合規(guī)培訓(xùn)考試試題及答案20110506

1、合規(guī)培訓(xùn)考試試題及答案（滿分 100 分）一、單選題（每題 2 分，共 20 分。在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有 1 項(xiàng)最符合 題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于 （ ） 收取手續(xù)費(fèi)。A、 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C、 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)2、 期貨從業(yè)人員獲取不當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。A、 暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個(gè)月至 12 個(gè)月B、 暫停其期貨從業(yè)人員資格 3 年C、 撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D 永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格3、 期貨公司在與客戶簽

2、訂期貨經(jīng)紀(jì)合同之前，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。A、書(shū)面合同B 、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C 、投資者須知 D 、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)4、 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A、 及時(shí)向主管部門報(bào)告B、 公平對(duì)待該投資者C、 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D 了解投資者的投資目標(biāo)5、 （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A期貨高管人員任職資格管理辦法B、 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范6、 有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少 保存（ ）年。A、 5 B 、 10 C 、 15 D 、 207

3、、 交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年A、5B、10C、15D 、208、客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無(wú)效的，公司可以采取 的措施不包括（ ）。A、提高保證金B(yǎng)、禁止開(kāi)倉(cāng)C、降低保證金D、限制開(kāi)倉(cāng)9、 客戶帶現(xiàn)金到期貨公司辦理入金手續(xù)，但遭到拒絕，是因?yàn)椋ǎ?。A、 客戶入金必須通過(guò)其期貨結(jié)算賬戶和期貨公司保證金賬戶間以同行轉(zhuǎn)賬的形 式辦理B、 期貨公司只接受支票入金C、 期貨公司只接受刷卡的方式入金D 期貨公司只接受刷卡或者支票方式入金10、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的， 由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4、在 （ ） 年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A、3B 、 5 C 、 7 D 、 10二、多項(xiàng)選擇題（每題 3 分，共 30 分。在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有 2 項(xiàng) 符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1、 下列（）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托進(jìn)行期貨交易。A、 國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B、 期貨公司的工作人員及其配偶C、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及配偶D 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人2、 期貨從業(yè)人員必須（）。A、 遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B、 遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則

5、C、 不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為D 不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為3、 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A、 進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易B、 代理客戶從事期貨交易C、 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D 為客戶提供期貨相關(guān)信息4、 對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取（）A、責(zé)令改正B、給予警告C、單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款D、在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示5、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A、 誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B、 以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地位客戶提供服

6、務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密， 維護(hù)客戶的合法權(quán)益C、 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或保證 D 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)， 及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則6、以下（ ）可疑交易行為，期貨公司需要通過(guò)人工甄別的方式判斷客戶是 否涉嫌洗錢。A、 長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易B、 長(zhǎng)期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而 且資金量巨大C、 客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或者少量進(jìn)行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付 D 客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)的， 在以一價(jià)位

7、開(kāi)倉(cāng)的同時(shí)在相同或者大 致相同價(jià)位、等量或者接近等量反向開(kāi)倉(cāng)后平倉(cāng)出局，支取資金7、期貨公司及營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易， 應(yīng)受到的處罰是（ ）。A、 5 萬(wàn)以下罰款B、給予警告C、單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款D 、10 萬(wàn)元以上罰款8、 期貨洗錢交易的識(shí)別關(guān)鍵點(diǎn)包括哪些（）。A、 具有相同開(kāi)戶特征的關(guān)聯(lián)賬戶B、 不活躍合約的交易數(shù)量偏大C、 賬戶長(zhǎng)期盈利或長(zhǎng)期虧損D 具有關(guān)聯(lián)交易的賬戶9、 客戶開(kāi)立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。A、 中國(guó)公民身份證明B、 中國(guó)法人資格合法證件C、 中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D 中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件10、 任何單位

8、或者個(gè)人有下列（ ）行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改 正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或 者違法所得不滿 20 萬(wàn)元的，處 20 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下的罰款。A、 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買 賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的B、 以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C、 為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的D 蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交 易價(jià)格或者期貨交易量的三、判斷題（每題 2 分，共 20 分。正確的用“/”表示，錯(cuò)誤的用“X”表示， 請(qǐng)將符合題目要

9、求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。 ）1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員，即可以在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）2、合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）3、期貨從業(yè)人員不能以個(gè)人名義， 但可以以他人名義從事期貨交易（）4、從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，可以不再保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（）5、從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，自身不用承擔(dān)任何責(zé)任，一切由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承擔(dān)。（ ）6、業(yè)務(wù)部門對(duì)合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任，在日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)和公司制度流程辦理。（ ）7、除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任

10、導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí) 際或者潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。 （ ）8、客戶在辦理開(kāi)銷戶、清密、變更信息等期貨業(yè)務(wù)時(shí)，必須提供有效身份證件。（）9、反洗錢是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織 犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞 金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)， 依照反洗錢相 關(guān)法規(guī)制定采取相關(guān)措施的行為。（）10、從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。（）四、簡(jiǎn)答題（每題 5 分，共 10 分。）1、法人開(kāi)立商品期貨賬戶，應(yīng)該攜帶什么開(kāi)戶資料？2、請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述股指期貨的開(kāi)戶流程？五、論述題（ 20 分，要求：語(yǔ)言表達(dá)清楚，思路清晰，有一定認(rèn)識(shí)深