市場需求、工程技術、經(jīng)濟效益和社會效益等進行評價、分析和論證，其目的是審查項目可行性研究的可評價、分析和論證，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學依據(jù)。部門的審批決策提供科學依據(jù)。 13（2）項目評估的內容）項目評估的內容o 1 1）項目運營環(huán)境評估）項目運營環(huán)境評估o 2 2）項目技術評估）項目技術評估o 3 3）項目財務評估）項目財務評估o 4 4）

14、項目國民經(jīng)濟評估）項目國民經(jīng)濟評估o 5 5）項目環(huán)境影響評估）項目環(huán)境影響評估o 6 6）項目社會影響評估）項目社會影響評估o 7 7）項目不確定性與風險評估）項目不確定性與風險評估o 8 8）項目綜合評估）項目綜合評估14（3）可行性研究與項目評估的關系）可行性研究與項目評估的關系o 1 1）兩者聯(lián)系）兩者聯(lián)系o可行性研究是項目評估的對象和基礎可行性研究是項目評估的對象和基礎o項目評估是使可行性研究的結果得以實現(xiàn)的前提項目評估是使可行性研究的結果得以實現(xiàn)的前提o 項目評估是可行性研究的延伸和再評價項目評估是可行性研究的延伸和再評價o 2）兩者區(qū)別）兩者區(qū)別o 研究發(fā)起的主體不同研究發(fā)起的主

15、體不同o 研究次序不同研究次序不同o 研究側重點不同研究側重點不同o研究的作用不同研究的作用不同15（4）項目評估的類型）項目評估的類型o項目評估根據(jù)其實施的階段不同，又可分為以下三種：項目評估根據(jù)其實施的階段不同，又可分為以下三種：o項目前評估項目前評估( (項目評估項目評估) )o 項目跟蹤評估項目跟蹤評估o項目后評估項目后評估161）項目跟蹤評估）項目跟蹤評估o 項目評估是一個獨特的動態(tài)過程，這種評估從項項目評估是一個獨特的動態(tài)過程，這種評估從項目前評估完成以后就進入了項目跟蹤評估的過程。因為目前評估完成以后就進入了項目跟蹤評估的過程。因為項目的環(huán)境與條件是會不斷地發(fā)展和發(fā)生變化的，所以

16、項目的環(huán)境與條件是會不斷地發(fā)展和發(fā)生變化的，所以人們必須根據(jù)這種發(fā)展變化不斷地進行項目跟蹤評估以人們必須根據(jù)這種發(fā)展變化不斷地進行項目跟蹤評估以修訂和完善項目初始決策方案、目標與實施方法等。項修訂和完善項目初始決策方案、目標與實施方法等。項目跟蹤評估是對項目實施過程中對項目的實施和項目整目跟蹤評估是對項目實施過程中對項目的實施和項目整體情況所做的評估，是為項目實施過程中的各種項目決體情況所做的評估，是為項目實施過程中的各種項目決策提供支持和服務的。策提供支持和服務的。172）項目后評估）項目后評估o 多數(shù)項目在實施完畢并經(jīng)過一段時間的運營多數(shù)項目在實施完畢并經(jīng)過一段時間的運營之后還需要進行項目

17、的后評估，這種項目后評估之后還需要進行項目的后評估，這種項目后評估的主要目的包括兩個方面：的主要目的包括兩個方面：o 其一是對于項目最終的實際情況作出客觀的評其一是對于項目最終的實際情況作出客觀的評價。價。o 其二是對項目前評估及其相關決策的正確性作其二是對項目前評估及其相關決策的正確性作出評估。出評估。o 無論是哪種情況，項目后評估的無論是哪種情況，項目后評估的主要作用主要作用是總是總結項目的經(jīng)驗教訓和修訂組織今后的項目決策準則結項目的經(jīng)驗教訓和修訂組織今后的項目決策準則和政策。和政策。182.5 項目啟動項目啟動o 項目的可行性研究之后，項目發(fā)起人（或客戶）項目的可行性研究之后，項目發(fā)起人

18、（或客戶）的需求即由一個概念變成了一個具體的、可行的項目的需求即由一個概念變成了一個具體的、可行的項目方案，此刻就可以正式啟動項目了。方案，此刻就可以正式啟動項目了。o （1 1）項目啟動具有兩層含義）項目啟動具有兩層含義o 1）正式啟動一個新項目）正式啟動一個新項目o 2）確定一個既存項目是否可以進入下一個項目階段）確定一個既存項目是否可以進入下一個項目階段19（2）項目啟動的標志）項目啟動的標志o 1 1）項目經(jīng)理的任命，開始組建項目團隊）項目經(jīng)理的任命，開始組建項目團隊o 2 2）頒發(fā)項目章程）頒發(fā)項目章程o 項目章程項目章程正式授權一個項目的存在并向項目經(jīng)理授予在項正式授權一個項目的存

19、在并向項目經(jīng)理授予在項目活動中使用資源的權利。項目章程也可稱為目活動中使用資源的權利。項目章程也可稱為項目許可證書項目許可證書，通常由通常由項目經(jīng)理項目經(jīng)理編寫，由項目發(fā)起人或高層管理人員簽字發(fā)編寫，由項目發(fā)起人或高層管理人員簽字發(fā)布。布。o 項目章程一般是在項目可研完成后制定和發(fā)布。項目章程項目章程一般是在項目可研完成后制定和發(fā)布。項目章程通常包括項目概況、目標、可交付成果、項目發(fā)起人（客戶）通常包括項目概況、目標、可交付成果、項目發(fā)起人（客戶）需求、資源、成本估算和可研等方面的內容；還包括任命項目需求、資源、成本估算和可研等方面的內容；還包括任命項目經(jīng)理、制定項目團隊成員并明確其主要職責。經(jīng)理、制定項目團隊成員并明確其主要職責。 203 3）制定里程碑（）制定里程碑（MilestoneMilestone）計劃）計劃o 里程碑是項目中的里程碑是項目