戰(zhàn)略投資部工作制度與業(yè)務(wù)流程匯編

1、戰(zhàn)略投資部、信息中心工作制度及業(yè)務(wù)流程匯編通寶資產(chǎn)投資管理（集團）戰(zhàn)略投資部/信息中心二00三年九月戰(zhàn)略投資部工作職能作為公司戰(zhàn)略投資工作的主管職能部門，戰(zhàn)略投資部在公司主管戰(zhàn)略投資工作副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，履行以下工作職能：一、投資項目研究尋找適合公司發(fā)展戰(zhàn)略的投資項目，并對項目開展調(diào)研。二、投資項目評估對投資項目的可行性進行評估，并對投資項目做好年度考查、績效激勵等管理工作。三、投資銀行運作對投資項目進行評估等投資銀行業(yè)務(wù)的技術(shù)處理。四、在研項目協(xié)調(diào)對正在研究的項目進行必要的協(xié)調(diào)。對在研項目進行戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略愿景描述。五、發(fā)展戰(zhàn)略研究協(xié)助成員企業(yè)進行戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略偏差分析和戰(zhàn)略控制

2、，保證成員企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展與集團公司的戰(zhàn)略一致。六、專家系統(tǒng)及信息管理系統(tǒng)建設(shè)為公司投資項目及在研項目提供信息支持。投資管理部經(jīng)理職責 1投資管理部經(jīng)理在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2負責投資管理部的領(lǐng)導(dǎo)管理工作。 3根據(jù)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，對投資項目進行前期調(diào)研、評估，并出具相應(yīng)的意見書，供主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理參考。 4根據(jù)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，做好上傳下達和貫徹落實工作。 5深入調(diào)查了解項目的背景、現(xiàn)狀，對已進行的項目進行跟蹤調(diào)研，負責投資項目的具體運作。 6負責投資項目的具體考核、激勵、評價工作。 7根據(jù)戰(zhàn)略投資部的職責定位，積極主動的開展投資銀行

3、業(yè)務(wù)。 8領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督投資管理主管開展投資銀行業(yè)務(wù)。9完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。戰(zhàn)略管理部經(jīng)理職責 1戰(zhàn)略管理部經(jīng)理在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2負責戰(zhàn)略管理部的日常管理工作。 3根據(jù)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，協(xié)助成員企業(yè)制訂戰(zhàn)略規(guī)劃。 4對成員企業(yè)的發(fā)展變化進行跟蹤，指導(dǎo)幫助成員企業(yè)糾正戰(zhàn)略發(fā)展上的偏差。 5對在研和待研投資項目進行戰(zhàn)略分析，提出戰(zhàn)略愿景。 6對在研投資項目進行戰(zhàn)略規(guī)劃。 7領(lǐng)導(dǎo)、督促戰(zhàn)略管理主管做好本職工作。8完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。投資管理主管職責 1投資管理主管在投資管理部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2根據(jù)投資管理部經(jīng)理的指示和要求，對

4、投資項目進行調(diào)研，搜集整理行業(yè)和具體項目的相關(guān)資料，為投資管理部經(jīng)理的決策提供支持。 3深入基層，跟蹤項目進展，及時提供反饋信息，為投資管理部經(jīng)理的決策提供參考依據(jù)。 4對投資項目的立項、評估、評價提供參考意見。 5負責調(diào)研資料管理，保證調(diào)研資料安全。6完成上級交辦的其他工作和任務(wù)。戰(zhàn)略管理主管職責 1戰(zhàn)略管理主管在戰(zhàn)略管理部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2根據(jù)戰(zhàn)略管理部經(jīng)理的指示和要求，搜集擬投資項目資料并進行分析，提出戰(zhàn)略發(fā)展的可行性意見。 3深入具體項目，做好項目的戰(zhàn)略規(guī)劃工作。 4深入基層，協(xié)助成員企業(yè)做好戰(zhàn)略規(guī)劃，對現(xiàn)有戰(zhàn)略規(guī)劃出具意見。 5負責項目的跟蹤調(diào)查，出具偏差分析報告，供戰(zhàn)略

5、管理部經(jīng)理參考。 6負責本部門相關(guān)資料的安全和保管。7完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。 戰(zhàn)略投資部檔案管理制度1目的加強戰(zhàn)略投資部綜合檔案管理，使之科學(xué)化、規(guī)化。2適用圍公司戰(zhàn)略投資部。3管理體制戰(zhàn)略投資部檔案工作采取集中管理的檔案管理體制，在戰(zhàn)略投資部設(shè)立檔案員專職崗位，由專人負責管理戰(zhàn)略投資部各類檔案資料。4文件歸檔圍戰(zhàn)略投資部文件歸檔圍界定如下：地方政府及行業(yè)主管等各部門頒發(fā)的法規(guī)命令、指標、決定、決議、通知、計劃、統(tǒng)計年報、預(yù)決算、規(guī)章制度等文件；戰(zhàn)略投資部規(guī)章制度；戰(zhàn)略投資部調(diào)研資料戰(zhàn)略投資部主要會議的原始記錄、紀要和決定；重要的工作經(jīng)驗材料等。5檔案整理（1）檔案員定期將各方移交來的

6、屬歸檔圍的文件，根據(jù)形成年代、保管期限、形成單位、文件容以及在形成過程中的聯(lián)系和規(guī)律進行分類、編號、裝訂。（2）應(yīng)歸檔的文件資料須使用統(tǒng)一的軟卷皮及卷文件目錄。要求字跡清晰，規(guī)格統(tǒng)一、簽署完備，禁止用圓珠筆、彩色筆、純藍墨水、紅墨水、鉛筆以及復(fù)寫紙書寫。6文件的立卷歸檔將整理完畢的文件按規(guī)定的原則排列、編寫頁號（文書檔案頁號在正面右上角、背面左上角，見字編號；科技檔案頁號在正面右下角、背面左下角），并填寫卷文件目錄、備考表、擬寫案卷標題、按照統(tǒng)一要求裝訂成卷。編寫案卷目錄號、并依據(jù)上年案卷數(shù)目填寫案卷號（大流水號）、填寫案卷目錄、裝盒并排列上架。7檔案的借閱與（1）檔案借閱：公司員工需借閱檔案

7、時，非類檔案的借閱可直接向檔案員申請借閱。檔案則需向主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理提出申請，經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理批準，檔案員審核、確認符合借閱條件后，方可借閱。閱讀檔案者必須注意保護檔案，不得拆散案卷，不得拆疊文件，不得在檔案文件上圈點，勾劃或作其他標記，不得污損文件。閱讀檔案者如需要摘抄案卷部分容，必須經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理批準，指定摘抄部分，不得摘抄未批準的其他部分。凡閱讀、借閱檔案的人員，必須辦理借閱登記手續(xù)，填寫借閱登記表。（2） 檔案：戰(zhàn)略投資部檔案采取集中統(tǒng)一保管的方式，統(tǒng)一由戰(zhàn)略投資部檔案員存檔，借閱者對檔案要承擔責任，未經(jīng)批準，借閱者不得擅自復(fù)制或摘抄檔案文獻容，違者將受到嚴肅處理。8

8、檔案的保管和利用（1）首先要防止檔案的損壞，延長檔案的壽命，維護檔案的安全，檔案室須設(shè)有防光、防火、防塵、防有害生物的污染、防盜措施。（2）檔案裝具所用材料不能對檔案造成損害，要便于調(diào)閱、取拿方便，要經(jīng)久耐用牢固，盡量做到整齊劃一，合乎規(guī)。（3） 檔案的利用是檔案工作的最終目的，也是整個檔案工作成果的體現(xiàn)。在利用中可提供原件、復(fù)印件、匯編歷史資料、專題目錄、分發(fā)目錄、基礎(chǔ)數(shù)字等。9本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由戰(zhàn)略投資部部負責解釋。投資/項目研究工作流程 一、投資項目研究的確定根據(jù)公司總經(jīng)理的下達的“投資/項目研究任務(wù)書”（詳見附錄一），戰(zhàn)略投資部確定投資/項目的研究目標。二、組建投資項目研究小組

9、 1戰(zhàn)略投資部根據(jù)任務(wù)書，確定投資項目研究經(jīng)理； 2尋覓、篩選、確定投資項目小組的其他成員； 3小組開始組建，成員報到；4明確小組成員的職責和分工。三、制定投資項目研究計劃 1研究小組根據(jù)投資項目的規(guī)模評估投資項目研究的方式。研究方式分為自主研究和委托研究兩種。 2研究方式由投資管理部確認后，報公司總經(jīng)理批準。3項目經(jīng)理向公司戰(zhàn)略投資部提交投資項目概要研究計劃、概要研究進度計劃及概要研究預(yù)算計劃，由戰(zhàn)略投資部、資金計劃部和財務(wù)部審核后，報公司總經(jīng)理確認批準執(zhí)行。四、實施投資項目研究計劃 1投資項目研究預(yù)算計劃批準后，由項目經(jīng)理負責研究計劃的具體實施。 2屬于自主研究的投資項目由項目經(jīng)理根據(jù)研究

10、計劃，將研究任務(wù)在研究小組分解，明確小組成員的各自職責，并由集團公司戰(zhàn)略投資部。財務(wù)部負責監(jiān)控研究工作的進程、方向、費用，保證投資項目的研究進度。 3投資項目自主研究工作的主要容： （1）行業(yè)資料搜集： ·行業(yè)特征的描述 ·國外行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢 ·國家產(chǎn)業(yè)政策 ·產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中所占份額與發(fā)展地位 ·產(chǎn)業(yè)銷售和銷售增長率 ·影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的外部因素 ·產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素 ·來自產(chǎn)業(yè)外的競爭 ·產(chǎn)業(yè)進入壁壘和威脅 ·行業(yè)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水平、研發(fā)能力、管理水

11、平、財務(wù)的基本情況，在同行業(yè)中的地位等等。 ·上游行業(yè)的市場前景，供需狀況 ·下游行業(yè)的市場前景，供需狀況 ·上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素·經(jīng)濟波動或周期性對該產(chǎn)業(yè)的影響（2）公司基本資料搜集：·公司的營業(yè)執(zhí)照，公司章程等·公司的歷史沿革·上級主管部門·關(guān)聯(lián)企業(yè)·公司規(guī)模·股本結(jié)構(gòu)、股東情況及公司組織結(jié)構(gòu)圖·公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略·主要產(chǎn)品和利潤的主要來源·競爭的優(yōu)劣勢（3）公司的經(jīng)營管理狀況調(diào)查：·公司員工技術(shù)層次、培訓(xùn)費用·關(guān)鍵高級管理人

12、員及簡歷·激勵機制·公司生產(chǎn)設(shè)施的技術(shù)水平、產(chǎn)能、使用狀況·配套設(shè)施（水、電、煤）·原材料及供應(yīng)，與主要供應(yīng)商的關(guān)系·工藝流程（4）市場營銷狀況調(diào)查：·產(chǎn)品的市場容量及市場占有率·產(chǎn)品的銷售量與利潤比例·主要客戶，客戶的分布，與客戶的關(guān)系·主要產(chǎn)品用途及其他產(chǎn)品情況·營銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道·主要競爭對手的情況（5）研究與開發(fā)狀況調(diào)查：·研究與開發(fā)的重點投資項目·研究設(shè)施與研究人員的比例 ·研究開發(fā)費用支出與銷售收入的比例關(guān)系 ·新產(chǎn)品的開發(fā)頻率 &#

13、183;新產(chǎn)品與國外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距（6）融資與投資的可行性研究： ·融資方式 ·融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例 ·投資項目及投資收益 ·新的利潤增長點 ·主要的投資風險 ·投資項目的可行性分析（7）財務(wù)分析： ·最近三年的財務(wù)報表，各種財務(wù)比率的計算 ·主要產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)相關(guān)企業(yè)的比較 ·存貨與應(yīng)收帳款審核 ·貸款審核 ·公司部的財務(wù)和管理控制系統(tǒng)流程圖 ·公司的成本優(yōu)勢 ·投資收益的主要來源 ·所得稅政策 ·出口退稅與關(guān)稅影響 &#

14、183;其他稅項 ·匯率波動影響 4屬于委托研究的投資項目由項目經(jīng)理負責與委托單位的聯(lián)系工作，督導(dǎo)委托研究的進程、方向、費用。戰(zhàn)略投資部和財務(wù)部監(jiān)控該投資項目經(jīng)理按研究進度計劃執(zhí)行的結(jié)果。5投資項目研究結(jié)束后，由戰(zhàn)略投資部督導(dǎo)項目經(jīng)理負責撰寫投資項目研究報告，經(jīng)公司總經(jīng)理確認即進入執(zhí)行流程。投資銀行業(yè)務(wù)工作流程一、投資項目建議投資銀行項目建議由公司戰(zhàn)略投資部提出，成員企業(yè)以投資項目建議書的形式向戰(zhàn)略投資部提交或由戰(zhàn)略投資部提出，項目建議必須符合的基本條件和投資項目建議書應(yīng)包括的容（見附錄二）。二、投資項目立項批準明確投資/項目主題，形成立項申請報告，報經(jīng)公司總經(jīng)理確認后進行投資/項目

15、評估，如果否決，投資項目停止或重新進行評估；如果批準，按以下程序進行。三、成立項目小組由戰(zhàn)略投資部牽頭組建項目小組，公司戰(zhàn)略投資部、財務(wù)部、資金計劃部、法律事務(wù)部的相關(guān)人員參加小組或提供技術(shù)支持； 四、設(shè)計運作方案 1運作方案包括的主要容見附錄二。 2項目小組向公司總經(jīng)理提交設(shè)計方案，獲批準后，開始實際運作；如不批準，項目小組重新制定方案。 五、投資項目的整合 1為使公司業(yè)務(wù)工作更好地進行，必須對投資項目進行適當?shù)闹亟M和整合。在對投資項目進行整合時，應(yīng)遵循的整合原則見附錄二。 2投資項目整合方案經(jīng)公司總經(jīng)理確認批準后；整合工作根據(jù)批準的整合方案進行。 3整合的容見附錄二。4整合后的投資項目應(yīng)呈

16、現(xiàn)如下特點：（1）具有核心競爭能力；（2）較好的盈利水平，盈利呈平穩(wěn)增長態(tài)勢； （3）對出讓的項目，應(yīng)具備適合投資者偏好的賣點。 5整合的工作可請?zhí)仄傅耐獠繉＜抑鞒只騾⑴c，在整合期間，相關(guān)人員參與或提供技術(shù)支持。 六、與關(guān)聯(lián)方談判 1項目小組根據(jù)經(jīng)批準的業(yè)務(wù)工作方案與關(guān)聯(lián)方各方進行談判。在談判中，戰(zhàn)略投資部負責協(xié)調(diào)各方的利益。2談判的容主要包括股權(quán)或資產(chǎn)的交易價格、款項的支付方式、人員的安置等。3談判根據(jù)需要請法律事務(wù)部或外聘法律顧問參加。4談判過程中遇到的關(guān)鍵問題和條款，由戰(zhàn)略投資部隨時向公司總經(jīng)理匯報。5根據(jù)談判的結(jié)果，如需中介機構(gòu)出據(jù)文件，由聘請中介機構(gòu)進場評估。評估的價格應(yīng)在商談的合理

17、價格之。七、簽署交易協(xié)議 1簽約前達成的協(xié)議文本，經(jīng)公司總經(jīng)理確認批準后進行簽約，進行產(chǎn)權(quán)讓渡與資金交割。 2如談判不成功，則重新進行資本運作方案的設(shè)計，并重復(fù)上述過程。 八、上市運作和套利退出 1對風險投資業(yè)務(wù)，投資協(xié)議簽訂和參股工作完成后，由公司總經(jīng)理確認批準；后期工作由項目小組進行協(xié)助。 2如若套利退出未實現(xiàn)，后續(xù)的股權(quán)管理工作由集團公司負責協(xié)調(diào)確定。 九、投資項目總結(jié) 1對完成的業(yè)務(wù)項目由項目小組進行總結(jié)，評價的要點見附錄二。2整理出一份規(guī)的案例，用作學(xué)習(xí)培訓(xùn)的教案。3文件歸檔?！澳M研究一正式投資”工作流程一、下達任務(wù)由公司總經(jīng)理下達參與“模擬研究-正式投資”項目的任務(wù)。二、前期工作

18、準備由戰(zhàn)略投資部牽頭，資金計劃部、財務(wù)部協(xié)助，督導(dǎo)項目經(jīng)理開始有關(guān)模擬研究指引書編制的前期工作。模擬研究指引書的標準容應(yīng)包括： 1對投資立項書的容作出總體的工作計劃； 2對投資立項書的容作出以月為單位的工作計劃； 3模擬研究投資預(yù)算； 4對模擬研究作出初步的人力資源配置方案； 5確定完整的投資計劃書完成時間。三、組建工作組項目經(jīng)理負責組建模擬研究指引書研究工作組，明確責任目標，并將該研究工作組的構(gòu)成報經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理。模擬研究指引書工作組的組成可分為以下兩類： 1本部門工作人員與外聘人員組成； 2以委托機構(gòu)或外聘人員組成。四、制作模擬研究指引書在上述工作得到批準后，即由指定的研究工作組在

19、兩周作出模擬研究指引書，報主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理并簽署有關(guān)意見后上報公司總經(jīng)理。 五、集團公司總經(jīng)理確認模擬研究指引書 六、實施項目計劃研究工作組按照批準通過的模擬研究指引書開展具體工作，戰(zhàn)略投資部按批準通過的模擬研究指引書隨時校正工作方向和工作進度。七、制定完整的投資計劃書研究工作組按照模擬研究指引書規(guī)定的時間作出完整的投資計劃書報公司戰(zhàn)略投資部。完整的投資計劃書標準容應(yīng)包括：1行業(yè)調(diào)研。行業(yè)調(diào)研的具體容包括：·行業(yè)特征的描述 ·國外行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢 ·國家產(chǎn)業(yè)政策 ·產(chǎn)業(yè)國民經(jīng)濟中所占份額與發(fā)展地位 ·產(chǎn)業(yè)銷售和利潤增長率 ·

20、;影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的外部因素 ·產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素 ·來自產(chǎn)業(yè)外的競爭 ·產(chǎn)業(yè)進入壁壘和威脅 ·行業(yè)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水平、研發(fā)能力、管理水平、財務(wù)的基本情況 ·上游行業(yè)的市場前景，供需狀況 ·下游行業(yè)的市場前景，供需狀況 ·上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素 ·經(jīng)濟波動或周期性對該產(chǎn)業(yè)的影響 ·該行業(yè)現(xiàn)有的主要激勵機制 ·與該行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)概述2公司基本框架 ·公司注冊規(guī)模、股本結(jié)構(gòu)、公司辦公地址及場所 ·公司注冊地、經(jīng)營圍、公司章程 &#

21、183;公司組織結(jié)構(gòu)圖 ·公司高級管理人員及簡歷 ·公司激勵機制（相對該行業(yè)的已有激勵機制而言） 3公司管理模式 ·戰(zhàn)略管理型 ·財務(wù)管理型 ·對所確定的管理模式進行充分說明 4公司經(jīng)營管理計劃 ·公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略 ·競爭的優(yōu)劣勢 ·產(chǎn)品的市場容量及市場占有率·主要產(chǎn)品和利潤的主要來源·產(chǎn)品的銷售量與利潤比例·主要客戶，客戶的分布、與客戶的關(guān)系·主要產(chǎn)品用途及其他產(chǎn)品情況·營銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道·主要競爭對手情況5公司研究與開發(fā)計劃·研究與開發(fā)的主

22、方向·研究設(shè)施與研究人員的比例·研究開發(fā)費用支出與銷售收入的比例關(guān)系·新產(chǎn)品的開發(fā)頻率·新產(chǎn)品與國外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距6公司現(xiàn)有狀況資料·公司生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)水平、產(chǎn)能、使用情況·原材料及供應(yīng)，與主要供應(yīng)商的關(guān)系·工藝流程配套設(shè)施7融資可行性分析·融資方式·占總投資的比例·融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例8投資的可行性分析·投資及投資收益·新的利潤增長點·主要投資風險·投資的可行性分析9總投資預(yù)算及財務(wù)分析·投資預(yù)算計劃·未來3年財務(wù)報表模擬

23、 ·主要產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)相關(guān)企業(yè)的比較 ·公司部的財務(wù)和管理控制系統(tǒng)流程圖 ·公司的成本優(yōu)勢 ·投資收益的主要來源 ·所得稅政策 ·出口退稅與關(guān)稅影響 ·其他稅項 ·匯率波動影響八、完整的投資計劃書經(jīng)批準通過后，分別納入相應(yīng)的工作流程。具體工作流程以模擬研究指引書相關(guān)決定為標準。 九、項目實施過程控制 1由戰(zhàn)略投資部牽頭，按批準的模擬研究指引書為依據(jù)，對該項目以項目責任書的形式下達任務(wù)計劃。 2由戰(zhàn)略投資部按項目責任書監(jiān)督項目負責人組織生產(chǎn)設(shè)備。3由戰(zhàn)略投資部牽頭，組織相關(guān)人員對項目組竣工驗收，并將結(jié)果報至

24、公司總經(jīng)理。項目移交及接管流程一、項目來源：1公司成員企業(yè)。2公司控股及參股企業(yè)。二、項目接管1由戰(zhàn)略投資部辦理向公司控股及參股企業(yè)的移交工作。2戰(zhàn)略投資部接管項目時，由經(jīng)營管理部監(jiān)督項目負責人向戰(zhàn)略投資部移交下列文件： （1）該項目或企業(yè)的立項報告； （2）該項目或企業(yè)的概要研究報告； （3）該項目或企業(yè)的投資計劃書； （4）該項目或企業(yè)人力資源評估報告及激勵機制報告； （5）該項目或企業(yè)的相關(guān)財務(wù)報表及審計報告； （6）該項目或企業(yè)的負責人工作總結(jié)報告； （7）原項目管理部門的要求書。3公司接管后，由戰(zhàn)略投資部牽頭組織相關(guān)部門重新檢核并簽收。附錄一：通寶資產(chǎn)投資管理（集團）投資項目任務(wù)書

25、年 月 日項目名稱項目來源項目性質(zhì)項目主要容項目完成時間聯(lián)系人聯(lián)系總經(jīng)理簽字附錄二：通寶資產(chǎn)投資管理（集團）投資銀行業(yè)務(wù)容一、重組業(yè)務(wù)工作流程總經(jīng)理戰(zhàn)略投資部財務(wù)法律人事非上市公司（1）任務(wù)接受，安排確認（2）投資項目評估負責參與，提供幫助必要參與（3）立項批準（4）成立項目小組確認牽頭參與，提供幫助必要參與（5）設(shè)計重組方案負責參與，提供幫助必要參與（6）方案核準批準（7）重組方案批準（8）與關(guān)聯(lián)方談判負責參與，提供幫助必要參與（9）聘請中介機構(gòu)審計、評估負責（10）設(shè)計交易協(xié)議負責參與，提供幫助（11）審核上報批準（12）交易協(xié)議批準達成負責（13）簽署協(xié)議簽署（14）投資項目總結(jié)負責1建

26、議投資項目必須符合的基本條件： 重組工作主要是指集團股權(quán)或業(yè)務(wù)重新調(diào)整，以達到集團利益最大化的目的。 2投資項目建議書應(yīng)包含的容：（l）投資項目簡況；（2）重組的必要性和可行性；（3）重組后的前景分析。3進行立項評估時，應(yīng)著重評估的幾個方面： （l）通過重組，是否能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，是否有利于集團整體效益的提高，是否有利于集團整體架構(gòu)（企業(yè)系）的合理形成； （2）重組操作是否存在有關(guān)限制關(guān)聯(lián)交易方面的法律障礙。 4立項申請報告應(yīng)包含以下容：（l）投資項目概述；（2）重組的必要性和可行性分析；（3）重組方案（框架）；（4）預(yù)期收益評估。5重組方案主要包括的容：（l）集團整體架構(gòu)；（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計；

27、（3）股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式；（4）轉(zhuǎn)讓價格；（5）支付方式；（6）資金安排；（7）人員安置；（8）領(lǐng)導(dǎo)班子人選；（9）激勵方案；（10）法律安排； （11）財務(wù)架構(gòu)設(shè)計；（12）稅務(wù)處理方案；（13）債務(wù)處理；（14）關(guān)聯(lián)交易處理。 6投資項目完成后的評價要點：（l）重組后，集團的效率和效益是否得到提高；（2）部交易的價格是否適當；（3）對關(guān)聯(lián)交易的處理方式是否恰當。二、投資項目退出流程總經(jīng)理戰(zhàn)略投資部財務(wù)法律人事非上市公司（1）任務(wù)接受，安排確認批準（2）投資項目評估負責必要參與（3）立項批準（4）成立項目小組確認牽頭參與，提供幫助必要參與（5）設(shè)計資本運作方案負責參與、提供幫助必要參與（6）

28、方案核準批準（7）運作方案的批準批準（8）投資項目運作前的整合負責根據(jù)需要配合人員配合（9）談判負責根據(jù)需要配合必要參與（10）達成交易協(xié)議確認負責提供法律意見（11）交易協(xié)議批準（12）簽署協(xié)議批準（13）投資項目總結(jié)負責1退出投資項目圍：（l）公司部與公司發(fā)展戰(zhàn)略不符的投資項目，發(fā)展前景不明的投資項目或通過資本運作可獲利豐厚的投資項目； （2）公司管理的非上市公司所屬投資項目，包括模擬投資結(jié)束后被否決的投資項目和正式投資中決定退出的投資項目。 2提議進行資本運作的投資項目應(yīng)具有以下具體特征： （l）與上市公司或集團的戰(zhàn)略發(fā)展方向不符； （2）產(chǎn)業(yè)的容量不夠，具體評價指標包括行業(yè)產(chǎn)值年增長率

29、、現(xiàn)金流等； （3）盈利性不理想（非管理性因素造成），對上市公司或集團公司的長遠發(fā)展不利，具體評價指標包括產(chǎn)品毛利率、凈資產(chǎn)收益率等； （4）即將由成熟期進入衰退期的投資項目，主要是表現(xiàn)為市場增長率下降、獲利能力降低，替代品的市場占有率迅速增長等； （5）發(fā)展前景仍不確定，存在不可測風險； （6）與繼續(xù)投資、長期經(jīng)營相比，通過資本運作獲利更豐厚； （7）具備合適的題材和概念。 3投資項目建議書應(yīng)包含的容： （l）投資項目簡況； （2）投資項目希望退出的原因，簡單的文字敘述并填表； （3）投資項目進行資本運作的原因；（4）投資項目資本運作的前景分析。4進行立項評估時，應(yīng)著重評估的幾個方面：（1）

30、對投資項目簡況和退出原因進行仔細分析和審核；（2）投資項目持續(xù)經(jīng)營與進行資本運作的因素比較和權(quán)衡；（3）投資項目自身買殼上市與進行資本運作的因素比較；（4）得出初步分析意見和傾向。信息中心工作職能 信息中心是在公司主管戰(zhàn)略投資工作副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，是公司信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的主管職能部門。其核心職能有：信息搜集獲取職能；信息分析研究職能；信息制發(fā)傳遞職能；信息保存管理職能；信息系統(tǒng)的規(guī)劃、使用、維護、管理職能。其具體職責如下： 1負責公司計算機網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、管理及日常維護，定期對成員單位的計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行檢查和指導(dǎo)。 2負責維護公司的安全正常運行。 3負責公司部所有計算機及相關(guān)設(shè)備的采購、

31、保管和維護。 4負責公司部軟件系統(tǒng)的采購、管理和維護。 5負責公司局域網(wǎng)信息資料的統(tǒng)一管理。 6負責收集、整理和發(fā)布局域網(wǎng)的最新資訊。 7負責定期在局域網(wǎng)發(fā)布報刊摘要以及公司部的交流信息。 8負責公司電子商務(wù)的規(guī)劃、設(shè)計、實施和管理。 9負責檢索相關(guān)行業(yè)的國際國信息，整理、研究、分析、歸納所獲信息，撰寫相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)品的調(diào)研報告。 10負責建立并完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的數(shù)據(jù)庫。 11負責公司所需外文資料的翻譯和整理。 12負責建立與保持與相關(guān)外國公司、機構(gòu)的溝通聯(lián)系。13完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。信息中心主任職責 信息中心主任在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其具體職責如下： 1在副總

32、經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，有目的地督促組織收集、整理、分析、傳遞、研究、處理、貯存公司外有關(guān)方面的綜合信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策和各部門的信息應(yīng)用服務(wù)。 2負責組織開展與公司相關(guān)的經(jīng)濟技術(shù)情報工作。 3負責組織制定（修訂）公司綜合信息管理制度。 4根據(jù)需要，積極組織開展行業(yè)信息的調(diào)研活動。 5積極組織參加行業(yè)、地區(qū)及國家經(jīng)濟技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)活動，搞好信息的協(xié)作和交流，不斷提高信息管理水平。 6組織開展對外有償信息咨詢服務(wù)活動。 7發(fā)展與國際上的相關(guān)機構(gòu)、組織的信息聯(lián)系。 8督促檢查所轄信息崗位的工作，對所轄信息崗位工作的質(zhì)量安全負責。 9代表公司參加行業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)活動。 10向全公司各單位、成員公司索取有關(guān)信息資料，做好信息宣傳工作。 11對收集、整理、傳遞、貯存發(fā)布的信息的準確性、及時性負責，做好信息流程工作。 12督促計算機管理員做好公司、計算機的安全維