12月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)押密試題

1、2010年12月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)押密試題一、單項(xiàng)選擇題1場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)在固定場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，一般是指（）。A證券交易所B證券公司C現(xiàn)貨市場(chǎng)D柜臺(tái)市場(chǎng)2下列關(guān)于資本證券的說(shuō)法中，正確的是（）。A資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券B包括商業(yè)證券和銀行證券C持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)D有價(jià)證券是資本證券的主要形式3證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的（）。A資本憑證B書(shū)面憑證C貨幣憑證D口頭憑證4證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。A責(zé)任B權(quán)利C義務(wù)D收益5下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，不正確的是（）。A非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券。B非上市證

2、券不允許在證券交易所內(nèi)交易。C非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。D憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券。6有價(jià)證券是（）的一種形式。A真實(shí)資本B虛擬資本C貨幣資本D商品資本7下列各項(xiàng)中，不屬于社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是（）。A國(guó)有股減持劃人的資金和股權(quán)資產(chǎn)B中央財(cái)政撥人資金C經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益D企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）成立。A1990年8月B1990年12月C1991年8月D1991年12月9我國(guó)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資（）。A國(guó)債B股票C基金

3、D證券衍生產(chǎn)品 101992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約（），實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。A特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同B特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同C特級(jí)錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同D特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同1119992007年是我國(guó)證券市場(chǎng)的（）。A探索起步時(shí)期B萌芽期C形成和初步發(fā)展期D規(guī)范發(fā)展時(shí)期12（），中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。A1994年7月1日B1998年7月1日C1999年4月1日D1999年7月1日13（），深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一一特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。A1992年8月B1992

4、年9月C1992年10月D1992年11月14下列關(guān)于無(wú)記名股票闡述中，不正確的是（）。A無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B無(wú)記名股票安全性較差C無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資D無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資15下列各項(xiàng)中，不屬于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素的是（）。A股票價(jià)格波動(dòng)B意外災(zāi)害C股票分割D公司改組或合并16下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A股票增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加B現(xiàn)實(shí)中由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌C轉(zhuǎn)增資本是將原本屬于股東權(quán)益的實(shí)收資本轉(zhuǎn)為資本公積D根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定，除一些情況外，不得收購(gòu)本公司股份17經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)過(guò)程中，影響股票價(jià)格的環(huán)

5、節(jié)的是（）。A經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)公司利潤(rùn)增減股息增減投資者心理變化供求關(guān)系變化股價(jià)變化B經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)投資者心理變化公司利潤(rùn)增減股息增減供求關(guān)系掌化股價(jià)變化C經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)公司利潤(rùn)增減投資者心理變化股息增減供求關(guān)系變化股價(jià)變化D經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)供求關(guān)系變化公司利潤(rùn)增減股息增減投資者心理變化股價(jià)變化18下列各項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素的是（）。A抗外部沖擊的能力B監(jiān)管及稅收待遇政府關(guān)系 C勞資關(guān)系D公司改組或合并19下列選項(xiàng)中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是（）。A行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C必須行使此權(quán)利而不讓其過(guò)期失效D不行使此權(quán)利，聽(tīng)任其過(guò)期失效

6、20（）是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東以其參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A參與優(yōu)先股票B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C非參與優(yōu)先股票D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票21股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由（）一致同意提出。A全體非流通股股東B全體流通股股東C證監(jiān)會(huì)D國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)22下列關(guān)于債券的票面要素的描述中，正確的是（）。A為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券B當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券C票面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣D流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受23下列關(guān)于債券特征的描述中，錯(cuò)誤的

7、是（）。A安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資B收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬C償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂葱枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益24下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，不正確的是（）。A政府債券的發(fā)行主體是政府B公司債券的發(fā)行主體是股份公司C憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)25下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.兩者風(fēng)險(xiǎn)相同B兩者的收益率相互影響C兩者權(quán)利相同D兩者期限相同 26下列

8、各項(xiàng)中，屬于記賬式債券特點(diǎn)的是（）。，A風(fēng)險(xiǎn)大B可以上市流通C具有實(shí)物形態(tài)D丟失后不可掛失27一般而言，按收益率從大到小的排列順序中，正確的是（）。A普通債券普通股票國(guó)債B國(guó)債普通股票普通債券C普通股票普通債券國(guó)債D普通股票國(guó)債普通債券28債券的即期收益率是指（）。A債券年利息收入與債券面額之比B債券年利息收入與購(gòu)買債券的價(jià)格之比C債券年利息收入與資本利差之和與購(gòu)買債券的價(jià)格之比D債券年利息收入與資本利差之和與債券面額之比29無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A實(shí)物債券B記賬式債券C憑證式債券D以上都不是30.我國(guó)的（）通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，全面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者

9、的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。A憑證式國(guó)債B記賬式國(guó)債C赤字是國(guó)債D非流通國(guó)債31按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為（）。A實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債B短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債C赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債D流通國(guó)債和非流通國(guó)債32我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（）。A北洋政府時(shí)期B國(guó)民黨政府時(shí)期C1982年D1994年，我國(guó)政策性銀行成立后33我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)B銀監(jiān)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D中央人民銀行34下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的描述中，屬于其與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的區(qū)別的是（）。A保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券B保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于其他債務(wù)之后 C保

10、險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于股權(quán)資本之前D保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。35下列關(guān)于歐洲債券特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)在一國(guó)，而債券面值所使用的貨幣是另一國(guó)家B債券發(fā)行者在一國(guó)，債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣同屬于另一國(guó)家C債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家D債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣同屬于一個(gè)國(guó)家36下列關(guān)于外國(guó)債券特點(diǎn)的說(shuō)法中正確的是（）。A發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬發(fā)行人所在國(guó)家B發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行

11、市場(chǎng)同屬另一個(gè)國(guó)家C發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同國(guó)家D發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)隨意決定37下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（1OF）的描述中，不正確的是（）。A可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回B可通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起C1OF必須采用指數(shù)基金模式D深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性38根據(jù)證券投資基金法，下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)基金主要投資目標(biāo)的是（）。A可轉(zhuǎn)換債券B封閉式基金C企業(yè)債券D股票39依照證券投資基金法的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通

12、過(guò)。A30%B50%C13D2340下列各項(xiàng)中，不屬于基金和股票的重要區(qū)別的是（）。A風(fēng)險(xiǎn)水平不同B反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同C所籌資金投向不同D投資數(shù)量不同41下列對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是（）。A基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益B設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金D基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)42下列關(guān)于基金份額持有人的義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 B承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任C在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額D交易行為必須合法43（）是衡量一個(gè)

13、基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。A基金規(guī)模B基金收益率C基金資產(chǎn)凈值D基金贖回率44下列情形中，不可以暫?；鸸乐档氖牵ǎ?。A法定節(jié)假日B證券交易所暫停營(yíng)業(yè)C因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值D基金公布年報(bào)45基金從設(shè)立到終止所要支付的費(fèi)用不包括（）。A宣傳費(fèi)B運(yùn)作費(fèi)C清算費(fèi)D托管費(fèi)46（）是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A金融遠(yuǎn)期合約B金融期貨C金融期權(quán)D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具47分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（）。A權(quán)利載體不同B行權(quán)方式不同C權(quán)利內(nèi)容不同D交易標(biāo)的不同48北方公司認(rèn)股權(quán)證的

14、市價(jià)為350元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，李女士恰好用一手認(rèn)股權(quán)證換購(gòu)了500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是85元，那么其行使價(jià)格為（）元。A8.50B9.20C10.50D12.2049假設(shè)某公司股票的未來(lái)價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（）元。A7.5B15C17D30 50結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是（）。A聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B收益保障性C發(fā)行方式D嵌入式衍生產(chǎn)品51場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（）方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A公開(kāi)招標(biāo)B議價(jià)C上網(wǎng)競(jìng)價(jià)D累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)52（）是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有

15、關(guān)的信息，符合公司法、證券法規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。A注冊(cè)制B核準(zhǔn)制C包銷制D代銷制53深證成分股指數(shù)樣本數(shù)為（）。A30B40C60D8054證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A信用風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)55下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券是（）。A普通股B優(yōu)先股C固定收益政府債券D固定收益金融債券56（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A現(xiàn)金股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D建業(yè)股息 57證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)

16、自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A5日B10日C15日D1個(gè)月58證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。A2B3C4D559下列選項(xiàng)中，關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是（）。A客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行B嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金C客戶交易結(jié)算資金全額存人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶D客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理60我國(guó)證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。A保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)C打擊各種

17、金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量二、多項(xiàng)選擇題61下列關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資投資功能的說(shuō)法中，正確的有（）。A籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面B資金盈余者可以通過(guò)買入證券而實(shí)現(xiàn)投資C資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的D在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具62證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)其資本配置功能的方式有（）A證券市場(chǎng)內(nèi)在的約束機(jī)制B價(jià)格信號(hào)C利率形成機(jī)制D提高資本的流動(dòng)性63證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A籌資功能B定價(jià)功能C資本配置功能D宏觀調(diào)控功能64證券是指（）。A各類記載并代表一

18、定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用于證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D用于證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證65除一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為（）。A.監(jiān)管要求的多樣性B區(qū)域分布C上市交易制度D品種結(jié)構(gòu)的多樣性66中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為三個(gè)層次，分別為（）。A在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C有條件地開(kāi)放境內(nèi)個(gè)人投資國(guó)際資本市場(chǎng)D有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)67公司債券的類型主要有（）。A信用公司債券B不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C保證公司債券D收益公司債券68證券市場(chǎng)分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)不是根據(jù)（）來(lái)劃分的。A

19、上市公司規(guī)模B監(jiān)管要求C所服務(wù)和覆蓋公司類型D是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行69根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為（）。A.主板市場(chǎng)B二板市場(chǎng)C發(fā)行市場(chǎng)D交易市場(chǎng)70品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，主要有（）。A.股票市場(chǎng)B債券市場(chǎng)C基金市場(chǎng)D衍生品市場(chǎng)71下列各項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有（）。 A教育發(fā)展基金B(yǎng)養(yǎng)老基金C福利基金D文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金72下列各項(xiàng)中，屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者有（）。A.證券投資基金B(yǎng)社會(huì)保障基金C社會(huì)保險(xiǎn)基金D企業(yè)年金73下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，不正確的有（）。A提供證券交易的場(chǎng)所與措施B為證券交易提供集中的登記托管C主要業(yè)務(wù)是證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等D依法從

20、事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)74.從2001年開(kāi)始，市場(chǎng)步入持續(xù)4年的調(diào)整階段：股票指數(shù)大幅下挫；新股發(fā)行和上市公司再融資難度加大、周期變長(zhǎng)；證券公司遇到了嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)困難，到2005年全行業(yè)連續(xù)4年總體虧損。這些問(wèn)題產(chǎn)生的根源在于（）。A.中國(guó)資本市場(chǎng)是在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中由試點(diǎn)開(kāi)始而逐步發(fā)展起來(lái)的新興市場(chǎng)，早期制度設(shè)計(jì)有很多局限，改革措施不配套B證券公司實(shí)力較弱、運(yùn)作不規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模小、類型少C市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，缺乏適合大型資金投資的優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股、固定收益類產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品D交易制度單一，缺乏有利于機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)的交易制度75.2004年1月31日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展

21、的若干意見(jiàn)，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了綱領(lǐng)性意見(jiàn)，包括（）。A完善政策，促進(jìn)穩(wěn)定發(fā)展B健全市場(chǎng)體系豐富品種C提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作D促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展76.1992年10月，（）的成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。A國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C上海證券交易所 D深圳證券交易所77下列各項(xiàng)中，不屬于股票收益主要來(lái)源的有（）。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款準(zhǔn)備金率的降低78股票的收益

22、來(lái)源可分為兩類：一類來(lái)自股份公司；一類來(lái)自股票流通。來(lái)自股份公司的有（）。A領(lǐng)取股息B低價(jià)買入高價(jià)賣出股票D資本利得79普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（）。A法律上的限制B股東所處的地位C公司對(duì)現(xiàn)金的需要D公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力80股東大會(huì)作出的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23以上同意才能通過(guò)的有（）。A修改公司章程B增加或減少注冊(cè)資本C公司合并、分立、解散D變更公司形式81優(yōu)先股票是一種特殊股票，雖然它不是股票的主要品種，但是它的存在對(duì)股份有限公司和投資者來(lái)說(shuō)仍有一定的意義。其意義主要體現(xiàn)在（）。A對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因

23、其股息率固定，可以減輕股息的分派負(fù)擔(dān)B優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散C對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也限于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D優(yōu)先股票收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，適宜中長(zhǎng)線投資82下列分類方法中，正確的有（）。A完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份B未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，分為未上市流通股份和已上市流通股份C按投資主體的不同性質(zhì)，在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。D外資股按上市地域，可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股83有限售

24、條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括（）。A內(nèi)部職工股B境內(nèi)法人持股C因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份D董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份84籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需考慮的因素不包括（）A償還能力B發(fā)行對(duì)象C市場(chǎng)利率變化D債券變現(xiàn)能力85債券的投資收益來(lái)自（）。A利息收益B資本利得C再投資收益D公積金轉(zhuǎn)增股本的收入86證券是指（）。 A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證C用于證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D用于證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證87根據(jù)券面形態(tài)，債券可以分為（）。A實(shí)物債券B貨幣債券C記賬式債券D

25、憑證式債券88債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了下列選項(xiàng)中（）等方面的基本內(nèi)容。A債券是由債務(wù)人出具的B債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券C發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本D債務(wù)人有一定的條件利用他人資金89用（）方式付息的債券不能被稱為無(wú)息債券。A單利B貼現(xiàn)C復(fù)利D分期90和股票在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，下列各項(xiàng)中，不屬于債券的特點(diǎn)的有（）。A債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C兩者風(fēng)險(xiǎn)基本相同D兩者風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法比較91下列各項(xiàng)中，屬于憑證式國(guó)債的特點(diǎn)有（）A可記名、掛失B具有發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式C可以上市流通D可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取92某公司發(fā)行債券1億元，期限10年，約定1年后投資者可以將債券轉(zhuǎn)換成普通股，并規(guī)定

26、當(dāng)市場(chǎng)利率低于3%時(shí)，此公司可以全部買回。根據(jù)以上描述，該債券具有（）。A贖回選擇權(quán)B可轉(zhuǎn)換選擇權(quán)C出售選擇權(quán)D交換選擇權(quán)93儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括（）。A發(fā)行對(duì)象不同 B發(fā)行利率確定機(jī)制不同C到期兌付方式不同D到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同94從功能上看，政府債券（）。A是政府彌補(bǔ)赤字的手段B是政府籌措資金的手段C是政府?dāng)U大公共事業(yè)開(kāi)支的手段D是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具95下列各項(xiàng)中，屬于憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債的區(qū)別有（）。A申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同B債券記錄方式不同C付息方式不同D到期兌付方式不同96附認(rèn)股權(quán)證的公司債券一般具有預(yù)先規(guī)定條件，下列各項(xiàng)中，屬于預(yù)先規(guī)定條件

27、的有（）。A利率B購(gòu)買價(jià)格C認(rèn)購(gòu)時(shí)問(wèn)D認(rèn)購(gòu)比例97下列關(guān)于公司債的描述中，正確的有（）。A公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系B在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息C持有人不對(duì)企業(yè)資產(chǎn)具有索償權(quán)D公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)98契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（）。A資金的性質(zhì)不同B投資者的地位不同C基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D收益水平不同99交易所交易基金的申購(gòu)是用（），贖回時(shí)也是換回（）。A一攬子股票換取ETF份額B現(xiàn)金換取ETF份額C現(xiàn)金而不是一攬子股票D一攬子股票而不是現(xiàn)金100下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金說(shuō)法中，正確的有（）。A期限在一年內(nèi) B不得投資于股票C管理費(fèi)用較高D流通性強(qiáng)、安全性

28、高三、判斷題101由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（）102貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（）103股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。（）104購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（）105有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種間接表現(xiàn)形式。（）106短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。（）107政府機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者。（）108美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣公司股票開(kāi)始的。（）109我國(guó)公司法規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。（）110有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。（）111股票是所有權(quán)的憑證，沒(méi)有固定的格式。（）112

29、股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場(chǎng)收益率。（）113溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)人公司資本公積金，超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格股份所得的溢價(jià)計(jì)入資本。（）114股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。（）115我國(guó)境外上市外資股主要形式：美國(guó)存托憑證ADR、全球存托憑證GDR、通過(guò)中國(guó)香港上市的H股和B股。（）116股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司按能否在證券交易所上市交易，分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。（）117公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（）118發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體一般均有權(quán)發(fā)行債券，但發(fā)行債券的主體不一定能夠發(fā)行股票。（）119債券

30、代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)。（）120債券是一種間接融資的手段。（）121債券票面金額印得大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但卻使部分小投資者無(wú)法參與。（）122債券期限會(huì)影響債券票面利率的確定。一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，票面利率應(yīng)該定得低一些；而期限較短的債券，票面利率要定得高一些。（）123債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級(jí)高，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券高一些。（）124附有贖回選擇權(quán)的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利（）125目前，我國(guó)已形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券市場(chǎng)，即以金融債券形式發(fā)行地方政府債券。（）126政府債

31、券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局，因此政府債券的發(fā)行和收入的安排使用是從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的范圍和發(fā)展來(lái)考慮的。（）127實(shí)物債券是指具有實(shí)物券面的國(guó)債。（）128長(zhǎng)期債券的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行的彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。（）129儲(chǔ)蓄國(guó)債付息方式比較多樣化，既有按年付息品種，又有利隨本清品種。（）130公司債券與政府債券或金融債券相比，風(fēng)險(xiǎn)較大。（）131我國(guó)暫不允許國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。（）132歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，但投資者的利息收入一般不可免繳所得稅。（）133契約型基金是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金合同的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。（）134目前我國(guó)的基金直接在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。（）135公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。（）136一級(jí)市場(chǎng)ETF的申購(gòu)和贖回一般為機(jī)構(gòu)投資者。（） 1