第九講 市場(chǎng)失靈與政府管制

1、第九講第九講 市場(chǎng)失靈與政府管制市場(chǎng)失靈與政府管制n現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)已經(jīng)充分證明，市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”遠(yuǎn)不是萬(wàn)能的，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈的問(wèn)題。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)失靈問(wèn)題進(jìn)行了許多研究，并分析了通過(guò)政府干預(yù)解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題的可能性。n市場(chǎng)失靈有多種表現(xiàn)，如競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致集中和壟斷、市場(chǎng)供求反應(yīng)不同步（蛛網(wǎng)模型）、資源配置的非理性化與非經(jīng)濟(jì)化、經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)公平的矛盾等。本章主要介紹外部性問(wèn)題、公共品問(wèn)題和信息不對(duì)稱問(wèn)題對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率的影響及其對(duì)策，介紹政府管制的有關(guān)理論和動(dòng)態(tài)。第一節(jié)第一節(jié) 外部性問(wèn)題外部性問(wèn)題n一外部性與市場(chǎng)失靈一外部性與市場(chǎng)失靈n1外部性（externality）

2、的含義：也稱為外在性或外部性效果，指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給當(dāng)事人以外的其他社會(huì)成員所產(chǎn)生的、沒(méi)有得到市場(chǎng)承認(rèn)的影響。n當(dāng)存在外部性時(shí)，當(dāng)事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制反映出來(lái)。也可把外部性定義為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人與社會(huì)整體對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的評(píng)價(jià)（成本或效用）之間的差異。n外部性分為外部經(jīng)濟(jì)性（正的外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)性（負(fù)的外部性）。前者即私人收益與社會(huì)收益之間的差額。后者即私人成本與社會(huì)成本之間的差額。Case：外部性的演進(jìn)n外部性的百年演進(jìn)2外部性的后果n當(dāng)存在外部性時(shí)，由于當(dāng)事人最優(yōu)的決策依據(jù)與社會(huì)最優(yōu)的決策依據(jù)出現(xiàn)差異，微觀私人決策的結(jié)果就不能保證宏觀社會(huì)資源配置的最佳效果。n（

3、1）當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏低。n（2）當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏高。QsQ pMRMCMSCn不難看出，當(dāng)存在外部性時(shí)，政府可以通過(guò)對(duì)具有外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以罰款等辦法，把外部性內(nèi)部化，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家解決外部性問(wèn)題的基本思路。QsQ pMRMCMSB二解決途徑（二解決途徑（以環(huán)境污染污染為例以環(huán)境污染污染為例）n解決外部性的根本途徑解決外部性的根本途徑內(nèi)在化內(nèi)在化 這里主要介紹三種：合并，庇古稅，科斯定理這里主要介紹三種：合并，庇古稅，科斯定理n1企業(yè)合并企業(yè)合并 外部性主體間的合并，包括常見(jiàn)的兼并、外部性主體間的合并，包括常見(jiàn)

4、的兼并、合并合并，從而達(dá)到外部性的內(nèi)在化，從而達(dá)到外部性的內(nèi)在化要考慮合并的可能性要考慮合并的可能性企業(yè)合并還要考慮合并前后的管理成本與處理企業(yè)合并還要考慮合并前后的管理成本與處理污染問(wèn)題的交易成本的比較。哪個(gè)大？整個(gè)社污染問(wèn)題的交易成本的比較。哪個(gè)大？整個(gè)社會(huì)合并成一個(gè)大企業(yè)？會(huì)合并成一個(gè)大企業(yè)？2庇古稅庇古稅n20世紀(jì)20年代初，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家A. C. 庇古提出，政府可以通過(guò)對(duì)污染者征收污染稅（費(fèi)）或?qū)ξ廴局卫碚哐a(bǔ)貼的辦法，達(dá)到與市場(chǎng)交易辦法類似的結(jié)果。條件是正確估計(jì)污染治理的需求函數(shù)和供給函數(shù)。n橫軸為污染數(shù)量X，MR為污染企業(yè)的邊際收益，MCS為社會(huì)的邊際成本，這里假設(shè)，污染企業(yè)的私人

5、邊際成本為零。n根據(jù)MR=MC原則，得MR0，即污染企業(yè)得最喲排污量由MR曲線與橫軸相交點(diǎn)確定，為X0n從社會(huì)層次看，最優(yōu)排污量應(yīng)為X1，由MR與MCS相交點(diǎn)確定n庇古稅原則：邊際稅額等于MCS，使得污染企業(yè)的MR變?yōu)镸R，從而使得污染企業(yè)的最優(yōu)排污量變?yōu)閄1n難點(diǎn)：稅額的確定理論的困境污染量MCSMRMRX1X0EMR,MC3科斯定理科斯定理n科斯，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。兩篇大作：“企業(yè)的性質(zhì)（1937）”，“社會(huì)成本理論（1960）”。這里主要涉及的是后一篇： “由于沒(méi)有提出稅收的收益應(yīng)支付給那些受損者，因此，這一解決方案與強(qiáng)制企業(yè)支付給其行為造成的損失的受害者的賠償方案不同。，

6、經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常常把兩者混為一談?！狈穸ā氨庸哦悺痹瓌tn科斯定理科斯定理：如果不存在交易費(fèi)用，只要從法律上規(guī)定了外部性雙方的權(quán)利，那么雙方會(huì)通過(guò)自主的交易重新調(diào)整最初的權(quán)利安排，從而使資源配置達(dá)到帕雷托最優(yōu)。（又稱為科斯第一定理）n由科斯定理引出的2個(gè)問(wèn)題：初始權(quán)利的界定 “有必要知道損害方是否對(duì)引起的損失負(fù)責(zé)，因?yàn)闆](méi)有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場(chǎng)交易” 比如，走失的牛吃了麥地里的小麥，牛主人是否應(yīng)該賠償？ 再如，奴隸主是否有權(quán)榨取奴隸的勞動(dòng)所得？交易費(fèi)用為零（即，不存在交易費(fèi)用） “如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無(wú)成本，最終的結(jié)果是不受法律狀況影響的”是什么意思？交易費(fèi)用是什么？（

7、發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象、交易愿望，方式的選擇，討價(jià)還價(jià)，締約契約，督促契約條款的嚴(yán)格執(zhí)行）注意：這只是理論假設(shè)（魯濱遜世界），只是科斯分析問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)?，F(xiàn)實(shí)中，我們必須考慮交易費(fèi)用。但這不影響科斯定理的理論意義和實(shí)際意義?，F(xiàn)實(shí)觀察：周圍的糾紛的原因是什么？ 有多少和初始權(quán)利不清相關(guān)？ 科斯第二定理n“在交易費(fèi)用為正的條件下，合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響?！?“，一種權(quán)利的調(diào)整會(huì)比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值”n“我們?cè)谔幚碛蟹梁蠊男袨闀r(shí)所面臨的問(wèn)題，并不是簡(jiǎn)單地限制那些有責(zé)任者（征收庇古稅），必須決定的是，防止妨害的收益是否大于作為停止產(chǎn)生該損害行為的結(jié)果而在其他方面遭受的損失?！眓現(xiàn)

8、在明白庇古稅和科斯定理的不同了嗎？你傾向于哪個(gè)理論？n“高斯定律的最大貢獻(xiàn)，是提醒我們?cè)趯?shí)踐上分析經(jīng)濟(jì)制度時(shí)一定要考慮到那些可觀的交易或生產(chǎn)的費(fèi)用。只有在私產(chǎn)制度下，人類才會(huì)為自利的緣故設(shè)法將這些費(fèi)用的比重盡量減低”n 張五常賣橘者言n“科斯一項(xiàng)令人吃驚的研究表明，有關(guān)當(dāng)事人相互協(xié)商和談判，在某些場(chǎng)合，也導(dǎo)致有效率的結(jié)果。前提條件是產(chǎn)權(quán)劃分清晰并且談判成本較低。，但是這種觀點(diǎn)太樂(lè)觀了。存在有效率的降低成本的討價(jià)還價(jià)的余地，不等于就能達(dá)成協(xié)議。不管怎樣，科斯的分析的確適用于許多案例，私人談判可以減輕外部性。只要產(chǎn)權(quán)清晰，有關(guān)的當(dāng)事人不多，大家就能坐到一起來(lái)商討有效的解決方案。n 薩繆爾森經(jīng)濟(jì)學(xué)十

9、六版272頁(yè)污染權(quán)的交易模型n假設(shè)公眾擁有潔凈環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水平達(dá)到Q#。這時(shí)廠商就會(huì)按照價(jià)格P向公眾購(gòu)買污染權(quán)，均衡的污染治理水平為Q*。廠商需要為污染支付Q*EFQ#面積的代價(jià)。n假如廠商擁有排污的產(chǎn)權(quán)，他們有權(quán)任意向環(huán)境排放污染物。這時(shí)公眾就會(huì)按照價(jià)格P向廠商購(gòu)買污染治理權(quán)，均衡的污染治理水平仍然為Q*。公眾需要為潔凈的環(huán)境支付OPE Q*。面積的代價(jià)。MB(D)MC(S)P污染治理水平EOQ*FQ#4排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)罰款解決辦法罰款解決辦法n由政府制定嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)，如果廠商沒(méi)有把污染治理到排放標(biāo)準(zhǔn)，就對(duì)其處以罰款，標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)的污染則是免費(fèi)的。n在這

10、種制度下，廠商就會(huì)根據(jù)罰款的高低確定自己的污染治理水平。n如果罰款低于污染治理的成本，廠商會(huì)選擇交罰金。n如果罰款高于污染治理成本，廠商會(huì)選擇降低污染水平的一切努力，達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)或以內(nèi)。n稅收辦法有利于鼓勵(lì)污染治理成本較低的廠商增加治理水平，鼓勵(lì)廠商研制和使用低成本的污染治理技術(shù)，因而社會(huì)成本比排放標(biāo)準(zhǔn)方法低。但廠商一般傾向于歡迎排放標(biāo)準(zhǔn)方法，因?yàn)閺S商的代價(jià)（污染治理成本）小于稅收辦法（污染治理成本加上稅金）。5可交易的污染許可證辦法可交易的污染許可證辦法n（1）政府根據(jù)污染治理的需求曲線和供給曲線確定最佳污染水平Q e（污染治理水平）；如圖（1）n（2）政府印制與Q e相應(yīng)數(shù)量的污染排放許可

11、證，并規(guī)定沒(méi)有污染許可證是絕對(duì)不允許排放的。然后，在市場(chǎng)上向污染排放者拍賣許可證，決定污染許可證的價(jià)格。如圖（2）。注意：此時(shí)的污染許可證需求曲線是行業(yè)污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）的鏡像。n（3）每個(gè)污染者都根據(jù)自己的污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）與市場(chǎng)決定的許可證價(jià)格確定許可證購(gòu)買數(shù)量和最佳的污染治理水平Q*。如圖（3）n（4）優(yōu)點(diǎn)：通過(guò)拍賣許可證把污染權(quán)提供給治理成本最高的污染者；保證社會(huì)需要的污染產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展；鼓勵(lì)污染者降低污染治理成本；政府得到收入。圖1污染治理水平Q eDS圖2污染許可證Q eDSP e圖3污染治理水平Q*SP e第二節(jié)第二節(jié) 公共品問(wèn)題公共品問(wèn)

12、題n一公共品的特點(diǎn)公共品的特點(diǎn)n1公共品public good 與私人品 private good對(duì)應(yīng)。它們的區(qū)別主要是根據(jù)物品消費(fèi)過(guò)程的特點(diǎn)來(lái)劃分的，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)性（對(duì)抗性），即物品由某人消費(fèi)后其他人便不能消費(fèi)；二是排他性，即可以排除或限制某些人使用和消費(fèi)。n私人品的消費(fèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。n既沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性又沒(méi)有排他性的物品是純公共品，如國(guó)防、警察；沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性但有排他性的物品是準(zhǔn)公共品，如公園、高速公路、教育。n2公共品存在的原因：產(chǎn)權(quán)原因，如共享資源，公海、南極大陸；消費(fèi)不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經(jīng)濟(jì)性的結(jié)果。二公共品的需求和供給二公共品的需求和供給n1公共品的

13、社會(huì)效益顯著：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性（開(kāi)放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)的總效用等于全體使用者個(gè)別效用垂直加總之和。n2公共品的市場(chǎng)需求價(jià)格等于零：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性（開(kāi)放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)過(guò)程中具有“搭便車”的可能性，消費(fèi)者的支付意愿為零。n3公共品的市場(chǎng)供給價(jià)格很低：許多公共品都具有固定成本巨大、變動(dòng)成本很小的特點(diǎn)，提供服務(wù)的邊際成本很低。如果按照邊際成本等于價(jià)格的原則定價(jià)，投資回收期漫長(zhǎng)。n公共品的以上特點(diǎn)說(shuō)明，雖然公共品的社會(huì)效益顯著，但市場(chǎng)機(jī)制卻不能解決公共品的資源配置和市場(chǎng)供給問(wèn)題，市場(chǎng)機(jī)制在這里是失靈的。三解決公共品問(wèn)題的途徑三解決公共品問(wèn)題的途徑n1通過(guò)稅收強(qiáng)制消費(fèi)

14、，由政府組織供給；如國(guó)防，治安。n2通過(guò)收費(fèi)增加消費(fèi)的排他性，使供給具有經(jīng)濟(jì)可行性；如高速公路收費(fèi)、電視頻道加密。n由私人提供公共物品（政府授權(quán)，經(jīng)濟(jì)性管制）n燈塔經(jīng)濟(jì)學(xué) 是公共品嗎？由誰(shuí)來(lái)建造燈塔？政府？ 私人？第三節(jié)第三節(jié) 信息不對(duì)稱問(wèn)題信息不對(duì)稱問(wèn)題n一信息不對(duì)稱一信息不對(duì)稱n完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有一個(gè)重要特點(diǎn)，即市場(chǎng)信息的完備性和充分性，在此基礎(chǔ)上理性行為假設(shè)才能成立。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)行為當(dāng)事人卻往往不了解有些重要的信息，導(dǎo)致決策失誤，市場(chǎng)機(jī)制的功能不能有效發(fā)揮作用。n所謂信息不對(duì)稱，使指市場(chǎng)交易雙方擁有的商品（交易對(duì)象）信息多少和質(zhì)量不同。一般是“買者沒(méi)有賣者精”。n信息不對(duì)

15、稱現(xiàn)象普遍存在。二信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈二信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈n當(dāng)存在普遍的信息不對(duì)稱現(xiàn)象時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致道德道德風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇逆向選擇，引起“劣質(zhì)商品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品”，最終使市場(chǎng)失靈。n道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)是指掌握較多信息的一方在交易關(guān)系中的利己行為傾向，如隱瞞、欺騙、不負(fù)責(zé)任、不努力工作。n逆向選擇逆向選擇是指在信息不對(duì)稱的市場(chǎng)上交易的劣質(zhì)商品比例越來(lái)越高。n如舊車市場(chǎng)舊車市場(chǎng)（質(zhì)量越來(lái)越低，價(jià)格越來(lái)越低）；n保險(xiǎn)市場(chǎng)保險(xiǎn)市場(chǎng)（投保人的健康狀況越來(lái)越差，保價(jià)越來(lái)越高）；n信貸市場(chǎng)信貸市場(chǎng)（貸款人的信用越來(lái)越差，利率越來(lái)越高）；n勞動(dòng)力市場(chǎng)勞動(dòng)力市場(chǎng)、保健品保健品市場(chǎng)等等。三信息不對(duì)稱問(wèn)題的對(duì)策三信

16、息不對(duì)稱問(wèn)題的對(duì)策n1品牌與信譽(yù)；n2標(biāo)準(zhǔn)化，如麥當(dāng)勞，肯德基n3市場(chǎng)信號(hào)（記號(hào)）：即通過(guò)一定的手段把優(yōu)質(zhì)與劣質(zhì)區(qū)別開(kāi)來(lái)。如舊車市場(chǎng)的中間商和代理人；信貸市場(chǎng)的擔(dān)保勞動(dòng)力市場(chǎng)的學(xué)歷產(chǎn)品市場(chǎng)的保修期限銀行，證券等金融業(yè)存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，所以，政府需要干預(yù)（尤其在東南亞金融風(fēng)暴后）第四節(jié)第四節(jié) 政府管制（政府管制（regulation）n60年代開(kāi)始，管制為政府對(duì)特定的個(gè)人和經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)也引起了學(xué)者們的廣泛興趣n1970年卡恩(Kahn)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的出版，標(biāo)志著西方管制經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的誕生。同時(shí)期，斯蒂格勒斯蒂格勒（Stigler）經(jīng)濟(jì)管制論（1971）對(duì)管制經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展做出

17、了開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，并于1982年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。n（1973）、佩爾特茲曼佩爾特茲曼(Peltman)趨向更一般的管制理論（1976）n植草益植草益微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)（1990）n托里森（Tollison）管制與利益集團(tuán)（1991）n分別從公共事業(yè)、自然壟斷行業(yè)、環(huán)境保護(hù)等方面的管制，論述了經(jīng)濟(jì)性管制的產(chǎn)生依據(jù)、管制的法規(guī)、決策過(guò)程與后果，奠定和構(gòu)筑了管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科基礎(chǔ)和體系。一、什么是一、什么是政府管制政府管制n政府管制是政府以制裁手段，對(duì)個(gè)人和組織的自由決策的一種強(qiáng)制性限制 維斯卡西是行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為 丹尼爾F.史普博社會(huì)

18、機(jī)構(gòu)依照一定的規(guī)則對(duì)企業(yè)的活動(dòng)進(jìn)行限制的行為 植草益共性： 主體是政府行政機(jī)關(guān)管制者客體是各種經(jīng)濟(jì)主體被管制者管制的主要依據(jù)和手段是各種規(guī)則（制度），明確了客體的為與不為，如何限制以及客體違規(guī)后如何處罰二、政府管制的需求與供給n1、需求分析 宏觀上看：源于自然壟斷和外部性 微觀上看：被管制者自己爭(zhēng)取而來(lái)源于自然壟斷性問(wèn)題：o抑制企業(yè)制定壟斷價(jià)格，維護(hù)社會(huì)分配效率o防止破壞性競(jìng)爭(zhēng)，保證社會(huì)生產(chǎn)效率和供應(yīng)穩(wěn)定o制約壟斷企業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為源于外部性問(wèn)題：尤其是環(huán)境、質(zhì)量問(wèn)題微觀（中觀）層次 “管制通常是企業(yè)自己爭(zhēng)取來(lái)得，管制的設(shè)計(jì)實(shí)施主要為被管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)”2、政府管制的供給 n取決于政府對(duì)提

19、供新的管制政策的認(rèn)識(shí)和條件n認(rèn)識(shí)的來(lái)源重大突發(fā)事件 比如：東南亞金融風(fēng)暴 金融管制 1998特大洪水 環(huán)境管制 大頭娃娃與毒奶粉 奶粉等質(zhì)量管制 2005年雀巢奶粉碘超標(biāo)問(wèn)題長(zhǎng)期的認(rèn)識(shí)積累 比如，質(zhì)量缺陷引起損失產(chǎn)品質(zhì)量管理理性認(rèn)識(shí) 管制的作用顯而易見(jiàn)，比如， 價(jià)格限制保障消費(fèi)者利益 進(jìn)入管制避免重復(fù)建設(shè) 管制供給的條件：時(shí)機(jī)成熟否？n管制供給的內(nèi)容： 政府管制的立法 政府管制的執(zhí)法 修改和變革 取消或廢除n供求均衡分析注意：政府（供給）的力量在均衡中的主動(dòng)地位和核心作用。主要通過(guò)政府單方面調(diào)節(jié)管制供給實(shí)現(xiàn)dsecq三、政府管制的分類n根據(jù)政府管制的特點(diǎn)，大致分為 經(jīng)濟(jì)性管制和社會(huì)性管制兩類。

20、其中，q經(jīng)濟(jì)性管制，通常指政府通過(guò)價(jià)格、產(chǎn)量、進(jìn)入與退出等方面而對(duì)企業(yè)決策所實(shí)施的各種強(qiáng)制性制約。指在自然壟斷和信息不對(duì)稱領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保使用者的公平利用政府機(jī)關(guān)運(yùn)用法律權(quán)限、通過(guò)許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以管制 植草益適用范圍：自然壟斷領(lǐng)域：通信、電力、煤氣供應(yīng)、自來(lái)水等信息不對(duì)稱領(lǐng)域：銀行、證券、保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)性管制的內(nèi)容：價(jià)格管制最高限價(jià)（最低限價(jià)）進(jìn)入和退出市場(chǎng)管制：為了獲得產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和成本弱增性，政府管制者需要限制新企業(yè)的進(jìn)入投資管制防止競(jìng)爭(zhēng)過(guò)渡，重復(fù)投資，保證效率和效益質(zhì)量管制消費(fèi)者投訴，管制價(jià)

21、格水平降低其中，價(jià)格管制和進(jìn)入管制最基本美國(guó)，最早實(shí)行經(jīng)濟(jì)性管制的國(guó)家之一導(dǎo)致美國(guó)重視管制的兩個(gè)重要事件：最高法院提供了對(duì)壟斷管制的依據(jù)鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)形成了明顯的壟斷力量，從而該產(chǎn)業(yè)成為美國(guó)實(shí)行經(jīng)濟(jì)性管制的第一個(gè)產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)30年代，美國(guó)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性管制的浪潮。表現(xiàn)為一系列的法律，如銀行法，以及各種委員會(huì)或管制局的設(shè)立。7080年代，出現(xiàn)了放松經(jīng)濟(jì)性管制的浪潮中國(guó)，自改革開(kāi)發(fā)以來(lái)，直到20世紀(jì)90年代，在經(jīng)濟(jì)性管制上才有所進(jìn)展。比如，1995年的電力法，對(duì)電力業(yè)進(jìn)行了進(jìn)入管制（營(yíng)業(yè)許可證，營(yíng)業(yè)執(zhí)照）和價(jià)格管制（核準(zhǔn)）2000年，“中華人民共和國(guó)電信條例”，對(duì)電信業(yè)進(jìn)行了調(diào)整和管制q 社會(huì)性管制（

22、較新的管制類型）n以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供他們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的管制 植草益n如，國(guó)家環(huán)境保護(hù)局、國(guó)家高速公路交通安全管理局，消費(fèi)品安全委員會(huì)、職業(yè)安全與健康管理局和原子能管制委員會(huì)等n社會(huì)性管制的內(nèi)容：確保健康、衛(wèi)生（疾病防止，比如SARS）確保安全（交通安全，新交通法的實(shí)施）防止公害、保護(hù)環(huán)境確保教育、文化、福利提高教育質(zhì)量（九年義務(wù)的教育法）提高福利服務(wù)（老人福利、殘疾人就業(yè)促進(jìn)法等）文物保護(hù)美國(guó)，把社會(huì)性管制稱為HSE管制（health,safety and environment

23、al regulation） 中國(guó)社會(huì)性管制概要主要管制方式主要管制法規(guī)主要管制機(jī)構(gòu)消費(fèi)者保護(hù)消費(fèi)者基本權(quán)利民事責(zé)任消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法（1993）工商管理局健康與衛(wèi)生藥品合格證、許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照藥品管理法（1984）等衛(wèi)生部食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照食品衛(wèi)生法（1995）衛(wèi)生部、技術(shù)監(jiān)督局生命安全消費(fèi)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)品質(zhì)量法（2000）等技術(shù)監(jiān)督局、工商局等三、政府管制的效果三、政府管制的效果n1、管制公共利益理論（Public Interest Theory of Regulation）n 管制公共利益理論產(chǎn)生的直接基礎(chǔ)是市場(chǎng)失靈。當(dāng)市場(chǎng)失靈出現(xiàn)時(shí)，從理論上講，管制有可能帶來(lái)社會(huì)福利的

24、提高。n如果自由市場(chǎng)在有效配置資源和滿足消費(fèi)者需求方面不能產(chǎn)生良好績(jī)效，則政府將管制市場(chǎng)以糾正這種情形。n管制公共利益理論意味著政府會(huì)對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行管制以使市場(chǎng)盡可能地達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)性方案運(yùn)作。2、管制的俘虜理論n與管制公共利益理論完全相反，管制俘虜理論認(rèn)為：管制的提供正適應(yīng)產(chǎn)業(yè)對(duì)管制的需求 (即立法者被管制中的產(chǎn)業(yè)所控制和俘獲 )，而且管制機(jī)構(gòu)也逐漸被產(chǎn)業(yè)所控制 (即管制者被產(chǎn)業(yè)所俘虜 )。n管制俘虜理論的基本觀點(diǎn)是：不管管制方案如何設(shè)計(jì)，管制機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的管制實(shí)際是被這個(gè)產(chǎn)業(yè)“俘虜”，其含義是管制提高了產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)而不是社會(huì)福利。n 利益集團(tuán)與管制n政府管制的自利動(dòng)機(jī)政府管制俘虜理論 利益集團(tuán)與管

25、制具有相同利益的組合和個(gè)人形成一個(gè)利益集團(tuán)一方面，特定利益集團(tuán)與政府管制者的接觸頻率越高，關(guān)系越密切，管制者越容易接受其意見(jiàn)另一方面，管制機(jī)構(gòu)的制度安排和管制權(quán)限等對(duì)管制者的約束機(jī)制也會(huì)影響各種利益集團(tuán)對(duì)政府管制的作用方式。如，管制機(jī)構(gòu)的權(quán)限是模糊的時(shí)候，使得管制者有相當(dāng)?shù)臎Q定權(quán)，并為各種利益集團(tuán)進(jìn)行游說(shuō)活動(dòng)提供了機(jī)會(huì)管制者往往偏重那些對(duì)優(yōu)惠的管制政策具有敏感反應(yīng)的小利益集團(tuán)的利益，而犧牲對(duì)管制政策反應(yīng)較弱的大利益集團(tuán)的利益企業(yè)對(duì)政府管制的特殊影響力（與消費(fèi)者比較）對(duì)政府管制俘虜理論的評(píng)價(jià)至少到2 0世紀(jì)6 0年代，從管制的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，管制是朝著有利于生產(chǎn)者的方向發(fā)展的，管制提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商的利

26、潤(rùn)。在潛在競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)，如貨車業(yè)和出租車產(chǎn)業(yè)，管制允許定價(jià)高于成本且阻止進(jìn)入者。盡管如此，管制俘虜理論同樣面臨與管制公共利益理論相同的批評(píng)，如沒(méi)有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，原因在于管制俘虜理論并沒(méi)有解釋管制如何逐漸被產(chǎn)業(yè)所控制和俘虜?shù)摹Ｍ瑫r(shí)，也有證據(jù)表明管制并沒(méi)有增加生產(chǎn)者利潤(rùn)。 意義：導(dǎo)致了放松管制的傾向?yàn)檎茖W(xué)地制定與實(shí)施管制政策敲響了警鐘文獻(xiàn)n張五常n管制與貪污四、政府管制的內(nèi)容與方法政府管制的內(nèi)容與方法n1、政府管制的主要內(nèi)容與方法、政府管制的主要內(nèi)容與方法n綜合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，政府管制主要包括如下五個(gè)方面： n1、進(jìn)入管制。它是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府允許特定一家企業(yè)或極少數(shù)幾家公司

27、加入，或者從防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的立場(chǎng)出發(fā)，視整個(gè)產(chǎn)業(yè)的供求平衡情況來(lái)限制新企業(yè)的加入。進(jìn)入管制的主要手段有：第一，特別許可；第二，特別注冊(cè)制度；第三，申報(bào)制。n2、數(shù)量管制。它是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府為了防止因投資過(guò)多 (過(guò)少 )或產(chǎn)出過(guò)多(過(guò)少 )而造成價(jià)格波動(dòng)、資源浪費(fèi)或有效供給不足而采取的管制。數(shù)量管制的主要手段有：第一，投資管制；第二，產(chǎn)量管制。n3、提供服務(wù)管制。、提供服務(wù)管制。它主要是指政府為了防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中由于競(jìng)爭(zhēng)不足而致使企業(yè)提供的物品和服務(wù)質(zhì)量出現(xiàn)下降，以及在信息不對(duì)稱條件下督促企業(yè)建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和不同的檔次體系，以保障消費(fèi)者的權(quán)益。 其主要手段有：o第一，制定

28、有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量規(guī)范制度，規(guī)定有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)所必須達(dá)到的最低限度的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系；o第二，在有關(guān)產(chǎn)業(yè)中建立產(chǎn)品和服務(wù)的申報(bào)制度，只有達(dá)到一定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和服務(wù)才可能通過(guò)政府發(fā)放許可證或政府認(rèn)可的方式在一定時(shí)期內(nèi)獲準(zhǔn)生產(chǎn)；o第三，建立并強(qiáng)化對(duì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的專門(mén)檢查和監(jiān)督制度，實(shí)施對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的行政檢查和監(jiān)督，以防止有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量出現(xiàn)下降，或不合格的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)。 n4、設(shè)備管制。、設(shè)備管制。它主要是指政府出于維護(hù)受管制產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、性能、規(guī)格以及安全、外部性等方面因素的考慮，對(duì)有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備和服務(wù)設(shè)備進(jìn)行的以一定的標(biāo)準(zhǔn)體系和審核制度為基礎(chǔ)的管制。其主

29、要手段包括：o第一，制定有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備和服務(wù)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)定其質(zhì)量、性能、規(guī)格、安全等方面的標(biāo)準(zhǔn)，以確保政府對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的有效控制；o第二，建立關(guān)鍵設(shè)備的強(qiáng)制登記和審核制度，禁止將未能符合政府所頒標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備投入生產(chǎn)；o第三，在有關(guān)產(chǎn)業(yè)中 (如電力、供水、通訊等產(chǎn)業(yè) )統(tǒng)一有關(guān)重要設(shè)備的規(guī)格和性能標(biāo)準(zhǔn)。 n5、價(jià)格管制。它主要指在受管制產(chǎn)業(yè)中，政府從資源有效配置和服務(wù)的公平供給出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)格體系和價(jià)格水平進(jìn)行的管制。n由于價(jià)格從來(lái)就是引導(dǎo)資源配置的主要因素，因此在各國(guó)政府的具體實(shí)踐中，價(jià)格管制通常占有極為重要的地位，也可以說(shuō)是所有政府管制措施中最重要的一環(huán)。比如，最高限價(jià)，最低限價(jià)等

30、。（農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格等）五、政府管制失效與激勵(lì)性管制五、政府管制失效與激勵(lì)性管制 n1、政府管制的失效、政府管制的失效n市場(chǎng)失靈的存在為政府管制提供了足夠的理由。但是，在市場(chǎng)“看不見(jiàn)之手”無(wú)法使個(gè)人的不良行為變?yōu)榉瞎怖娴男袨榈牡胤?，可能也很難構(gòu)造“看得見(jiàn)之手”去實(shí)現(xiàn)這一任務(wù)。原因主要在于：n（1）政府行為目標(biāo)的多樣化n（2）政府的自由裁量權(quán)和尋租成本 n（3）不對(duì)稱的信息結(jié)構(gòu)導(dǎo)致效率低下n（4）大量管制費(fèi)用發(fā)生和官僚機(jī)構(gòu)膨脹 2、激勵(lì)性管制n在政府管制低效率與市場(chǎng)失靈同時(shí)存在的情況下，完全放棄管制或?qū)嵭兴接谢膊⒎鞘墙鉀Q問(wèn)題的萬(wàn)全之策，因此實(shí)行激勵(lì)性管制與部分放松管制便成為各國(guó)管制制度的發(fā)展取

31、向。n激勵(lì)性管制是針對(duì)傳統(tǒng)管制制度存在的缺陷而實(shí)施的。在保持原有管制框架條件下，給予被管制企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵(lì)，是對(duì)傳統(tǒng)管制制度的改革，其目的在于通過(guò)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的制度來(lái)減少管制成本，提高社會(huì)資源配置效率與企業(yè)生產(chǎn)效率。迄今在理論模型和實(shí)際操作方面均較為成熟的兩個(gè)激勵(lì)性管制措施是所謂特許投標(biāo)制特許投標(biāo)制 (Franchise Bidding)和區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)制度區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)制度 (Yardstick Competition)。 （1）特許投標(biāo)制n特許投標(biāo)制最初是由德姆塞茨較為完整地引入政府管制改革的理論研究領(lǐng)域 (Demsetz,1968) ,其后又由波斯納在美國(guó)的壟斷供給權(quán)問(wèn)題上，進(jìn) 一 步 提

32、 出 了 較 具 可 操 作 性 的 政 策 建 議 (Posner,1972 )。n這一改革主張的基本思路，是通過(guò)拍賣或招投標(biāo)的方式，引入多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)某一產(chǎn)品或服務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，以使最有效率的企業(yè)能夠中標(biāo)，同時(shí)也使中標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)最大限度地符合政府管制的意圖。n不僅如此，由于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)通常設(shè)有規(guī)定的年限，以致在潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力下，特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)為防止在下一經(jīng)營(yíng)期限中喪失特許權(quán)，而只能不斷地降低成本，改善質(zhì)量，進(jìn)一步提高生產(chǎn)效率。n20世紀(jì)70年代末以來(lái)，特許投標(biāo)制在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的管制改革中得到了較普遍的應(yīng)用 ,也取得了良好的效果。 （2）區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)制度n區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)制度的基本思路，是以獨(dú)立于本區(qū)域市場(chǎng)

33、的其他市場(chǎng)區(qū)域中與本區(qū)域受管制壟斷企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相同、面臨需求相似的壟斷企業(yè)的生產(chǎn)成本為參照依據(jù)，制定對(duì)該本區(qū)域壟斷廠商的價(jià)格管制水準(zhǔn)。如果作為參照的壟斷企業(yè)數(shù)量超過(guò)1家，那么有關(guān)參數(shù)的具體數(shù)值就取其平均值。n在一些國(guó)家的管制改革中，這一激勵(lì)性管制方法通常運(yùn)用于兩個(gè)領(lǐng)域：o第一，市場(chǎng)空間嚴(yán)格受到地域限制而原本就有多個(gè)相互不存在替代關(guān)系的獨(dú)立的區(qū)域市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)，如城市供水、供氣和短途交通運(yùn)輸服務(wù)等。o第二，將受管制的全國(guó)性壟斷企業(yè)分拆為多個(gè)區(qū)域性的企業(yè)。n區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上克服了管制當(dāng)局與受管制企業(yè)之間信息不對(duì)稱的難題，在壟斷中引入了競(jìng)爭(zhēng)，但要取得實(shí)際的效果有很多困難。六、管制的趨勢(shì)放松經(jīng)濟(jì)性管

34、制，加強(qiáng)社會(huì)性管制n從2 0世紀(jì)70年代至今，以美國(guó)、英國(guó)、日本為代表的西方國(guó)家出現(xiàn)了一股以放松管制為特征的政府管制改革浪潮，其范圍涉及電力、電信、交通運(yùn)輸、金融等許多產(chǎn)業(yè)。因?yàn)榧夹g(shù)發(fā)生了變化。n“有效的政府管制應(yīng)以自然壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征為基礎(chǔ)”?！半娦女a(chǎn)業(yè)放松管制與技術(shù)變化”n我國(guó)對(duì)電信放松進(jìn)入管制的一些過(guò)程 Case3：政府控制出租車行業(yè)的：政府控制出租車行業(yè)的“理由理由” 在在2001年年2月下旬召開(kāi)的北京市人大十一屆四次會(huì)議上，以中國(guó)人民大學(xué)月下旬召開(kāi)的北京市人大十一屆四次會(huì)議上，以中國(guó)人民大學(xué)教授史際春領(lǐng)銜的數(shù)十位人大代表，再次提出改革出租車行業(yè)管理的議案。教授史際春領(lǐng)銜的數(shù)十位人大代表，再次提出改革出租車行業(yè)管理的議案。而在各地的人大會(huì)上，出租車問(wèn)題歷來(lái)是代表的熱門(mén)議案之一。出租車的問(wèn)而在各地的人大會(huì)上，出租車問(wèn)題歷來(lái)是代表的熱門(mén)議案之一。出租車的問(wèn)題看似服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，繼而又帶出行業(yè)監(jiān)管問(wèn)題。然而這只是表象，深層原題看似服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，繼而又帶出行業(yè)監(jiān)管問(wèn)題。然而這只是表象，深層原因在于這是塊因在于這是塊“唐僧肉唐僧肉”，還沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)就被權(quán)利部門(mén)及官辦公司，還沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)就被權(quán)利部門(mén)及官辦公司“咬咬”上三大口。在上三大口。在“加強(qiáng)管理加強(qiáng)管理”的旗號(hào)下，一本營(yíng)運(yùn)證少