2美國電力監(jiān)管的主要手段.

1、美國電力監(jiān)管的主要手段CEPNCEPN 俞燕山制定和監(jiān)督各種規(guī)章無論是聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會，還是各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會，其對電力行業(yè)的監(jiān) 管都是通過一系列的規(guī)章制度實現(xiàn)的。 這些規(guī)則既是被監(jiān)管對象行為規(guī)范的基本 準則, ,也是監(jiān)管機 構(gòu)行使監(jiān)管職能的主要依據(jù)。任何團體和個人均可以依據(jù)這些規(guī)則舉報、投訴電力市場違法 違規(guī)行為，維護自身的合法權(quán)益。 聯(lián)邦能源監(jiān)管委員 會的規(guī)則全部收錄在公開發(fā)行的 聯(lián)邦電力監(jiān)管規(guī)定中歹各州公用事業(yè)監(jiān)管委 員會的規(guī)則全部收錄在各州公用事業(yè)法典中。這些規(guī)則詳細規(guī)定了電力市場的準人、許可證的申請、 價格制定、企業(yè)兼并重組、 互聯(lián)談判、普遍服務(wù)、電 網(wǎng)開放、服務(wù)質(zhì)量、市場行為

2、、會計和可靠性標準等各個方面。監(jiān)督被監(jiān)管企業(yè)符合這些規(guī)定的要求，構(gòu)成了電力監(jiān)管的主要內(nèi)容。市場準如和價格監(jiān)管市場準入監(jiān)管和價格監(jiān)管是最主要的監(jiān)管權(quán)力和手段。在美國聯(lián)邦和各州的電力及能源法中, ,對電力市場的準人作了詳細規(guī)定：除非得到監(jiān)管機構(gòu)的許可，任何 個人或機構(gòu)都不得 建設(shè)新的電站或擴建老電站，不得新建、擴建、改造電網(wǎng)項目，或 者中止現(xiàn)有電網(wǎng)的運行。 火電項目、配電網(wǎng)的建設(shè)和配電、零售業(yè)務(wù)的許可由各 州監(jiān)管機構(gòu)批準，水電和核電項目、 提供跨州輸電業(yè)務(wù)以及從事電力批發(fā)業(yè)務(wù)的的 許可由聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會批準。除了對電力業(yè)務(wù)實行準人管理外，調(diào)度交易機構(gòu)(RTO(RTO 或 ISOISO 的設(shè)立和收

3、費標準，電力企業(yè)的兼并、重組和證券發(fā)行，發(fā)電廠與公用 電力公司簽訂的長期購電合同，從事相關(guān)電力交易的資格等，都要得到監(jiān)管機構(gòu)的審 查批準。核定電價是聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會管理公共電力公司 的另一個主要手段。凡是跨州的輸電業(yè)務(wù)和電力批發(fā)業(yè)務(wù)，其電價核定由聯(lián)邦能源 監(jiān)管委員會負責(zé)，凡是提供配電及州內(nèi)電力零售業(yè)務(wù)，其電價核定由各州公用事業(yè)監(jiān) 管委員會負責(zé)。根據(jù)聯(lián)邦電力法的規(guī)定，任何電力公司在提供服務(wù)前 120120 天, ,必須向 FERCFERC 提交資費表并告知公眾。 當(dāng) FERCFERC 認為資費表不符合公眾利益時,有權(quán)對電 力公司的資費表進行調(diào)整和修改。未獲批準的資費表一

4、律不合法，獲得批準的資費 表不得擅自改動，納人資費表管制的業(yè)務(wù)不得擅自 取消。得到批準的資費表，既是 電力業(yè)務(wù)的價格公告，也是對電力公司進行價格監(jiān)管的主要依據(jù)，還是電力公司與用 戶之間的買賣合同。受理業(yè)務(wù)申請和舉報投訴聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會對電力市場的監(jiān)管主要是通過 受理業(yè) 務(wù)申請和處理巍投訴這兩種形式實現(xiàn)的。電力潭典要辦理電力業(yè)務(wù)許可事項, ,要更改電力價 格或者服務(wù)條款，要求監(jiān)管機構(gòu)對糾紛進行裁決，或者消妙要求相 關(guān)的電力公司進行賠償?shù)?事項, ,都需要向監(jiān)管機構(gòu)提交文字申請材料。監(jiān)管機構(gòu)接到申請材料后，檔案室負責(zé)進行編 號和登記。登記后的申請材料變成一個個的提案 由各

5、監(jiān)管機構(gòu)的秘書處按提案的性質(zhì)進行 初步分類, ,一般分成三類：一是有關(guān)申 訴、糾紛等需要執(zhí)行癡決類提案；二是有關(guān)要求核定和調(diào)整價格的價格核定和調(diào) 整類提案；三是有關(guān)要求修改或制定新的規(guī)則的準立法類提案。分類后的申請?zhí)岚赣晌瘑T會主席和首席律師分派給特定的委員和部門進行處理。對這些提案辦理的責(zé)任、時限、程序、處理結(jié)果等，監(jiān)管條例中都有詳細規(guī)定。經(jīng)過數(shù)十年的積累，聯(lián)邦能源鑒管委員會和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會建立了非 常完善的投訴舉報機制。投訴舉報的方式主要有兩種：一種是熱線電話；一種是書面舉 報投訴。FERCFERC 的熱線電話設(shè)在執(zhí)行局，加州 PUCPUC 的熱線電話設(shè)在消費者保護處。對電網(wǎng)接入、互

6、聯(lián)糾紛、供電服務(wù)質(zhì)量、電費賬單等的投訴舉報案件，90%90%以上基 本通過非正式的程序進行解決。以 用戶投訴供電服務(wù)質(zhì)鼻為例，監(jiān)管機構(gòu)接到投訴 舉報后, ,一般先由工作人員與電力公司進行 協(xié)調(diào), ,多數(shù)問題都能通過協(xié)調(diào)解決。 如 果非正式協(xié)調(diào)不能解決，則進入監(jiān)管機構(gòu)的正式程序，通常由監(jiān)管機構(gòu)的行政法官進 行聽證和裁決，直至最終上訴到法院判決。 對于電力市場違法 違規(guī)行為，例如電網(wǎng) 企業(yè)不向購電企業(yè)提供公平的輸電服務(wù)或者收取過高的過網(wǎng)費等 ，受到損害的購電 企業(yè)通常要向 FERCFERC 進行舉報，F(xiàn)ERFERC C接到舉報后，將展開核實和調(diào)查。 在美國,絕 大多數(shù)市場違規(guī)行為都是通過利益相關(guān)方的舉報而被發(fā)現(xiàn)的。強有力的執(zhí)行和處罰手段聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會，除了擁有市場準人的審批權(quán) 和定價權(quán) 以外, ,還擁有強大的執(zhí)法隊伍和行政處罰權(quán)力。 聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會的執(zhí) 行局有 14140 0多人，加州公用事業(yè)監(jiān)管委員會的執(zhí)法部門（CSPDCSPD 有 190190 多人，這些人員 統(tǒng)稱為調(diào)查人員，具有警察身份，類似于我國的森林警察和鐵路警察。此外, ,監(jiān)管機構(gòu)還有一大批專門從事行政裁決的行政法官 FERCFERC 的行政法官辦公室有 4646 名行政 法宮加州 PUCP