風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家工作要求

1、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家工作要求風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家工作要求馬立軍 2015年1月張家口內(nèi)內(nèi) 容容 提提 要要u一、2014年外審主要問題分析（查評(píng)人員要求方面）u二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)u三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u四、外審報(bào)告的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)格式u五、查評(píng)依據(jù)的積累與持續(xù)改進(jìn)一、一、20142014年外審問題分析（查評(píng)人員方面）年外審問題分析（查評(píng)人員方面）u（一）、內(nèi)外審評(píng)估差距巨大u1、19家外審單位平均風(fēng)險(xiǎn)度為25.9%，內(nèi)審自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)度11.8%，內(nèi)外審風(fēng)險(xiǎn)度差值最小的為2.41%，最大的達(dá)到35.7%。u表1：內(nèi)外審風(fēng)險(xiǎn)度對(duì)比表u2、原因分析心理因素與站位專業(yè)知識(shí)與技能差異一、一、2014

2、2014年外審問題分析（查評(píng)人員方面）年外審問題分析（查評(píng)人員方面）u（二）外審代替內(nèi)審問題1、突出表現(xiàn)：沒有按照集團(tuán)公司本質(zhì)安全體系建設(shè)要求，定期開展企業(yè)內(nèi)審；“0”分項(xiàng)占比較高，最低為3%，最高占12.9%，管理死角較多；表2：“0”分項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)扣分項(xiàng)占比較高，最低34.4%，最高占49.8。表3：扣分項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表一、一、20142014年外審問題分析（查評(píng)人員方面）年外審問題分析（查評(píng)人員方面）u（三）專家行為有待規(guī)范工作紀(jì)律知識(shí)技能職業(yè)道德工作協(xié)作專家評(píng)價(jià)表專家工作紀(jì)律二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)u（一）外審組織結(jié)構(gòu)發(fā)電企業(yè)分、子公司技術(shù)服務(wù)合同中介服務(wù)單位配合組組長項(xiàng)目經(jīng)理人單

3、元機(jī)單元環(huán)單元管單元在職評(píng)估專家在職評(píng)估專家在職評(píng)估專家專職評(píng)估專家專職評(píng)估專家專職評(píng)估專家二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)u（二）、相關(guān)方職責(zé)中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估管理辦法實(shí)施細(xì)則分子公司與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理界面劃分二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)（三）、組長及單元組長的職責(zé)1、組長負(fù)責(zé)編制總報(bào)告，對(duì)總報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)于企業(yè)安全生產(chǎn)管控體系運(yùn)行總體情況和企業(yè)存在的重點(diǎn)問題及對(duì)策措施確保在總報(bào)告中客觀、準(zhǔn)確分析和描述；2、主持專家內(nèi)部協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題和重點(diǎn)問題；3、負(fù)責(zé)對(duì)專家組人員按要求進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)；4、單元組長負(fù)責(zé)對(duì)所屬單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)；5、負(fù)責(zé)

4、對(duì)本單元專家進(jìn)行客觀、公正評(píng)價(jià)。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)（四）、查評(píng)專家職責(zé)1、負(fù)責(zé)按專家組長明確的編制要求和查評(píng)要求開展查評(píng)工作，編制查評(píng)報(bào)告；2、負(fù)責(zé)按照中唐電公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控的動(dòng)態(tài)要求，不斷努力提高報(bào)告編制質(zhì)量；3、負(fù)責(zé)按時(shí)、保質(zhì)完成編寫的報(bào)告，對(duì)個(gè)人編制的報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)解答查評(píng)范圍內(nèi)企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估指導(dǎo)手冊中條款的疑問。無法解決的爭議，由專家組長進(jìn)行裁定。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)4、負(fù)責(zé)代表專家組成員出席與風(fēng)險(xiǎn)管控項(xiàng)目相關(guān)的會(huì)議等活動(dòng)，但在各類公開場合中的結(jié)論性、表態(tài)性發(fā)言應(yīng)取得項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)可；5、配合項(xiàng)目經(jīng)理完成在項(xiàng)目執(zhí)行期間的管理工作，有權(quán)利對(duì)

5、項(xiàng)目執(zhí)行期間的各項(xiàng)管理工作提出建議；6、在項(xiàng)目結(jié)束后，根據(jù)PDCA原則編制上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估手冊修訂建議。7、在項(xiàng)目結(jié)束后，有權(quán)利將項(xiàng)目執(zhí)行過程中的各種問題據(jù)實(shí)匯總，以電子郵件或電話形式報(bào)北京中唐電設(shè)備監(jiān)理公司經(jīng)理（聯(lián)系方式）。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)u（五）內(nèi)審1、內(nèi)審組織（1）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。（2）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部

6、負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)（3）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。（4）每個(gè)評(píng)審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置A、B角。（5）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)2、內(nèi)審管理要求（1）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng)，不得列為不參評(píng)項(xiàng)，如點(diǎn)檢。（2）內(nèi)審無問題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評(píng)估；扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問題，要依據(jù)指導(dǎo)手冊中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估

7、職責(zé)（3）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。（4）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥?duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)u（六）外審準(zhǔn)備工作1、分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專家組。（企業(yè)則應(yīng)更早前報(bào)分、子公司）2、外審前，企業(yè)應(yīng)審閱外審方案，方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍（確定不參評(píng)項(xiàng)）、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)二、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估職責(zé)3、企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，

8、并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。4、接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對(duì)一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時(shí)性和外審工作連續(xù)性。三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（一）、技能形成模型知識(shí)經(jīng)驗(yàn)訓(xùn)練操練學(xué)習(xí)養(yǎng)成習(xí)慣應(yīng)用實(shí)踐出真知任務(wù)理論基礎(chǔ)態(tài)度過程與方法問題分析應(yīng)對(duì)三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（二）、外審專家理論基礎(chǔ)1、國家的法律、法規(guī)、國標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)2、電力標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)3、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”安全預(yù)評(píng)價(jià)依據(jù)4、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)依據(jù)5、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估管理單元依據(jù)6、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估人員單元依據(jù)7、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估環(huán)境單元依據(jù)三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（三）、過程與方法安全檢查表法與符合性評(píng)價(jià)的完善三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（四）工作態(tài)度（1）主動(dòng)自發(fā)（2）注重細(xì)節(jié)（3）為人誠信（4）責(zé)任心強(qiáng)，對(duì)工作投入（5）敢于負(fù)責(zé)，善于應(yīng)變（6）專業(yè)，上虞分析判斷（7）樂于學(xué)習(xí)，創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)（8）善于溝通，有韌性（9）有團(tuán)隊(duì)精神，人際關(guān)系良好（1