我國(guó)建筑工程索賠存在的問題及對(duì)策分析

1、 我國(guó)建筑工程索賠存在的問題及對(duì)策分析 摘要1983年，云南魯布革引水發(fā)電工程將工程索賠這一概念引入中國(guó)，在經(jīng)歷了近30載的風(fēng)風(fēng)雨雨之后，工程索賠工作在我國(guó)己經(jīng)取得了一定的進(jìn)展，無論是在索賠事件發(fā)生的數(shù)量上還是在索賠金額上，都呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，因此索賠工作開始備受工程參與各方的關(guān)注。但是大量的工程實(shí)例表明，工程索賠及其管理工作仍然是我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。造成這種局面的原因是多方面的，從大背景來說，由于我國(guó)特殊的歷史原因，使我國(guó)長(zhǎng)期受到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響導(dǎo)致建筑市場(chǎng)目前還很不規(guī)范;從工程主體方面來說，承發(fā)包雙方對(duì)工程索賠都沒有全面和正確的認(rèn)識(shí);從合同管理水平來說，承包商與索賠工作

2、的要求還有一定差距;不科學(xué)的索賠方法、程序以及對(duì)問題的處理方式等原因?qū)е挛覈?guó)建筑業(yè)工程索賠還存在著一系列的問題。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，要在國(guó)際工程市場(chǎng)中占有有利地位，工程索賠是不可缺少的一種重要手段，是決定工程經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)鍵詞： 趨勢(shì)； 問題； 合同管理； 工程索賠 目 錄摘要1一 引言3二 工程索賠在國(guó)內(nèi)外發(fā)展概況3 （一）國(guó)內(nèi)工程索賠發(fā)展現(xiàn)狀3 （二）國(guó)際工程索賠發(fā)展現(xiàn)狀3二 施工索賠的基本理論4 （一）施工索賠的定義及特征4 （1） 施工索賠的定義4 （2） 施工索賠的特征4三 我國(guó)工程索賠的必然性及案例分析5 （一）工程索賠發(fā)生的必然性分析5 （1）業(yè)主的行為可引起索賠6 (2)設(shè)計(jì)

3、變更可引起索賠6 (3)合同文件的缺陷可引起索賠7 (4)國(guó)家的政策法規(guī)的變更可引起索賠7 (5)不可預(yù)見因素的發(fā)生可引起索賠7 （二）索賠案例分析7 （1）大連宏孚大廈項(xiàng)目簡(jiǎn)介7 （2）大連宏孚大廈項(xiàng)目失敗的教訓(xùn)9四 我國(guó)建筑業(yè)工程索賠存在的主要問題9 （一） 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維轉(zhuǎn)變滯后，對(duì)索賠認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)9 （二）法律意識(shí)淡薄10 （三）缺乏合同管理的專門人才10五 我國(guó)建筑業(yè)工程索賠對(duì)策建議11 （一）創(chuàng)建良好的市場(chǎng)體系11 （二）加強(qiáng)索賠意識(shí)，提高經(jīng)濟(jì)效益11 （三）加強(qiáng)企業(yè)索賠人員的素質(zhì)修養(yǎng)11六 實(shí)踐中施工索賠的技巧分析12 （一）要及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)和做好索賠準(zhǔn)備工作12 （二）索賠事由

4、要證據(jù)充足12七 總結(jié)12參考文獻(xiàn)13 一 引言在建設(shè)工程中，索賠工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，從簽訂合同開始，貫穿于合同執(zhí)行的全過程。目前工程建設(shè)中，施工企業(yè)在工程索賠及其管理方面，相對(duì)還是一個(gè)薄弱的環(huán)節(jié)，在索賠意識(shí)、索賠方法等方面還普遍地缺乏經(jīng)驗(yàn)，施工企業(yè)要重視合同的簽訂和管理，重視索賠方法和技巧的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)索賠意識(shí)，強(qiáng)化索賠管理，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。本文采用規(guī)范研究與實(shí)證分析相結(jié)合的方法，首先對(duì)工程索賠的相關(guān)理論做了詳細(xì)的論述，然后通過對(duì)案例的失敗教訓(xùn)分析，總結(jié)在我國(guó)建筑業(yè)工程索賠中存在的需要解決的問題。 二 工程索賠在國(guó)內(nèi)外發(fā)展概況（一）國(guó)內(nèi)工程索賠發(fā)展現(xiàn)狀我國(guó)工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯

5、布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中開始的，索賠概念也自此進(jìn)入中國(guó)。 汪小金土建工程施工合同索賠管理M北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1992 20-35建設(shè)部1993年10月13日<關(guān)于促進(jìn)工程建設(shè)索賠工作健康開展的意見>通知中指出：“開展工程建設(shè)索賠工作是發(fā)展和完善建筑市場(chǎng)一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求。它的開展有利于強(qiáng)化合同意識(shí)，依法進(jìn)行工程建設(shè)，提高合同履約、管理水平；有利于落實(shí)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，提高企業(yè)素質(zhì)及管理水平；也有利于我國(guó)工程建設(shè)與國(guó)際慣例接軌，參與國(guó)際工程承發(fā)包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)?！边@說明我國(guó)建設(shè)行政機(jī)關(guān)早就意識(shí)到了索賠的必要性和重要性。

6、（二）國(guó)際工程索賠發(fā)展現(xiàn)狀當(dāng)前，世界各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)規(guī)模日益擴(kuò)大，土建工程的技術(shù)復(fù)雜性和質(zhì)量要求亦不斷提高，承包商面臨越來越大的風(fēng)險(xiǎn)。 Wim Bakens,Interational Trends in Building and Construction Reseach,Journal of Construction Engineering and Managemeni,2007而工程索賠已成為承包商扭虧增利的必要手段，也是工程合同管理中必不可少的管理行為。最近十多年來，國(guó)際工程施工中，發(fā)生索賠的案數(shù)和頻率呈逐年增加的趨勢(shì)，同時(shí)，施工索賠管理的難度也在逐步加大。因此， Own,Stephan

7、ie :Law for the Construction IndustryC,U.K.Addison Wesley longman Limited,2007,49如何在法律和合同范圍內(nèi)，通過采用相對(duì)客觀公正和合理的方法來有效分析和解決工程索賠，達(dá)到“雙贏”或“多贏”的目標(biāo)，已成為國(guó)內(nèi)外相關(guān)專家和學(xué)者致力研究于此的重要原因。 二 施工索賠的基本理論（1） 施工索賠的定義及特征（1） 施工索賠的定義索賠一般是指對(duì)某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)持等。在英國(guó)牛津字典中， 樸三祚. 淺析工程索賠J. 電大理工 , 2005,(01)：78-79索賠是指:“要求承認(rèn)某人之所有權(quán)或?qū)δ澄锵碛心撤N權(quán)利，或

8、根據(jù)保險(xiǎn)合約獲得所要求的賠款，如因損失、損壞等”;在Longman詞典中是指:“作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面的要奢”。 索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取得到的合理償付，而不是無理的爭(zhēng)利。工程索賠是指合同當(dāng)事人在工程合同實(shí)施過程中，對(duì)應(yīng)由對(duì)方責(zé)任造成的實(shí)際損失，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，按照一定的程序，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r是雙向的，既可以是業(yè)主向承包商的索賠，也可以是承包商向業(yè)主的索賠。相比而言，業(yè)主向承包商的索賠比較簡(jiǎn)單，因?yàn)橐坏┌l(fā)生此類索賠，業(yè)主可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款或從履約保證金中扣除以補(bǔ)償損失;但承包商向業(yè)主

9、的索賠則由于承包商在索賠中所處的被動(dòng)地位而困難重重。因此，一般的施工索賠主要是指承包商向業(yè)主的索賠。在本文的論述中，如果沒有特指是業(yè)主向承包商的索賠，一般都是指承包商向業(yè)主的索賠。一般而言，業(yè)主和承包商是建設(shè)工程項(xiàng)目的兩個(gè)主要當(dāng)事人。一旦建設(shè)工程項(xiàng)目出現(xiàn)重大問題，業(yè)主或承包商必須對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)。如果承包商沒有嚴(yán)重的過失，卻擔(dān)負(fù)了重大的損失，也就是說承包商因?yàn)槌袚?dān)了原本應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)的責(zé)任而遭受了損失。在這種情況下，承包商必須要求業(yè)主彌補(bǔ)自己的損失，提出索賠，維護(hù)自身的合法權(quán)益。（2） 施工索賠的特征從索賠的基本概念可以看出，索賠具有如下特征:1.工程索賠是雙向的，合同雙方都可以向?qū)Ψ教岢鏊?/p>

10、賠索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，其主體是雙向的。也就是說，在合同的實(shí)施中，承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包商索賠。但是在實(shí)踐中，業(yè)主向承包商的索賠發(fā)生的概率很低，即使發(fā)生此類索賠，業(yè)主可以通過扣款、沒收履約保證金、留置材料及施工機(jī)具等實(shí)現(xiàn)索賠的要求。而承包商對(duì)業(yè)主的索賠相對(duì)比較困難、發(fā)生的概率很大，所以承包商必須提高索賠意識(shí)、研究索賠的策略和方法、加強(qiáng)索賠管理，不斷提高自身在施工索賠方面的工作水平，確保索賠成功功。 2.不“索”則不“賠”由于索賠是一種權(quán)利主張，所以對(duì)于干擾事件造成的損失，如果受損方放棄索賠機(jī)會(huì)或放棄索賠權(quán)利，如超過合同規(guī)定的索賠有效期，不敢索賠、不要索賠、不會(huì)索賠

11、等，則另一方就沒有賠償責(zé)任，受損方必須承擔(dān)自己的損失。 3.只有發(fā)生了實(shí)際損失，索賠方才能向?qū)Ψ剿髻r與合同標(biāo)準(zhǔn)相比，索賠的前提條件是發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ皆驅(qū)е铝撕贤酝獾念~外支出，權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但給另一方造成了權(quán)力上的損害。 4.索賠必須有確鑿的證據(jù)證明 寇冬冬,李文濤.淺析工程索賠成功的關(guān)鍵J.現(xiàn)代物業(yè),2010,(2)：87-89索賠證據(jù)是索賠文件的重要組成部分，對(duì)索賠能否成功起著關(guān)鍵性的作用。證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠都不可能成功。而在具體開展索賠的過程中，對(duì)方反索賠攻擊的重點(diǎn)之一就是證據(jù)，所以承包商必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求，保

12、證索賠證據(jù)的真實(shí)性和有效性。5.索賠權(quán)只有在索賠時(shí)效期間內(nèi)行使才有效索賠具有很強(qiáng)的時(shí)效性，這在各類合同范本中都有規(guī)定。索賠方如果不能嚴(yán)格按照索賠的時(shí)效行使索賠權(quán)的，則視為放棄索賠權(quán)利，其索賠權(quán)利消滅。索賠方逾期提出索賠要求，將得不到法律的支持。 三 我國(guó)工程索賠的必然性及案例分析（1） 工程索賠發(fā)生的必然性分析由于業(yè)主行為、設(shè)計(jì)變更等多方面不確定因素的存在導(dǎo)致在工程施工過程中，索賠的發(fā)生具有不可避免性，只有直面索賠，才能正確的對(duì)待索賠，以下列出幾類在工程實(shí)施過程中常見可以引起索賠的幾種情況： （1）業(yè)主的行為可引起索賠業(yè)主的行為往往是引發(fā)工程索賠的一個(gè)重要因素， 成虎著.建設(shè)工程合同管理與索賠

13、M（第4版）.東南大學(xué)出版社,2008主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:1.由于業(yè)主在招標(biāo)文件中對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況描述不詳或有疏漏而導(dǎo)致承包商實(shí)際發(fā)生的工程造價(jià)突破原合同價(jià)款造成經(jīng)濟(jì)損失;2.業(yè)主沒有在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供施工現(xiàn)場(chǎng)導(dǎo)致工期拖延;3.由于業(yè)主原因雖在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供了施工場(chǎng)地但是該場(chǎng)地不符合施工條件，如未及時(shí)完成土地征用、房屋拆遷、青苗補(bǔ)償、清除障礙物等拖延了工期;4.業(yè)主未遵循合同約定及時(shí)將水、電、通訊線路等接至施工現(xiàn)場(chǎng)、或者雖己接入施工現(xiàn)場(chǎng)但供應(yīng)量尚不能滿足施工過程當(dāng)中的需要導(dǎo)致工期拖延;5.業(yè)主沒有按照合同規(guī)定保證施工場(chǎng)地內(nèi)外的交通暢通，如沒有接通施工現(xiàn)場(chǎng)與城鄉(xiāng)道路或者沒有鋪設(shè)施

14、工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地內(nèi)的主要交通干道，導(dǎo)致材料、機(jī)械運(yùn)輸不暢通，拖延了工期;6.業(yè)主沒有按照合同的約定及時(shí)、準(zhǔn)確地提供施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)情況報(bào)告以及地下設(shè)施、管網(wǎng)線路的鋪設(shè)情況報(bào)告，或者雖提供了以上報(bào)告但與真實(shí)情況有出入;7.業(yè)主未按照合同的約定及時(shí)辦理施工所需證件、申報(bào)獲批手續(xù)，導(dǎo)致工程擱置，影響了施工進(jìn)度;8.業(yè)主沒有按照合同約定及時(shí)以書面的形式將施工現(xiàn)場(chǎng)的水準(zhǔn)點(diǎn)以及坐標(biāo)控制點(diǎn)交給承包方，影響了施工進(jìn)度;9.業(yè)主沒有按照合同約定妥善的協(xié)調(diào)對(duì)臨街建筑物、設(shè)施的保護(hù);10.業(yè)主沒有配合承包方的工作使得工期拖延，如:沒有及時(shí)回復(fù)承包商的請(qǐng)求、拖延驗(yàn)收隱蔽工程、拖延施工圖紙的交付等等。 (2)設(shè)計(jì)變更可引起索賠由

15、設(shè)計(jì)變更引起的索賠主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:1.由于設(shè)計(jì)圖紙上的失誤及疏漏，引起人工、機(jī)械的閑置費(fèi)用、建筑材料的堆放費(fèi)用、改換材料費(fèi)用、返修加固費(fèi)用以及連帶發(fā)生的其他費(fèi)用;2.承包方按照?qǐng)D紙施工，發(fā)現(xiàn)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)有誤或者在實(shí)際施工中可操作性不強(qiáng)，經(jīng)業(yè)主同意后采取補(bǔ)救措施及技術(shù)處理后引起的費(fèi)用增加;3.由于設(shè)計(jì)方在施工現(xiàn)場(chǎng)考察后臨時(shí)決定某些設(shè)計(jì)的變更、建筑材料的代換改用以及其他臨時(shí)事件的處理事宜而導(dǎo)致的工程費(fèi)用增加。 (3)合同文件的缺陷可引起索賠由于合同文件自身的缺陷引起的索賠主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:1.合同文件中條款語言模糊、不夠準(zhǔn)確;2.合同條款存在著漏洞，對(duì)某些將來可能發(fā)生的情況未做事先的約定

16、與說明;3.同一合同文件中的條款之間存在著矛盾;4.合同文件中存在著不公平條款、風(fēng)險(xiǎn)不能正常轉(zhuǎn)移。 (4)國(guó)家的政策法規(guī)的變更可引起索賠1.由于每個(gè)季度我國(guó)工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格變更而引起的費(fèi)用增加;2.由于國(guó)家銀行政策的調(diào)整增加的貸款利息;3.由國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的對(duì)于某種建筑材料或者設(shè)備停用的通知而導(dǎo)致的工程費(fèi)用增加;4.由國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的在工程項(xiàng)目中推廣某些技術(shù)及設(shè)備的應(yīng)用的通知引起的工程費(fèi)用的增加;5.由國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的對(duì)某些材料設(shè)備的進(jìn)出口限制或關(guān)稅提升而導(dǎo)致的工程費(fèi)用增加;6.由國(guó)家外匯政策導(dǎo)致的某些外資項(xiàng)目工程費(fèi)用的增加。 (5)不可預(yù)見因素的發(fā)生可引起索賠

17、1.在施工過程中發(fā)現(xiàn)地下存在某些具有考古價(jià)值以及地質(zhì)研究?jī)r(jià)值的古董文物、古建筑等而導(dǎo)致的保護(hù)費(fèi)用;2.異常惡劣的氣候環(huán)境導(dǎo)致的工效降低引發(fā)的損失。（二）索賠案例分析 （1）大連宏孚大廈項(xiàng)目簡(jiǎn)介1997年8月14日，北京新世紀(jì)寶源裝飾工程有限公司與大連華寶房地產(chǎn)開發(fā)有限公司簽訂了華寶大廈公寓樓的裝修工程合同意向書，協(xié)議約定:寶源公司為華寶公司墊付30%的工程款，華寶公司會(huì)根據(jù)施工進(jìn)度將進(jìn)度款支付給寶源公司。1997年9月29日，寶源公司向華寶公司交付了公寓樓裝修工程設(shè)計(jì)資料和工程概算書。1997年11月13日，華寶公司與寶源公司就宏孚大廈公寓樓室內(nèi)裝修工程簽訂了建設(shè)工程施工合同，其中約定:承包范

18、圍包括宏孚大廈公寓樓6一23層。工程內(nèi)容為除公寓走廊、地面、室內(nèi)地面、樓梯間以外圖紙所含的全部?jī)?nèi)容(不含家具)。初步約定開工日期為1998年3月10日，竣工日期為1998年9月10日，工程總?cè)諝v天數(shù)為180天。工程質(zhì)量等級(jí)為優(yōu)良。承包方式為包工包料、一次包死。合同價(jià)款為2060萬元，協(xié)議條款約定的增減范圍應(yīng)控制在100萬元以內(nèi)，即該工程結(jié)算款受中途變更的影響應(yīng)該不超過100萬元。工程進(jìn)度完成30%時(shí)，華寶公司支付30%的工程款，完成60%時(shí)，華寶公司再支付30%工程款，完成70%時(shí)，華寶公司付10%的工程款。關(guān)于違約責(zé)任，如果華寶公司并沒有按照合同約定，及時(shí)發(fā)出指令、確認(rèn)、批準(zhǔn)，以及提供場(chǎng)地、

19、材料等其他義務(wù)，致使施工無法進(jìn)行，給寶源公司造成窩工、停工，除工期順延外，每停工一天支付違約金3萬元。華寶公司不按合同約定支付款項(xiàng)或履行其他義務(wù)及其他導(dǎo)致合同無法履行的行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，華寶公司應(yīng)支付違約金及工程款利息。合同簽訂后，因現(xiàn)場(chǎng)不具備施工條件，該裝修工程未能按照合同約定的時(shí)間開工，直到1999年2月10日，公寓樓裝修工程才開工。開工后由于華寶公司資金不足，沒有及時(shí)足額撥付工程款，于1999年6月不得不因資金困難而暫停施工。寶源公司多次致函要求華寶公司按照合同約定賠償工程停工損失2299萬元，而華寶公司認(rèn)為，已經(jīng)支付的工程款數(shù)量超過了實(shí)際工程完成的進(jìn)度，要求寶源公司恢復(fù)公寓樓的裝修

20、施工。1999年12月，雙方協(xié)商不成后，華寶公司以寶源公司拒不復(fù)工，自動(dòng)撤離現(xiàn)場(chǎng)屬于違約行為起訴寶源公司，要求解除雙方簽訂的施工合同，并要求寶源公司賠償因工程質(zhì)量問題和逾期完工造成的經(jīng)濟(jì)損失335萬元。同時(shí)寶源公司提起了反訴。但是，由于寶源公司主張的索賠證據(jù)，即損失、停工、窩工等損失統(tǒng)計(jì)表是寶源公司單方面提供的，并沒有經(jīng)過甲方的現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，而且也沒有其他的證據(jù)佐證，所以法院認(rèn)定，索賠沒有合同依據(jù)。而且合同約定“索賠方必須在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出索賠”，而寶源公司卻是在索賠事實(shí)發(fā)生6個(gè)月后才提出索賠要求，因此在一審中寶源公司索賠請(qǐng)求就被駁回。 （2）大連宏孚大廈項(xiàng)目失敗的教訓(xùn)項(xiàng)目存在的問題可

21、以概括為以下幾個(gè)方面:1.索賠組織機(jī)構(gòu)不夠完善寶源公司對(duì)索賠管理工作沒有設(shè)置專門的管理機(jī)構(gòu)，而是由公司預(yù)算部兼任.預(yù)算部主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目投標(biāo)，在項(xiàng)目中標(biāo)后，索賠管理工作交由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，放任了對(duì)索賠管理工作的監(jiān)管，并與項(xiàng)目公司在索賠管理工作上存在著嚴(yán)重的脫節(jié)。項(xiàng)目公司也沒有設(shè)置專門的索賠管理人員，而是由項(xiàng)目預(yù)算員兼任，其索賠管理理論水平和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)有很大的欠缺。因此，該項(xiàng)目的索賠管理工作存在著嚴(yán)重的組織機(jī)構(gòu)缺陷。2.項(xiàng)目存在工程延期和加速施工由于開發(fā)商對(duì)項(xiàng)目的開工準(zhǔn)備工作上的不足，在項(xiàng)目開工前，對(duì)影響開工日期的影響因素估計(jì)不足，在有些問題還沒有完全解決的情況下(如場(chǎng)地原有建筑物拆遷

22、沒有完全拆遷完畢)，就匆忙確定了開工日期，致使在開工后施工場(chǎng)地沒有達(dá)到應(yīng)有的開工條件，造成了工期的拖延。工期的改變，相應(yīng)的增加了項(xiàng)目的施工造價(jià)，這也是本項(xiàng)目索賠的一個(gè)重點(diǎn)。 四 我國(guó)建筑業(yè)工程索賠存在的主要問題（1） 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維轉(zhuǎn)變滯后，對(duì)索賠認(rèn)識(shí)存在誤區(qū) 包顏平. 淺談對(duì)水利水電工程施工索賠的認(rèn)識(shí)J. 西部探礦工程 , 2003,(06)：56-58長(zhǎng)期以來，由于我國(guó)一直處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)環(huán)境下，因此無論是領(lǐng)導(dǎo)集體的思維方式、管理體制還是管理方法仍然帶有強(qiáng)烈的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩，在這種體制下，交易的中介是政府而不是市場(chǎng)，建筑企業(yè)幾乎無須承擔(dān)工程建設(shè)過程中任何不確定性風(fēng)險(xiǎn)，而且企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果與企業(yè)

23、經(jīng)營(yíng)者和廣大職工的切身利益聯(lián)系不緊密，經(jīng)營(yíng)者和職工的晉級(jí)、加薪與企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果的好壞沒有什么必然的因果關(guān)系，因而企業(yè)盈利與否或盈利多寡不被經(jīng)營(yíng)者和廣大職工所重視，在這種溫室中成長(zhǎng)起來的國(guó)有建筑企業(yè)幾乎不存在主動(dòng)向開發(fā)商進(jìn)行索賠的意識(shí)。受這種傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的觀念影響極深的建筑企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的研究方面存在著思維轉(zhuǎn)變上的滯后，對(duì)合同管理以及索賠工作的重視程度很低，因此其工程合同管理水平以及索賠管理水平還遠(yuǎn)不能滿足社會(huì)的要求。（二）法律意識(shí)淡薄在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，首先是立法在引導(dǎo)市場(chǎng)的發(fā)展，然而我國(guó)目前由于法律的推動(dòng)力不足以及長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念的影響，致使我國(guó)法律環(huán)境發(fā)展不是十分良好，有法不依的現(xiàn)象較

24、為嚴(yán)重，承發(fā)包雙方都不習(xí)慣于通過合同以及法律的手段解決問題，如在合同制定之初，合同條款本身就可能存在著漏洞，或者合同條款存在前后矛盾;對(duì)將來可能發(fā)生的情況沒有做出預(yù)料和規(guī)定，導(dǎo)致某些必不可少條款的缺失;存在某些對(duì)單方面的要求過于苛刻的條款，責(zé)任人約束不平衡等問題。 李勇. 淺析建筑施工企業(yè)工程索賠的困境與措施. J, 河南建材.2010,(1)：12-15在合同履行過程中，有很多企業(yè)將合同束之高閣，不會(huì)采用法律的手段維護(hù)自身的合法權(quán)益，對(duì)合同以及有關(guān)法律、法規(guī)沒有進(jìn)行認(rèn)真的學(xué)習(xí)與研究，就拿索賠時(shí)效來說，有些單位甚至不知道索賠時(shí)效的存在，如2007年梅州市發(fā)生的某索賠爭(zhēng)議案中，梅州市某建筑集團(tuán)公

25、司向廣州某發(fā)展有限公司提出了近十余項(xiàng)索賠要求，共計(jì)總金額達(dá)600萬元，然而就是因?yàn)椴涣私馑髻r時(shí)效，導(dǎo)致其中若干索賠要求超過了索賠時(shí)效的規(guī)定而被法院裁決為索賠無效，最終僅獲得了140余萬元的索賠款。（三）缺乏合同管理的專門人才 索賠不僅僅是一門科學(xué)，更是一門藝術(shù)。 任剛, 胡宇庭. 工程索賠的處理與計(jì)算J. 石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào), 2004,(S1)“56-57參與索賠管理工作的人員不僅要熟悉有關(guān)法律、法規(guī)及各種相關(guān)條例，同時(shí)還要具備相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，并且能夠駕馭、掌握整個(gè)施工過程中各個(gè)環(huán)節(jié)，與此同時(shí)作為一名工程索賠管理人員還需要具備一定的公共關(guān)系、貿(mào)易、財(cái)會(huì)等方面的知識(shí)。也就是說作

26、為一名索賠管理人員既要具有良好的溝通能力與交際能力，又要具備堅(jiān)實(shí)的專業(yè)理論知識(shí)、廣博的知識(shí)結(jié)構(gòu)及豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等等，在國(guó)際工程中，還要求具有足夠的外語水平。這種復(fù)合型人才是索賠管理工作開展實(shí)施的有力保障，然而在我國(guó)建筑企業(yè)中，這種復(fù)合型人才較為醫(yī)乏，現(xiàn)有的企業(yè)內(nèi)部人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、理論水平不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)，既懂得經(jīng)濟(jì)管理，又具有實(shí)際施工經(jīng)驗(yàn)的人才更是少之又少。 五 我國(guó)建筑業(yè)工程索賠對(duì)策建議（一）創(chuàng)建良好的市場(chǎng)體系若要我國(guó)索賠工作順利開展，我國(guó)政府必須制定完善的市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則，建立起公平、公開、有效的建筑市場(chǎng)體系，推動(dòng)參與主體市場(chǎng)化;與此同時(shí)，轉(zhuǎn)換政府建設(shè)部門行政主管的職能，以法制管理為主，以市場(chǎng)調(diào)

27、節(jié)、政策引導(dǎo)、行業(yè)紀(jì)律管理為輔，充分利用專業(yè)人才，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目的直接管理。 郭耀煌王亞平工程索賠管理M北京：中國(guó)鐵道出版社，199987-102明確政府部門、承發(fā)包雙方以及監(jiān)理工程師等各參與方的職能與責(zé)任，做到職責(zé)明確，各司其職:大力推行合同管理制度、招投標(biāo)制度、項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制度、建設(shè)監(jiān)理制度;確保各責(zé)任主體都能夠嚴(yán)格履行職責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，在行業(yè)紀(jì)律以及建筑市場(chǎng)的管理中重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，協(xié)助行業(yè)協(xié)會(huì)樹立專業(yè)權(quán)威，依靠行業(yè)協(xié)會(huì)管理專業(yè)人才，使建筑市場(chǎng)有序發(fā)展，構(gòu)建一個(gè)公正、公平、公開的建筑交易平臺(tái)。（二）加強(qiáng)索賠意識(shí)，提高經(jīng)濟(jì)效益從我國(guó)建筑行業(yè)自身的發(fā)展來看，我國(guó)索賠工作的薄弱嚴(yán)重羈絆

28、了我國(guó)建筑企業(yè)的發(fā)展腳步，通過索賠可以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，通過索賠也可以促使工作人員規(guī)范項(xiàng)目管理、做好合同管理。如果索賠不能正常實(shí)行，我國(guó)建筑企業(yè)將不會(huì)重視合同管理及施工過程中的索賠管理，長(zhǎng)此以往，對(duì)我國(guó)建筑業(yè)的規(guī)范化發(fā)展會(huì)產(chǎn)生不利影響。從在國(guó)際市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)的角度來說，我國(guó)索賠管理工作的薄弱導(dǎo)致我國(guó)的建筑企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中處于極其不利的地位，這一點(diǎn)不僅體現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益上，而且在產(chǎn)業(yè)鏈上，我國(guó)的建筑企業(yè)極有可能淪落到末端的位置上，成為國(guó)外大型建筑企業(yè)的打工者、施工人員，這對(duì)我國(guó)建筑行業(yè)的發(fā)展是極其不利的，長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，索賠落后狀況甚至?xí)?duì)我國(guó)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)情況產(chǎn)生不容忽視的重大影響。相關(guān)建設(shè)主管部門

29、應(yīng)當(dāng)從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面，加強(qiáng)對(duì)工程索賠的引導(dǎo)和宣傳，使承發(fā)包雙方都能夠正確的對(duì)待索賠、全面的認(rèn)識(shí)索賠。（三）加強(qiáng)企業(yè)索賠人員的素質(zhì)修養(yǎng)索賠既是一門科學(xué)的同時(shí)又是一門藝術(shù)，它融合自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)于一體，涉及到工程技術(shù)、工程管理、財(cái)會(huì)、法律等多種科學(xué)，需要的也自然是集多學(xué)科知識(shí)于一體的復(fù)合型人才。事實(shí)證明:在建筑企業(yè)中，任何工作人員在合同管理以及索賠工作上的失誤都有可能導(dǎo)致企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)損失。 彭德明. 建設(shè)工程索賠中的若干問題J.西部探礦工程,2009,(03)：102-105因此，提高全體員工的合同管理意識(shí)，對(duì)于建筑企業(yè)來說是至關(guān)重要的。同時(shí)，只有樹立了正確的索賠意識(shí)，才能更好的維護(hù)自己的權(quán)利，提高索賠工作的水平。我國(guó)建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)合同管理以及索賠管理工作加強(qiáng)對(duì)各層次管理人員的宣傳、教育和培訓(xùn)的力度，上至企業(yè)法人代表，下至全體員工都應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)合同管理以及索賠管理的學(xué)習(xí)。 六 實(shí)踐中施工索賠的技巧分析（一）要及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)和做好索賠準(zhǔn)備工作一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場(chǎng)，探索可能索賠的機(jī)會(huì)，在報(bào)價(jià)時(shí)要考慮索賠的需要，在進(jìn)行單價(jià)分析時(shí)，應(yīng)列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來。各方面做好索賠準(zhǔn)備工作，由于人是實(shí)施索賠的主要因素，所以工程管理