民營企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點

1、民營企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點按照科技部公布的制造業(yè)企業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合全國民營企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀，通過對中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)模式進(jìn)行分類和研究，可以發(fā)現(xiàn)，中國民營企業(yè)在自主創(chuàng)新方面主要有如下幾個突出特點。（一）區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡調(diào)查表明，目前中國民營企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差異，呈現(xiàn)東強西弱特征。對此，可用民營企業(yè)申請專利數(shù)量加以說明。例如，到2004年底，規(guī)模以上民營工業(yè)企業(yè)中的有限責(zé)任公司共申請專利15415項。其中，東部地區(qū)11397項，占全部專利數(shù)的74%；中部和西部分別為2380項和1638項，各

2、占全部專利數(shù)的15.4%和10.6%。顯然，東部地區(qū)民營工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新活動遠(yuǎn)比中西部地區(qū)活躍，專利創(chuàng)新活動占全國的七成以上，成為中國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的主要地區(qū)。具體分析，東、中、西等區(qū)域內(nèi)各省市之間、區(qū)域外省市之間民營企業(yè)的創(chuàng)新差別也是十分懸殊的。例如，在東部地區(qū)，專利申請位居前五名的省市分別為廣東?。?721項）、浙江?。?909項）、山東?。?855項）、江蘇?。?317項）、上海市（933項），第1位的廣東省是第5位上海市的4倍多；在中部地區(qū)，位居前四位的分別是安徽?。?74項）、河南?。?51項）、河北?。?38項）、湖北?。?86項），安徽是湖北的2倍；而從全國角度看，各省市

3、之間的差距更加明顯，最高省份（廣東省3721項）與最低省份（海南省9項）相比相差高達(dá)413倍。除了在專利申請總量上存在較大差異外，各省市自治區(qū)專利申請結(jié)構(gòu)也千差萬別。在15415項專利申請中，發(fā)明專利數(shù)為5700項，占全部專利申請數(shù)量的37%，不到四成。其中，東部地區(qū)達(dá)到4583項，占全部發(fā)明專利申請數(shù)量的80%，占本地區(qū)專利申請數(shù)量的40%；中部、西部分別為671項和446項，占全部發(fā)明專利申請數(shù)量的11%和9%，占本地區(qū)專利申請數(shù)量的28%和27%?？梢?，東部地區(qū)除了在專利申請總量上占有優(yōu)勢外，在發(fā)明專利申請上的優(yōu)勢也很明顯。此外，東部地區(qū)自身的專利申請結(jié)構(gòu)（40%的發(fā)明專利比重）也要遠(yuǎn)遠(yuǎn)

4、好于中部（28%）和西部（27%）。（二）原始創(chuàng)新傾向大于引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新2006年中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等20多個行業(yè)的822家民營企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫在822家企業(yè)中，有1個以上專利的企業(yè)275家。在275家有專利企業(yè)中，數(shù)據(jù)完整，能夠計算出自主創(chuàng)新能力指數(shù)的企業(yè)有105家。我們據(jù)此建立了中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家數(shù)據(jù)庫。經(jīng)篩選和整理，剔除商

5、貿(mào)、房地產(chǎn)、服務(wù)業(yè)等個別非制造業(yè)企業(yè)后，完整填列“創(chuàng)新模式選擇”調(diào)查項的樣本企業(yè)共計767家。在767家樣本企業(yè)中，有378家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式為原始性創(chuàng)新，占企業(yè)總數(shù)的49%；有299家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式是引進(jìn)、模仿再創(chuàng)新，占39%；有65家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式是集成創(chuàng)新，占8%；選擇其他創(chuàng)新模式的為25家，占3%。（三）不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異不同行業(yè)因競爭激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設(shè)備、計算機電子設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引

6、進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。這說明中國電子及通信工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)越過了引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的發(fā)展階段，進(jìn)入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。對專用設(shè)備制造業(yè)來說，由于技術(shù)引進(jìn)程度和速度受行業(yè)發(fā)展和市場的雙重限制，在客觀上反而刺激了國內(nèi)專用設(shè)備制造業(yè)原始創(chuàng)新活動的發(fā)展。電器機械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行業(yè)，主要以引進(jìn)模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。這與中國多數(shù)產(chǎn)業(yè)是在改革開放后通過引進(jìn)或模仿西方技術(shù)成長起來這樣一個背景有關(guān)。在選擇實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上，不同行業(yè)的差異也比較明顯。按照實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式分類，767家

7、樣本企業(yè)中，有383家企業(yè)選擇采取獨立自主的創(chuàng)新模式，占樣本企業(yè)總數(shù)的50%；有275家企業(yè)選擇聯(lián)合創(chuàng)新模式，占36%；有109家企業(yè)選擇了其他創(chuàng)新方式，占14%。就行業(yè)特征來看，醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)是以聯(lián)合創(chuàng)新為主導(dǎo)模式，這可能與行業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新風(fēng)險大、創(chuàng)新投入高有一定關(guān)系。盡管聯(lián)合創(chuàng)新是世界創(chuàng)新領(lǐng)域的普遍作法，但由于法律制度、社會環(huán)境、文化傳統(tǒng)等方面的限制和制約，中國產(chǎn)學(xué)研之間以及企業(yè)相互之間的合作機制還很不完善。對于民營企業(yè)來說，在沒有嚴(yán)格的法律制度保障的情況下，僅憑自身信譽是很難維系技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體的順利運作的。這也是中國民營企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新還不普遍的一個主要原因。（四）集成創(chuàng)新

8、模式下的創(chuàng)新能力較強創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動的效率和效果。創(chuàng)新理性較強的企業(yè)更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。在這里，我們可用中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù)來衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力，并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力差別。限于樣本數(shù)量較小，我們僅對原始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較，不再細(xì)化到行業(yè)。從表3可以看出在105家樣本企業(yè)中，能夠計算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有100或102家。，引進(jìn)模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強。而從實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式

9、角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨立創(chuàng)新。五）創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競爭力，使企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟收益。但是，通過對中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心2006年中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度的考察卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益普遍較低，且創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差。我們用105家樣本企業(yè)2005年研發(fā)投入占銷售收入的比重來衡量技術(shù)創(chuàng)新投入，用企業(yè)2005年總資產(chǎn)收益率來衡量技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的經(jīng)濟產(chǎn)出，通過對兩種創(chuàng)新分類標(biāo)準(zhǔn)下四種不同創(chuàng)新模式的研發(fā)投入占銷售收入比重（簡稱研發(fā)收入比）與資產(chǎn)收益率間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行計算由于數(shù)

10、據(jù)完整的集成創(chuàng)新模式企業(yè)過少，統(tǒng)計結(jié)果可能會以偏概全，我們不再對集成創(chuàng)新模式企業(yè)的研發(fā)收入比和資產(chǎn)收益率進(jìn)行相關(guān)性分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，樣本企業(yè)的創(chuàng)新投入（研發(fā)投入占比）與創(chuàng)新經(jīng)濟產(chǎn)出（資產(chǎn)收益率）之間的相關(guān)程度整體上說是很低的。四種創(chuàng)新模式下的相關(guān)系數(shù)最高的只有0248，且顯著性水平也不理想。這也從一個側(cè)面說明中國民營企業(yè)的創(chuàng)新效益整體上是較低的，引進(jìn)模仿創(chuàng)新與原始創(chuàng)新相比、聯(lián)合創(chuàng)新與獨立創(chuàng)新相比，前者的研發(fā)投入占比與資產(chǎn)收益率的相關(guān)性程度要高一些。（六）產(chǎn)業(yè)集群背景下的創(chuàng)新能力逐漸提高我們在計算出各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)科技統(tǒng)計年鑒（2005）計算出各省市民營企業(yè)專利申請數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量和新產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)自主創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，通過相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為038,產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為048，均具有較高的相關(guān)性。這說明產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對民營企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新具有一定的影響。