基礎(chǔ)6章180題

1、基礎(chǔ)第6章1:為全國銀行間同業(yè)拆借市場的主管部門。CA中國保監(jiān)會B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D中國銀監(jiān)會2: 以下不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是A。266A利率風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D貝才務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(A)。202A代銷B余額包銷C全額包銷D包銷4 通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，是整個交易系統(tǒng)的核心。(B)A正確B錯誤5 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式,，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。A)237A正確B錯誤6我國的股票

2、發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行畝核制度和上市保薦制度。BA正確B錯誤7證券發(fā)行注冊制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)千證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。(B)200B錯誤8 證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成(ABCD。225A交易通信網(wǎng)B信息服務(wù)網(wǎng)C證券報(bào)刊D因特網(wǎng)9 場外交易市場是一個以()方式進(jìn)行證券交易的市場。B234A公開招標(biāo)B議價C上網(wǎng)競價方式D累計(jì)投標(biāo)詢價方式10 全國銀行間同業(yè)拆借中心在等方面發(fā)揮了重要的作用。BCD235A從事債券交易B服務(wù)金融機(jī)構(gòu)C傳導(dǎo)央行貨幣政策D支持人民幣匯率穩(wěn)定11 道瓊斯指數(shù)包括幾組指數(shù)。ABCD

3、254-255A公用事業(yè)股價平均數(shù)D工業(yè)股價平均數(shù)C運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)D道一瓊斯公正市價指數(shù)12 股份有限分司在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(C)217A,已向社會公開發(fā)行。公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的zs1.、上，公司股本總額超過人民幣a億元的，公開發(fā)行股份的比例為io.、上公司股本總額不少于人民幣5000萬元公司在最近3年無重大連法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載13 債券托管結(jié)算和資金清算在中國國債登記結(jié)算有限公司進(jìn)行。BA正確B錯誤14 人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分。(A)A正確B錯15 再投資收益是投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入。(A

4、)正確錯誤16 股份有限公司申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(C)。股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣a億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上公司股本總額不少于人民幣5000萬元公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載17 某投資者買了一張年利率為10%的債券，其名義收益率為10 %。若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為5%(A)265A正確B錯誤18 在場外交易市場，證券商以較低的價格買進(jìn)，再以較高的價格賣出，可以從中賺取暴利。B234A正確B錯誤19 證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原

5、則和時間優(yōu)先原則。(A)228A正確B錯誤20 某投資者買了一張年利率為8%的債券，其名義收益率為8%。若1年中通貨膨脹率為3%，則投資者的實(shí)際收益率為_B。265A 3%B 5%C 8%B 021 股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。A259A正確B錯誤22 上海證券交易所的樣本指數(shù)有(AB)。245A上證成分股指數(shù)B上證50指數(shù)C上證綜合指數(shù)D新上證綜指23 在我國，首次公開發(fā)行的股票的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。(B)209A正確B錯誤24 在面值一定的情況下，調(diào)整債券的票面利率可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場收益率的水平。B211A正確

6、B錯誤25 證券包銷是指D)。202證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式26 資本利得是指投資者通過買入賣出股票的系列操作獲得的收益。B260A正確s錯誤27 證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和Ba經(jīng)紀(jì)制B會員制C股份制D合伙制28 大宗交易的交易時間是正常交易日B226A收盤前的任意時間B收盤后的限定時間C收盤前的限定時間

7、D收盤后的任意時間29 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價。(A)A正確B錯誤30 法定公積金轉(zhuǎn)資本時，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的35%B260A正確B錯誤31 平臺交易中交易商可以采用的申報(bào)方式包括(ABD)。226-227A報(bào)價交易交易商匿名申報(bào)B報(bào)價交易交易商實(shí)名申報(bào)C詢價交易交易商匿名申報(bào)D詢價交易交易商實(shí)名申報(bào)32 上海證券交易所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，其他投資者通過委托交易所會員參與交易。(A)226A正確B錯誤33 關(guān)于上證50指數(shù)的敘述錯誤的是B)。245A上證

8、50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，安照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)B貂50s黯髦能匙磊靚 寸股票進(jìn)行綜合排“，從上證綜合指C指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)D當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、絨股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性34 修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。(B)240A正確B錯誤35 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是(ABC)。211A債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型B一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多

9、采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)C一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)D以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以篡滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的36 關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是(D)。200要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊.即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)實(shí)行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)37 是將各樣本股的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價平均數(shù)是D239A

10、修正股價平均數(shù)B簡單算術(shù)股價平均數(shù)C綜合股價平均數(shù)D加權(quán)股價平均數(shù)38 場外交易市場的組織方式采取經(jīng)紀(jì)制。B234A正確B錯誤39 根據(jù)我國相關(guān)的法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采用的是_D。208A對公眾投資者在網(wǎng)下配售B只在網(wǎng)上定價發(fā)行方式C只對機(jī)構(gòu)配售發(fā)行方式D對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)配售相結(jié)合的發(fā)行方式40 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有ABCD254-256A道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B金融時報(bào)證券交易所指數(shù)C日經(jīng)225股價指數(shù)D NASDAQ指數(shù)41 會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體.(A)A正確B錯誤42 NAS

11、DAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有美國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的B正確錯誤43 “以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率”指的是(A)。211A以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)C以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)44 股息的具體形式可以是(ABCD)。258-259A現(xiàn)金股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息45 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(ABD)。224A公司有重大違法行為B公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D公司

12、最近3年連續(xù)虧損46 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。(B)A正確誤B錯47 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為(D)。211A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)48 我國公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提取。B260A25%B50%C60%D75%49 現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括ABCD224A監(jiān)察系統(tǒng)B信息系統(tǒng)C結(jié)算系統(tǒng)D交易系統(tǒng)50 我國證券交易所是按公司制方式組成。BA

13、正確B錯誤51 債券的發(fā)行價格可以分為ACD211A溢價發(fā)行B同價發(fā)行C折價發(fā)行D平價發(fā)行52 綜合協(xié)議平臺上進(jìn)行的債券大宗交易，所包括的債券有(ABC)。227A國債、企業(yè)債B公司債、分離交易可轉(zhuǎn)債、可轉(zhuǎn)換公司債C債券質(zhì)押式回購D可交換債券53 只有當(dāng)名義收益率小干通貨膨脹率時，投資者才有實(shí)際收益。B265A正確B錯誤54 我國內(nèi)地有兩家證券交易所一一上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。(B)213A正確B錯誤55 場外交易市場是一個分散的無形市場。A234A正確B錯誤56 我國(證券法)規(guī)定，公開發(fā)行是指(AB)。200A發(fā)行人向不特定對

14、象發(fā)行證券B向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人C向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人D向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過50人57 關(guān)于我國中小企業(yè)板塊的交易規(guī)則，以下說法正確的是0。ABCD232A改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式B萬設(shè)置有效競價范圍C完善交易信息公開制度D完善交易異常波動停牌制度58 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。B211A正確B錯誤59 中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有(BCD)。242-243A發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)B中證規(guī)模指數(shù)C滬深300指數(shù)D中證流通指數(shù)60 場外交易市場采取的組織方式是C234A經(jīng)紀(jì)制B自助制C做市商制D代理

15、制 第二套1負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。(A)259A正確b錯誤2 證券發(fā)行市場的作用主要體現(xiàn)在ABD198A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化C是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表D形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化3 場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取會員制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。B234A正確B錯誤4 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)。B251A正確B錯誤5 為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，

16、證券交易所制定的交易規(guī)則是A230A漲跌幅限制B價格決定C大宗交易D報(bào)價方式6 道一瓊斯公正市價指數(shù)以700種不同規(guī)?；?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖ο螅撝笖?shù)于1988年10月首次發(fā)表。A255A正確B錯誤7 目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計(jì)算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。B240A 9%B10%C12%D15%8證券發(fā)行制度包括(AD)。200A注冊制B登記制C審批制D核準(zhǔn)制9 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(AB)。263-264A政策風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)10 股票投資收益的組成部分是ABD258-26

17、0A公積金轉(zhuǎn)增收益B資本利得C利息收入D股息收入11 為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是(A)。A漲跌幅限制B價格決定C大宗交易D報(bào)價方式12 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(D)股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。D208A 2億B2.5億C3.5億D 4億13債券發(fā)行方式有(ABC)。210-211A定向發(fā)行B承購包銷C招標(biāo)發(fā)行D對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式14 我國內(nèi)地有兩家證券交易所一一上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。(B)A正確B錯誤15關(guān)于利率

18、風(fēng)險(xiǎn)的描迷，正確的是(ABCD)。264-265A利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性B利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)C債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價格變動風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成D利率從兩方面影響證券價格:一是改變資金流向;二是影響公司的盈利16 樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)是(A)。247A深證成分股指數(shù)B深證A股指數(shù)C深證B股指數(shù)D深證100指數(shù)17 固定收益證券綜合電子平臺的交易商包括(ABD)。A證券公司B基金管理公司C商業(yè)銀行D保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其它交易參與人、18 決定債券票面利率時無需考慮DA投資者的接受程度B債券的信用級別C利息的支付

19、方式和計(jì)息方式D股票市場的平均價格水平19 關(guān)于中證全債指數(shù)論迷正確的是(BCD)。251A該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業(yè)債及公司債B該指數(shù)的樣本債券的信用級別為投資級以上C該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上D指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)20 上海、深圳交易所自zoo7年i月8日起對未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將期漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(C)230A 3%B 4%C 5%D 6%21 長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對的爭卜償。CA政策風(fēng)險(xiǎn)B.購買力風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)22 證券投資的總風(fēng)險(xiǎn)可

20、以分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。AA正確B錯誤23 債券的利息收益取決于債券的票面利率和付息方式。AA正確B錯誤24 債券年利息收入與債券面額之比率稱為DA到期收益率B持有期收益率C直接收益率D票面收益率25 日經(jīng)225股價指數(shù)最初根據(jù)在東京證券交易所第一市場上市的225家公司的股票算出修正平均股價，稱為“東證修正平均股價”。(A)256A正確B錯誤26 發(fā)行人推銷證券的方法包括(AB)。202A自銷B承銷C定向發(fā)行D招標(biāo)發(fā)行27 我國的基金指數(shù)由(BCD)組成。A恒生基金指數(shù)B中證基金指數(shù)系列C上證基金指數(shù)D深證基金指數(shù)28 大宗交易的申報(bào)價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由

21、買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。BA正確B錯誤29 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為(AC)。A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B石價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)30 債券的投資收益來自(ABC)。/答題區(qū)域A債券的利息收益B資本利得C再投資收益D轉(zhuǎn)股收益31 公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為CA負(fù)債股息B財(cái)產(chǎn)股息C股票股息D現(xiàn)金股息32 中證全債指數(shù)體系包括()只分年期指數(shù)和()只分類別指數(shù)。B251A 34B 4 3C 33D 4433 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的

22、最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價后就可以直接成交。(B)A正確B錯誤34 我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由()任免。DA財(cái)政部B中國人民銀行C國家發(fā)展與改革委員會D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)35 股份轉(zhuǎn)讓采用定期、非連續(xù)方式進(jìn)行，根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司的質(zhì)量不同，分為每周轉(zhuǎn)讓DA 5B 3C 2D 136利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。DA 公司B 企業(yè)C金融D 政府37同證券交易所相比，場外交易市場AA管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程B通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格C采取經(jīng)紀(jì)制D交易效率較高38 證券包銷是指(D)202A證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

23、B證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C證券公司1各發(fā)行人的證券按照高層價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式D證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式39 恒生流通精選指數(shù)系列包括(BCD)。250A·恒生100B恒生50C·恒生香港25D·恒生中國內(nèi)地2540 在其他條件不變的情況下，利率與證券價格呈同方向變化。BA正確B錯誤41 在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以篡滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)

24、收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。(A)A正確B錯誤42 關(guān)于證券發(fā)行市場論迷正確的是(ABCD)?？贏證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場口B證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場方口C證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場口D證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提43 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。(A)A正確B錯誤44 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(B)。A 20%B 25%C 30%D 40%45 我國現(xiàn)行法律規(guī)

25、定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。AA詢價B上網(wǎng)競價C招標(biāo)競價D協(xié)商定價46 股票投資的收益由(ABD)組成。A股息收入B資本利得C利息D公積金轉(zhuǎn)增股本47 我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))，采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。(A)A正確B錯誤48 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由(AD)組成。237A原STAQ. NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司B在原STAR系統(tǒng)掛牌的公司C所有的上市公司D非上市股份有限公司的股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓49 金融時報(bào)指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。BA正確B錯誤50 證券發(fā)行時

26、，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。(B)A正確B錯誤51( D)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A財(cái)產(chǎn)股息B負(fù)債股息C股票股息D建業(yè)股息52 我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。AA正確B錯誤53 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下so%當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價格就可以直接成交。BA正確e錯誤54 NASDAQ中文全稱是全美證券交易商自動報(bào)價系統(tǒng)。AA正確B錯誤55 下面說法正確的是_A

27、BCD。A同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高B不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券D股票的收益率一般高于債券56 中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起成立。AA正確B錯誤57 債券的價格變動風(fēng)險(xiǎn)隨看期限的增大而AA增大B不變c減小D沒有影響58 上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。(A)A正確B錯誤59 大宗交易的交易時間是正常交易日BA收盤前的任意時間B收盤后的限定時間C收盤前的限定時間D收盤后的任意時間60公積金轉(zhuǎn)贈也采取送股的形式，但送股的資金不是來自當(dāng)年可分配

28、盈利，而是公司提取的公積金。AA正確B錯誤 第三套1 大宗交易系統(tǒng)買賣雙方采用非擔(dān)保方式的，交易雙方應(yīng)就()等事項(xiàng)作出約定。ABC226A交收期限B履約保證金比例C交收失敗的處理D議價方式2 關(guān)于詢價論述不正確的是(B)。 A詢價分為初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段B通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率C根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價的結(jié)果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率D詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)3 以下屬于證券交易所的特征的是ABCDA參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制B有固定的交易場所和交易時間C通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格D集中證券的供求雙方，

29、具有較高的成交速度和成交率4 信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。AA正確B錯誤5 證券交易通常都必須遵循時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則。BA正確B錯誤6 固定收益證券綜合電子平臺是深圳交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場體系。(B)A正確B錯誤7 關(guān)于以價格為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是(B)。A以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的是終中標(biāo)價B以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格C以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格D以篡滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格8 根據(jù)證券發(fā)行

30、與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。DA 2億B 2. 5億C 3. 5億D 4億9 證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件。AA正確B錯誤10 根據(jù)我國證券法，證券交易所DA決定證券價格B以營利為目的本身可以買賣證券是實(shí)施自律性管理的法人11 證券交易所的特征有(ABCD)。A有固定的交易場所和交易時間B參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制C交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格12 證券交易所的職能包括(ABCD)。A提供證券交易的場所和設(shè)施B制定證券交易所

31、的業(yè)務(wù)規(guī)則C接受上市申請、安排證券上市D組織、監(jiān)督證券交易13 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合公司法和證券法中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券業(yè)監(jiān)管部門決定的畝核制度。AA正確B錯誤14 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是(ABCD)。A在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償B風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式:預(yù)期收益率:無風(fēng)險(xiǎn)收益率十風(fēng)險(xiǎn)牛卜償C美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率D預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償15 首批在綜合協(xié)議交易平臺掛牌交易的產(chǎn)品有(

32、ABC)。A國債、企業(yè)債B公司債、分離交易可轉(zhuǎn)債C專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃D優(yōu)先股16 我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合竟價和連續(xù)競價方式。(A)A正確B錯誤17 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對的爭卜償。BA信用風(fēng)險(xiǎn)B購買力風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)18 中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計(jì)算。(A)A正確B錯誤19 全額包銷是指由承銷商全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同時承銷商無需承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。BA正確B錯誤20 上市公司出現(xiàn)以下()所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。CA公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備

33、上市條件B公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司最近3年連續(xù)虧損21以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是ABD口A風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者預(yù)期收益的背離口B證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券收益的不確定性口C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以通過投資組合來避免的口D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過投資組合來避免的22 (D)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A財(cái)產(chǎn)股息B負(fù)債股息C股票股息D建業(yè)股息23 會員制證券交易所是以營利為目的的法人。BA 正確B 錯誤24 證券交易所是

34、一個高jof織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。(A)A正確B錯誤25 以下不屬千系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是BA利率風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn)D購買力風(fēng)險(xiǎn)26 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。(A)268A正確B錯誤27 關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是(ABC)。A交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C實(shí)行“見券付款，、“見款付券，和“券款對付，三種清算方式D清算速度為T+1或T+228 債券的發(fā)行價格可以分為

35、:平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(A)A正確B錯誤29 我們平時所說的道瓊斯指數(shù)是指它的AA工業(yè)股價平均數(shù)B運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)C股價綜合平均數(shù)D公用事業(yè)股價平均數(shù)30 上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行申購的發(fā)行方式。(A)A正確B錯誤31 大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。BA正確B錯誤32 我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由(D)任免。A財(cái)政部B中國人民銀行C國家發(fā)展與改革委員會D國務(wù)院證券監(jiān)

36、督管理機(jī)構(gòu)33 恒生指數(shù)挑選了33中有代表性的上市股票為成分股，包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產(chǎn)業(yè)9種、其他工商業(yè)14種。(A)248A正確B錯誤34 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種:自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。BA正確B錯誤35 債券的投資收益來自ADA資本利得B補(bǔ)貼收人C稅收優(yōu)惠收入D利息收益36 我國的上海證券交易所和深圳證券交易所是按照方式組成的。DA自律制B公司制C代理制D會員制37 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)()成當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。BA20%B30%C50%B

37、60%38對上證企業(yè)債指數(shù)樣本描述錯誤的是(A)。A必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券B必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券C必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券D必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券39 在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有(B)。A同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低B不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D股票的收益率一般低于債券40 某投資組合中有債券100萬元，峙中股票2

38、00萬元，B種股票200萬元，債券的收益率為10%,研口B種股票的收益率分別為15嚼口20%，則投資組合的收益率為BA 20%B 16%C 15%D 10%41 大宗交易的成交價格不作為證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。BA正確B錯誤42 股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。BA提取法定公積金一彌補(bǔ)虧損一對優(yōu)先股股東分配一提取任意公積金一對普通股股東分配B彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，對優(yōu)先股股東分配，提取任意公積金，對普通股股東分配C彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金，對優(yōu)先股股東分配，對普通股股東分配D提取法定公積金提取任意公積金彌補(bǔ)虧損”斗對優(yōu)先股股東分配”對普通股股東分配43 債券的發(fā)行價格可以分為:平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(A)A正確B錯誤44 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的存銷方式是(A)A代銷B余額包銷C全額包銷D包銷45 在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是(C)。