基金產(chǎn)品發(fā)行流程

1、基金產(chǎn)品發(fā)行流程目錄1發(fā)行前準備 .2基金發(fā)行. .3基金成立. .錯誤!未定義書簽錯誤!未定義書簽1發(fā)行前準備序號流程內(nèi)容對接人1 1簽署金融外包服務(wù)協(xié)議私募管理人審核金融外包服務(wù)協(xié)議，雙方就協(xié)議內(nèi)容達成一致后簽產(chǎn)品服務(wù)崗2 2擬定與簽署基金合同1 1、私募管理人填寫產(chǎn)品要素表；2 2、 產(chǎn)品服務(wù)岡擬疋基金合同內(nèi)容 并與管理人就合同條款進行溝通，確定基金合冋產(chǎn)品服務(wù)崗3 3開立管理人直銷銀行賬戶采取兩種模式：1 1、 采取券商募集賬戶模式（由私募基金管理人委托證券公司開立）；2 2、 采用管理人直銷賬戶模式（以“管 理人公司全稱直銷賬戶” 名義開立，可 采取與證券公司共冋管理的模式或管理人自

2、主開立的模式）TATA 登記崗2基金發(fā)行序號流程內(nèi)容對接人1 1投資者簽署合同并填寫相關(guān)表格投資者認購基金：1 1、 簽署基金合同（一式 3 3 份，其中 一份回寄證券公司）；2 2、 填寫風(fēng)險承受力調(diào)查冋卷（管理人自己留檔）；3 3、 填寫直銷賬戶業(yè)務(wù)申請表（管理人自己留檔）；4 4、 填寫直銷認購申購申請表（管理 人自己留檔）管理人自主完成2 2私募基金代碼的預(yù)申請管理人登陸基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站在線申請產(chǎn)品服務(wù)私募基金代碼，并將代碼通知券商崗3 3開立私募基金產(chǎn)品托管賬券商根據(jù)基金合冋中私募基金的產(chǎn)品券商自主戶名稱在銀行開立托管資金賬戶完成（清算崗）4 4募集期結(jié)束，管理人填寫相若 T T 日為

3、募集結(jié)束日，管理人須完成以TATA 登記崗關(guān)參數(shù)下事項：1 1、 在 T-2T-2 日填寫*證券自建 TATA 系統(tǒng) 發(fā)行參數(shù)表，發(fā)送 TATA 岡確認；2 2、T-1T-1 日申請券商運營管理平臺用戶 名及密碼；3 3、T T 日下午 5 5 點前登陸券商運營管理 平臺填寫投資者認購信息運行保障崗3基金成立序號流程內(nèi)容對接人1 1基金成立若 T T 日為募集結(jié)束日1 1、T+1T+1 日券商進行基金份額登記，發(fā) 送管理人份額確認資料；2 2、T+1T+1 日認購資金經(jīng)募集戶劃至基金 產(chǎn)品托管戶，券商出具資金到賬通知 書TATA 登記崗清算崗2 2私募基金產(chǎn)品備案管理人登陸基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站在線申請 私募基金產(chǎn)品備案（準備兩項材料：1 1、 基金合同掃描件（其中一份須投資者簽 署） ; 2 2、券商出具的資金到賬通知書管理人自主完成3 3向基金份額持有人出具 基金份額確認書管理人根據(jù)券商提供的發(fā)行匯總數(shù)據(jù)，向基金份額持有人發(fā)送基金份額確認管理人自主完成書4 4簽署外包操作備忘錄私募管理人審核外包操作備忘錄，雙方就協(xié)議內(nèi)容達成一致后簽署產(chǎn)品服務(wù)崗5 5簽署證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議私募管理人、證券經(jīng)紀服務(wù)機構(gòu)審核證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，三方就協(xié)議內(nèi)容達成一致后簽署產(chǎn)品服務(wù)崗6 6簽署期貨一方備忘錄私募管理人、期貨經(jīng)紀服務(wù)機構(gòu)審核期貨三方備忘錄，三方就協(xié)