江西省期貨從業(yè)資格：套期保值試題

1、江西省期貨從業(yè)資格：套期保值試題一、單項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意 1、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級參謀，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理。 A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調(diào)用的形式進行兼職 2、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為_。 A實值期權(quán) B虛值期權(quán) C平值期權(quán) D市場期權(quán)3、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的 A中國證監(jiān)會 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國期貨業(yè)協(xié)會 D各期貨公司 4、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)

2、會 A暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月 B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D公開通報批評5、對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 6、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是_。 A開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C都由集合競價產(chǎn)生 D都由連續(xù)競價產(chǎn)生 7、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金缺乏，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。

3、期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，那么以下說法正確的選項是。 A企業(yè)承當(dāng)損失Y，期貨公司承當(dāng)費用X B期貨公司承當(dāng)費用X和損失Y C企業(yè)承當(dāng)費用X，期貨公司承當(dāng)損失Y D企業(yè)承當(dāng)費用X和損失Y 8、中國期貨業(yè)協(xié)會是。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D從事期貨經(jīng)營的機構(gòu) 9、下面關(guān)于投機說法錯誤的選項是_。 A投機者承當(dāng)了價格風(fēng)險 B投機的目的是獲取較大的利潤 C投機者主要獲取價差收益 D投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作 10、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，套期保值交易就能贏利。 A利息 B基差 C現(xiàn)貨價格 D期貨價格11、

4、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交名推薦人的書面推薦意見。 A3 B2 C5 D1 12、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)本錢 C資本金 D負債 13、我國的期貨交易必須在內(nèi)進行。 A期貨交易所 B商品交易市場 C商品產(chǎn)地 D買賣雙方約定的場所14、美元較歐元貶值，此時最正確策略為_。 A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨 15、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操

5、作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入，從而導(dǎo)致丁某保證金缺乏，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以為被告。 A期貨公司 B期貨公司營業(yè)部 C小王 D期貨公司和小王 16、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破_或恒指上漲_時該投資者可以贏利。 A12800點，13200點 B127

6、00點，13500點 C12200點，13800點 D12500點，13300點 17、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?自施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日 18、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核 19、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了開展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問題： 根據(jù)?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)。 A在處分期間不得從事任

7、何與期貨相關(guān)的活動 B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C自我反省，公開抱歉 D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為 20、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償額。 A不超過損失的50% B不超過損失的20% C不超過損失的80% D不超過損失的60% 21、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。 A期貨交易各方 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會 D所在期貨經(jīng)營機構(gòu)22、以下關(guān)于期貨公司的說法，不正確的選項是。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期

8、貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利 B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員23、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會24、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向報告。 A中國證監(jiān)會 B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C財政部 D地方財政局25、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不

9、正確的選項是。 A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生二、多項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意 1、在以下國家中，_有玉米期貨交易。 A日本 B阿根廷 C法國 D南非 2、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。 A執(zhí)行價格 B權(quán)利金 C到期時間 D期權(quán)的價格3、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備條件。 A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑事處分 B申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

10、 C符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定 D公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制，并及時公布。 A周報表 B月報表 C季度報表 D年報表5、期貨公司有行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B允許客戶在保證金缺乏的情況下進行期貨交易 C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D從事期貨自營業(yè)務(wù)的 6、以下關(guān)于波浪理論根本思想的

11、說法，正確的選項是_。 A波浪理論是以周期為根底的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行 C每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D艾略特最初創(chuàng)造波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律 7、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有。 A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年 B因違法行

12、為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)參謀機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券效勞機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 8、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有。 A期貨交易所、期貨公司成心提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承當(dāng) B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效

13、，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承當(dāng)80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任 9、期貨公司辦理等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 A公司停業(yè) B變更業(yè)務(wù)范圍 C參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D控股股東發(fā)生變化 10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2021年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，到達1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以

14、上情況，答復(fù)以下問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定11、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用進行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金 C自有資金 D銀行資金 12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括。 A保證金制度 B風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C漲跌停板制度 D當(dāng)日無負債結(jié)算制度 13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，

15、張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2021年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，到達1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)。 A在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)14、未決仲裁等或有負債的。 A性質(zhì) B涉及金額 C可能發(fā)生的損失 D預(yù)計損失的會計處理情況 15、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了開展業(yè)務(wù)，對其客

16、戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)。 A將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告 C按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D向中國證監(jiān)會報告 16、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括_，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。 A會員當(dāng)日平倉盈虧表 B會員當(dāng)日成交合約表 C會員當(dāng)日持倉表 D會員資金結(jié)算表 17、美國期貨投資基金的聯(lián)

17、邦監(jiān)管機構(gòu)包括_。 A證券交易委員會 B全國證券商協(xié)會 C全國期貨業(yè)協(xié)會 D商品期貨交易委員會 18、以下說法錯誤的有。 A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原那么 B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律 19、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng) 20、以下關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法

18、，正確的選項是_。 A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活潑程度和投資者的預(yù)期 B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加 21、依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會22、期貨公司及其營業(yè)部有行為的，根據(jù)?期貨交易管理條例?第70條處分。 A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金 C對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定23、以下關(guān)于成交量的說法，正確的選項是_。 A成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù) B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其