第六章-國際貿(mào)易政策分析

1、第四章第四章 國際貿(mào)易政策國際貿(mào)易政策 第一節(jié)第一節(jié) 關(guān)稅壁壘關(guān)稅壁壘第二節(jié)第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘第三節(jié)第三節(jié) 貿(mào)易保護主義貿(mào)易保護主義第四節(jié)第四節(jié) 國際貿(mào)易政策的實踐國際貿(mào)易政策的實踐 國際貿(mào)易政策的分類國際貿(mào)易政策的分類p自由貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策( (Free Trade Policy) 是指國家取消是指國家取消對進出口的限制和障礙，取消對本國進出口商品對進出口的限制和障礙，取消對本國進出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進出口，在國內(nèi)的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。外市場上自由競爭。p保護貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策 ( (Protectionism Polic

2、y) 是指國家廣是指國家廣泛利用各種限制進口的措施保護本國市場免受外泛利用各種限制進口的措施保護本國市場免受外國商品的競爭，并對本國的出口商品給予優(yōu)待和國商品的競爭，并對本國的出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。即獎出限入政策。補貼以鼓勵商品出口。即獎出限入政策。p貿(mào)易保護政策包括關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。貿(mào)易保護政策包括關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。第一節(jié)第一節(jié) 關(guān)稅壁壘關(guān)稅壁壘p一、關(guān)稅及其種類一、關(guān)稅及其種類p（一）含義和作用（一）含義和作用n增加財政收入增加財政收入n保護國內(nèi)生產(chǎn)和市場保護國內(nèi)生產(chǎn)和市場n調(diào)節(jié)作用調(diào)節(jié)作用n阻礙自由貿(mào)易阻礙自由貿(mào)易n走私走私n增加消費者負(fù)擔(dān)增加消費者負(fù)擔(dān)n保護過度

3、，競爭力下降保護過度，競爭力下降（二）種類（二）種類p按照課征對象按照課征對象進口稅、出口稅和過境稅進口稅、出口稅和過境稅p按照課征的目的不同按照課征的目的不同財政關(guān)稅和保護關(guān)稅財政關(guān)稅和保護關(guān)稅 p按照差別待遇的不同情況按照差別待遇的不同情況進口附加稅、差價進口附加稅、差價稅、特惠稅和普惠制稅、特惠稅和普惠制 p按照關(guān)稅的征收標(biāo)準(zhǔn)和征收方法按照關(guān)稅的征收標(biāo)準(zhǔn)和征收方法從量稅、從從量稅、從價稅、混合稅和選擇稅價稅、混合稅和選擇稅 p按照關(guān)稅的保護程度按照關(guān)稅的保護程度名義關(guān)稅和有效關(guān)稅名義關(guān)稅和有效關(guān)稅 二、關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)二、關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)p指關(guān)稅對進口國經(jīng)濟的多方面指關(guān)稅對進口國經(jīng)濟的多方面

4、影響影響，包括，包括資源重新配置引起的國內(nèi)資源重新配置引起的國內(nèi)價格、生產(chǎn)、消價格、生產(chǎn)、消費、稅收費、稅收等各種經(jīng)濟活動的變化和由此帶等各種經(jīng)濟活動的變化和由此帶來的整個社會經(jīng)濟來的整個社會經(jīng)濟福利福利的變化。的變化。（一）局部均衡分析（一）局部均衡分析1.小國關(guān)稅的局部均衡小國關(guān)稅的局部均衡DmDmSmSm+tMMQmOPb+dp自由貿(mào)易時，世界價格（國內(nèi)價格）為自由貿(mào)易時，世界價格（國內(nèi)價格）為Pw，征稅后，國內(nèi)價格上升為，征稅后，國內(nèi)價格上升為Pt。p生產(chǎn)效應(yīng)生產(chǎn)效應(yīng)n生產(chǎn)者剩余增加生產(chǎn)者剩余增加a；p消費效應(yīng)消費效應(yīng)n消費者剩余減少消費者剩余減少 a+b+c+dp貿(mào)易效應(yīng)貿(mào)易效應(yīng)n進

5、口減少進口減少Q(mào)1Q3+Q4Q2；p稅收效應(yīng)稅收效應(yīng)n關(guān)稅收入為面積關(guān)稅收入為面積c；p凈福利效應(yīng)凈福利效應(yīng)na-(a+b+c+d)+c= - (b+d)0，福利下，福利下降。其中降。其中b為生產(chǎn)扭曲，為生產(chǎn)扭曲，d為消費扭曲。為消費扭曲。2.大國關(guān)稅局部均衡分析大國關(guān)稅局部均衡分析QmSmDmDmMMOPeb+dp 在大國情形下，征收關(guān)稅會降低世界在大國情形下，征收關(guān)稅會降低世界市場價格，即世界價格由市場價格，即世界價格由Pw降為降為Pw。p貿(mào)易條件效應(yīng)貿(mào)易條件效應(yīng)n征稅國貿(mào)易條件改善，收益為面積征稅國貿(mào)易條件改善，收益為面積ep凈福利效應(yīng)凈福利效應(yīng) na-(a+b+c+d)+（c+e）=e

6、-(b+d) 。凈效應(yīng)。凈效應(yīng)不確定不確定（二）關(guān)稅的一般均衡分析（二）關(guān)稅的一般均衡分析1.小國關(guān)稅一般均衡分析小國關(guān)稅一般均衡分析p小國關(guān)稅效應(yīng)（一般均衡分析）小國關(guān)稅效應(yīng)（一般均衡分析）pX為出口部門，為出口部門，Y為進口替代部門。自由貿(mào)為進口替代部門。自由貿(mào)易時國內(nèi)相對價格為易時國內(nèi)相對價格為Pw，征稅后為，征稅后為Pt ，而世界相對價格仍為而世界相對價格仍為Pw。p結(jié)果結(jié)果n生產(chǎn)點由生產(chǎn)點由Q移至移至Qt。nX產(chǎn)出減少，產(chǎn)出減少，Y產(chǎn)出增加產(chǎn)出增加n消費點由消費點由C移至移至Ct，征稅國的，征稅國的社會福利水平下社會福利水平下降降。 2.大國關(guān)稅的一般均衡分析大國關(guān)稅的一般均衡分析Y

7、XPX/PYPX/(PY +t)(PX/PY)YXPX/PYPX/(PY +t)(PX/PY)EEGGIIIIIIEEGG(a)大國征收關(guān)稅福利增加大國征收關(guān)稅福利增加(b)大國征收關(guān)稅福利降低大國征收關(guān)稅福利降低大國征收關(guān)稅后產(chǎn)生的效應(yīng)與小國大國征收關(guān)稅后產(chǎn)生的效應(yīng)與小國相比相比p大國征收關(guān)稅后，使該進口商品的的國內(nèi)價格上升，而國大國征收關(guān)稅后，使該進口商品的的國內(nèi)價格上升，而國內(nèi)該進口商品的價格上升會引導(dǎo)國內(nèi)生產(chǎn)擴大，消費減少，內(nèi)該進口商品的價格上升會引導(dǎo)國內(nèi)生產(chǎn)擴大，消費減少，總體效果會使總體效果會使進口需求下降。進口需求下降。該大國進口的下降又使得該該大國進口的下降又使得該商品的國際市

8、場供應(yīng)量增加，直接導(dǎo)致該商品的商品的國際市場供應(yīng)量增加，直接導(dǎo)致該商品的世界市場世界市場價格下降價格下降。p大國的貿(mào)易條件改善大國的貿(mào)易條件改善，即會產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)，這是在小，即會產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)，這是在小國情形下所沒有的效應(yīng)。國情形下所沒有的效應(yīng)。p大國征收關(guān)稅所得大國征收關(guān)稅所得財政稅收效應(yīng)比小國情形時大財政稅收效應(yīng)比小國情形時大。p結(jié)論：大國征收關(guān)稅會使本國的貿(mào)易條件改善，這也意味結(jié)論：大國征收關(guān)稅會使本國的貿(mào)易條件改善，這也意味著貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易條件惡化，貿(mào)易伙伴國的總體福利水著貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易條件惡化，貿(mào)易伙伴國的總體福利水平將因此而下降。平將因此而下降。 三、有效保護三、有效保護

9、率率p有效保護率有效保護率（Effective Protection Rate Effective Protection Rate 簡稱簡稱EPREPR）乃是一國征收進口關(guān)稅后的價值增加額）乃是一國征收進口關(guān)稅后的價值增加額（VV）與征收進口關(guān)稅前的價值增加額（）與征收進口關(guān)稅前的價值增加額（V V）之）之差對征收進口關(guān)稅前國內(nèi)生產(chǎn)價值增加額（差對征收進口關(guān)稅前國內(nèi)生產(chǎn)價值增加額（V V）本身之比。本身之比。p有效保護率考察的是關(guān)稅對被保護產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程有效保護率考察的是關(guān)稅對被保護產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程凈增值凈增值的影響。的影響。p有效保護率反映關(guān)稅對本國產(chǎn)業(yè)的實際保護程度。有效保護率反映關(guān)稅對本國產(chǎn)業(yè)

10、的實際保護程度。%100VVVERP例例 題題 某國家利用進口發(fā)動機組裝生產(chǎn)汽車，在完全自由貿(mào)某國家利用進口發(fā)動機組裝生產(chǎn)汽車，在完全自由貿(mào)易條件下，國際市場汽車價格為易條件下，國際市場汽車價格為10001000美元，其中進美元，其中進口一臺發(fā)動機價格為口一臺發(fā)動機價格為400400美元，國內(nèi)附加值為美元，國內(nèi)附加值為600600美美元，請根據(jù)下列條件計算汽車的有效保護率。元，請根據(jù)下列條件計算汽車的有效保護率。（1 1）對汽車征）對汽車征50%50%關(guān)稅，對發(fā)動機不征關(guān)稅。關(guān)稅，對發(fā)動機不征關(guān)稅。（2 2）對汽車征）對汽車征50%50%關(guān)稅，對發(fā)動機征關(guān)稅，對發(fā)動機征50%50%的從價稅。的

11、從價稅。（3 3）對汽車征）對汽車征50%50%關(guān)稅，對發(fā)動機征關(guān)稅，對發(fā)動機征150%150%的從價稅。的從價稅。50%83.33%-16.67%有效保護率與名義稅率的有效保護率與名義稅率的關(guān)系關(guān)系p當(dāng)名義稅率當(dāng)名義稅率大于大于中間投入的進口關(guān)稅中間投入的進口關(guān)稅稅率時，有效保護率稅率時，有效保護率高于高于產(chǎn)品的名義產(chǎn)品的名義稅率；稅率；p當(dāng)名義稅率當(dāng)名義稅率等于等于中間投入的進口關(guān)稅中間投入的進口關(guān)稅稅率時，有效保護率稅率時，有效保護率等于等于產(chǎn)品的名義產(chǎn)品的名義稅率；稅率；p當(dāng)名義稅率當(dāng)名義稅率小于小于中間投入的進口關(guān)稅中間投入的進口關(guān)稅稅率時，有效保護率稅率時，有效保護率低于低于產(chǎn)品的

12、名義產(chǎn)品的名義稅率稅率 三、有效保護率理論的意義三、有效保護率理論的意義p應(yīng)合理安排關(guān)稅結(jié)構(gòu)應(yīng)合理安排關(guān)稅結(jié)構(gòu)p關(guān)稅減讓談判，重要的是有效保護率關(guān)稅減讓談判，重要的是有效保護率四、最佳關(guān)稅理論四、最佳關(guān)稅理論p核心思想核心思想 ：在大國情形下，實施貿(mào)易保護可獲得：在大國情形下，實施貿(mào)易保護可獲得超過自由貿(mào)易下的利益超過自由貿(mào)易下的利益 p（一）供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)（一）供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)n在在大國大國情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國內(nèi)消費者和國國內(nèi)消費者和國外出口商共同承擔(dān)的外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的出口商產(chǎn)品的供給彈性供給彈性和進口國對

13、該產(chǎn)品的和進口國對該產(chǎn)品的需需求彈性求彈性。n一般而言，如果征稅商品的一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小供給彈性很小或進或進口國對該廠商產(chǎn)品的口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性需求有彈性，則，則出口方要出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅承擔(dān)更多的關(guān)稅 ；反之則由進口國承擔(dān)更多。；反之則由進口國承擔(dān)更多。（二）最佳關(guān)稅（二）最佳關(guān)稅p最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達到最大的關(guān)稅最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達到最大的關(guān)稅水平水平n確定最佳關(guān)稅的條件是進口國由征收關(guān)稅所引起的確定最佳關(guān)稅的條件是進口國由征收關(guān)稅所引起的額額外損失外損失（或邊際損失）與（或邊際損失）與額外收益額外收益（邊際收益）相等。（邊際收益）相等。

14、p最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進口出口供給彈性和進口需求彈性。需求彈性。一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。 p最佳關(guān)稅不會是最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅禁止性關(guān)稅，也不會是，也不會是零關(guān)稅零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。最佳關(guān)稅確定的圖示分析最佳關(guān)稅確定的圖示分析pOA代表自由貿(mào)易代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利狀態(tài)下的社會福利水平，水平，tH表示禁止表示禁止性關(guān)稅，性關(guān)稅，t*為最為最佳關(guān)稅佳關(guān)稅p最佳關(guān)稅

15、論以他國最佳關(guān)稅論以他國利益的犧牲為代價，利益的犧牲為代價，容易遭到損害一方容易遭到損害一方的報復(fù)。的報復(fù)。第二節(jié)第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘p所謂所謂非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘（Non-Tariff BarriersNon-Tariff Barriers）是指國際貿(mào)易中，除關(guān)稅以外的一切限制是指國際貿(mào)易中，除關(guān)稅以外的一切限制外國商品進口的各種措施。外國商品進口的各種措施。p直接非關(guān)稅壁壘直接非關(guān)稅壁壘是指通過對本國產(chǎn)品和進是指通過對本國產(chǎn)品和進口商品的差別待遇，直接限制進口，以?？谏唐返牟顒e待遇，直接限制進口，以保護本國產(chǎn)業(yè)。護本國產(chǎn)業(yè)。p間接非關(guān)稅壁壘間接非關(guān)稅壁壘是對進口商品制訂嚴(yán)厲的是對進

16、口商品制訂嚴(yán)厲的條例，間接地限制商品進口。這類措施包條例，間接地限制商品進口。這類措施包括進口押金制、海關(guān)估價制、苛刻的技術(shù)括進口押金制、海關(guān)估價制、苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全檢查和包裝標(biāo)簽規(guī)定等。標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全檢查和包裝標(biāo)簽規(guī)定等。 非關(guān)稅壁壘的特點非關(guān)稅壁壘的特點p具有靈活性和針對性，隱蔽性和歧視性的具有靈活性和針對性，隱蔽性和歧視性的特點，從而比關(guān)稅壁壘更能達到限制商品特點，從而比關(guān)稅壁壘更能達到限制商品進口的目的。進口的目的。p新貿(mào)易保護的特點是以非關(guān)稅壁壘為主，新貿(mào)易保護的特點是以非關(guān)稅壁壘為主，關(guān)稅壁壘為輔。關(guān)稅壁壘為輔。一、進口配額一、進口配額p（一）進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)（一）進口配

17、額的經(jīng)濟效應(yīng)p進口配額進口配額（Import QuotaImport Quota）又稱進口）又稱進口限制，是指一國政府在一定時期以內(nèi)，限制，是指一國政府在一定時期以內(nèi)，對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制，或征收高額的進口關(guān)稅直接的限制，或征收高額的進口關(guān)稅小國情形下的配額效應(yīng)分析小國情形下的配額效應(yīng)分析S+qp其中自由貿(mào)易時國內(nèi)（外）價格為其中自由貿(mào)易時國內(nèi)（外）價格為Pw，加入進口，加入進口限額限額Q3Q4后價格上漲為后價格上漲為Pq 。生產(chǎn)者剩余增加了。生產(chǎn)者剩余增加了a，消費者剩余減少（，消費者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)），凈福利效應(yīng)=

18、a-(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。 pb、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費扭曲，分別為生產(chǎn)扭曲和消費扭曲，b+d為配額的為配額的凈損失。至于凈損失。至于c，在關(guān)稅情形下我們知道它表示政，在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，現(xiàn)在則稱為府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，現(xiàn)在則稱為配額收配額收益或配額租金益或配額租金，它實際上是一種壟斷利潤，它的去，它實際上是一種壟斷利潤，它的去向視政府分配配額的方式而定。向視政府分配配額的方式而定。 p分配進口配額常常要與進口許可證相結(jié)合。分配進口配額常常要與進口許可證相結(jié)合。進口配額的分配方式及結(jié)果進口配額的分配方式及結(jié)果配額許可證分配配額許可證分

19、配方式方式C的歸屬的歸屬評價評價按一定程序申請按一定程序申請 進口商全部擁有進口商全部擁有手續(xù)繁雜，易產(chǎn)手續(xù)繁雜，易產(chǎn)生腐敗生腐敗固定受惠固定受惠（直接（直接發(fā)放給某些特定發(fā)放給某些特定進口商）進口商）進口商全部擁有進口商全部擁有產(chǎn)生壟斷，資源產(chǎn)生壟斷，資源不能有效配置不能有效配置競爭性拍賣競爭性拍賣進口商和政府之進口商和政府之間分配間分配最公正公平最公正公平（二）進口配額與關(guān)稅比較（二）進口配額與關(guān)稅比較比較項目比較項目關(guān)稅關(guān)稅進口配額進口配額收入的歸屬收入的歸屬政府政府政府或進口商政府或進口商限制進口的作用限制進口的作用 間接間接限制數(shù)量限制數(shù)量直接直接限制數(shù)量限制數(shù)量變化的靈活程度變化的

20、靈活程度 不能不能隨意提高或隨意提高或降低降低根據(jù)國家具體情根據(jù)國家具體情況況調(diào)整調(diào)整資源配置有效性資源配置有效性 一般一般不會不會出現(xiàn)國出現(xiàn)國內(nèi)廠商的壟斷內(nèi)廠商的壟斷由于配額分配方由于配額分配方式的不同會產(chǎn)生式的不同會產(chǎn)生壟斷壟斷二、出口補貼二、出口補貼p出口補貼出口補貼（Export SubsidesExport Subsides）又稱出口津）又稱出口津貼，是國家政府為了降低出口商品的價格，貼，是國家政府為了降低出口商品的價格，加強其在國外市場上的競爭能力，在出口加強其在國外市場上的競爭能力，在出口某種商品時給予出口廠商的現(xiàn)金補貼或財某種商品時給予出口廠商的現(xiàn)金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。政上

21、的優(yōu)惠待遇。 小國出口補貼的局部均衡分析小國出口補貼的局部均衡分析Pw+tPwcDSO Q1Q2Q3Q4Q a b d生產(chǎn)者剩余生產(chǎn)者剩余： 增加增加a+b+c消費者剩余消費者剩余：減少減少a+b政府支出補貼政府支出補貼額額：b+c+d社會凈福利社會凈福利：凈損失凈損失b+dp大國出口補貼的局部均衡分析大國出口補貼的局部均衡分析e出口補貼與出口退稅出口補貼與出口退稅p出口退稅是退還出口貨物在國內(nèi)已征收的出口退稅是退還出口貨物在國內(nèi)已征收的間接稅間接稅p出口退稅不是出口補貼，面是國際慣例出口退稅不是出口補貼，面是國際慣例p區(qū)別區(qū)別n形式不同形式不同n價格扭曲不同價格扭曲不同n國際慣例不同國際慣例

22、不同n世貿(mào)組織的規(guī)定不同世貿(mào)組織的規(guī)定不同貿(mào)易政策的對比貿(mào)易政策的對比關(guān)稅關(guān)稅出口補貼出口補貼進口配額進口配額生產(chǎn)者剩余生產(chǎn)者剩余增加增加增加增加增加增加消費者剩余消費者剩余減少減少減少減少減少減少政府收益政府收益增加增加減少減少（政（政府支出增府支出增加）加）沒有變化沒有變化（許可證持（許可證持有者獲得）有者獲得）國家綜合福國家綜合福利水平利水平大國大國不確不確定定（小國（小國減少）減少）減少減少大國大國不確定不確定（小國減少）（小國減少）三、傾銷與反傾銷三、傾銷與反傾銷p（一）傾銷（一）傾銷（dumping）的定義）的定義n是在不同國家市場間進行的一種是在不同國家市場間進行的一種價格歧價格

23、歧視視行為。它是指出口商以行為。它是指出口商以低于本國國內(nèi)低于本國國內(nèi)價格或成本價格或成本向國外銷售商品的行為。向國外銷售商品的行為。p確定出口商是否傾銷的標(biāo)準(zhǔn)：確定出口商是否傾銷的標(biāo)準(zhǔn)：n出口價格低于正常價值出口價格低于正常價值（二）傾銷的類型（二）傾銷的類型p1 1、持續(xù)性傾銷（、持續(xù)性傾銷（persistent dumpingpersistent dumping）n形成持續(xù)性傾銷的條件：形成持續(xù)性傾銷的條件：p(1)(1)市場是市場是不完全競爭不完全競爭的的p(2)(2)企業(yè)在國內(nèi)外市場所面臨企業(yè)在國內(nèi)外市場所面臨需求彈性需求彈性不同不同p(3)(3)國內(nèi)和國外兩個市場是完全國內(nèi)和國外兩

24、個市場是完全隔離隔離的。的。2、掠奪性傾銷、掠奪性傾銷 (predatory dumping)p是指為了排除市場上的競爭對手，出口商是指為了排除市場上的競爭對手，出口商暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，一旦達到目的，獲取壟斷地位后企業(yè)又會一旦達到目的，獲取壟斷地位后企業(yè)又會重新提高價格，以獲取壟斷性的重新提高價格，以獲取壟斷性的超額利潤超額利潤。掠奪性傾銷通常被視為一種掠奪性傾銷通常被視為一種“不公平貿(mào)易不公平貿(mào)易”行為。行為。p3、偶然性傾銷、偶然性傾銷（三）反傾銷與反傾銷稅（三）反傾銷與反傾銷稅p反傾銷是進口國對傾銷行為實施的政策措反傾銷是進口國對傾銷

25、行為實施的政策措施施p1、反傾銷的條件、反傾銷的條件n存在傾銷行為存在傾銷行為n產(chǎn)生損害產(chǎn)生損害n二者存在因果關(guān)系二者存在因果關(guān)系p2、反傾銷、反傾銷n一般做法是征收反傾銷稅一般做法是征收反傾銷稅（四）反傾銷的影響（四）反傾銷的影響p反傾銷對進口國的正面影響反傾銷對進口國的正面影響 n1.有效調(diào)控進口，維護市場秩序有效調(diào)控進口，維護市場秩序 n2.保護相關(guān)產(chǎn)業(yè)，維護社會穩(wěn)定保護相關(guān)產(chǎn)業(yè)，維護社會穩(wěn)定 n3.改善出口環(huán)境，促進外商投資改善出口環(huán)境，促進外商投資 n4.有利于下游產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)利益有利于下游產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)利益 p反傾銷對進口國的負(fù)面影響反傾銷對進口國的負(fù)面影響n1.損害了國內(nèi)消費者的利益，

26、減少了社會福利損害了國內(nèi)消費者的利益，減少了社會福利 n2.以傾銷產(chǎn)品作為原料或中間產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)發(fā)展以傾銷產(chǎn)品作為原料或中間產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻受阻 p反傾銷對出口國的經(jīng)濟效應(yīng)反傾銷對出口國的經(jīng)濟效應(yīng) n1.降低出口國的出口規(guī)模降低出口國的出口規(guī)模 n2.沖擊了市場沖擊了市場 n3.減少了社會凈福利減少了社會凈福利 n4.阻礙了出口國對外資利用的發(fā)展阻礙了出口國對外資利用的發(fā)展 （五）反傾銷的經(jīng)濟效應(yīng)（五）反傾銷的經(jīng)濟效應(yīng)MC MC+t MR D Q P O P P A B b d c Q1 Q2 （六）經(jīng)濟學(xué)家對傾銷和反傾銷的評價（六）經(jīng)濟學(xué)家對傾銷和反傾銷的評價p1 1、價格歧視能、價格歧視能

27、促進促進國際貿(mào)易，是完全合法國際貿(mào)易，是完全合法的行業(yè)策略的行業(yè)策略p2 2、“公平價格公平價格”準(zhǔn)則嚴(yán)重準(zhǔn)則嚴(yán)重干擾干擾了正常的商了正常的商業(yè)活動業(yè)活動p 3 3、反傾銷是對法律的憤世嫉俗的一種、反傾銷是對法律的憤世嫉俗的一種濫濫用用 p4 4、傾銷可以、傾銷可以消除消除最初的純粹壟斷，并導(dǎo)致最初的純粹壟斷，并導(dǎo)致某種程度的競爭某種程度的競爭中國遭遇的反傾銷等措施中國遭遇的反傾銷等措施p2009年一共有年一共有22個國家和地區(qū)對我發(fā)起個國家和地區(qū)對我發(fā)起了了116起貿(mào)易救濟調(diào)查，總案值約起貿(mào)易救濟調(diào)查，總案值約127億億美元，創(chuàng)歷史峰值。按照美元，創(chuàng)歷史峰值。按照WTO統(tǒng)計，統(tǒng)計，2009

28、年中國出口占全球總量的年中國出口占全球總量的9.6%，但針對中國的案件數(shù)量占了全球案件數(shù)量但針對中國的案件數(shù)量占了全球案件數(shù)量的的43%。2010年中國遭受貿(mào)易救濟調(diào)查年中國遭受貿(mào)易救濟調(diào)查66起，涉案金額起，涉案金額77億美元。億美元。 四、四、 其他非關(guān)稅壁壘其他非關(guān)稅壁壘 （一）（一）“自愿自愿”出口限制出口限制（二）歧視性的公共采購（二）歧視性的公共采購（三）對外貿(mào)易的國家壟斷（三）對外貿(mào)易的國家壟斷（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)第三節(jié)第三節(jié) 貿(mào)易保護主義貿(mào)易保護主義 p一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論p（一）幼稚產(chǎn)業(yè)的含義及判定標(biāo)準(zhǔn)（一）幼稚產(chǎn)業(yè)的含

29、義及判定標(biāo)準(zhǔn)p幼稚產(chǎn)業(yè)是指出于本國幼稚產(chǎn)業(yè)是指出于本國初級成長階段初級成長階段、面臨國外強大競爭、面臨國外強大競爭但具有但具有潛在優(yōu)勢和發(fā)展前途潛在優(yōu)勢和發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè) p1穆勒標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)潛在競爭力標(biāo)準(zhǔn)潛在競爭力標(biāo)準(zhǔn) n潛在成本優(yōu)勢，保護結(jié)束后可自立潛在成本優(yōu)勢，保護結(jié)束后可自立p2巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn) n保護所需的社會成本不能高于未來利潤的現(xiàn)值總和保護所需的社會成本不能高于未來利潤的現(xiàn)值總和p3肯普標(biāo)準(zhǔn)肯普標(biāo)準(zhǔn)外部經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)外部經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn) n考慮外部效應(yīng)考慮外部效應(yīng)p4小島清標(biāo)準(zhǔn)小島清標(biāo)準(zhǔn)總體經(jīng)濟發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)總體經(jīng)濟發(fā)展標(biāo)準(zhǔn) n根據(jù)要素稟賦和比較優(yōu)勢的動態(tài)變化根據(jù)要素

30、稟賦和比較優(yōu)勢的動態(tài)變化 p5 筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)n包括包括“收入彈性基準(zhǔn)收入彈性基準(zhǔn)”和和“生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)” p（二）幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的理論基礎(chǔ)和依據(jù)（二）幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的理論基礎(chǔ)和依據(jù)n1幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的理論基礎(chǔ)是生產(chǎn)力理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的理論基礎(chǔ)是生產(chǎn)力理論p生產(chǎn)財富的能力比財富本身更重要生產(chǎn)財富的能力比財富本身更重要n2幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的理論依據(jù)是經(jīng)濟發(fā)展階段論幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的理論依據(jù)是經(jīng)濟發(fā)展階段論p原始未開化階段原始未開化階段p畜牧階段畜牧階段p農(nóng)業(yè)階段農(nóng)業(yè)階段p農(nóng)工業(yè)階段農(nóng)工業(yè)階段p農(nóng)工商業(yè)階段農(nóng)工商業(yè)階段 p（三）幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的

31、主要政策主張（三）幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的主要政策主張 n1保護對象保護對象工業(yè)工業(yè) n2保護手段保護手段 關(guān)稅關(guān)稅n3保護程度保護程度行業(yè)差異行業(yè)差異n4保護期限保護期限30年年n5保護原則保護原則遵循市場規(guī)律和自然規(guī)律遵循市場規(guī)律和自然規(guī)律自由貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策貿(mào)易保護政策貿(mào)易保護政策（四）對幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的評價（四）對幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的評價p積極方面積極方面n確立了保護貿(mào)易理論的地位確立了保護貿(mào)易理論的地位n具有經(jīng)濟學(xué)上的合理性具有經(jīng)濟學(xué)上的合理性n具有實踐意義具有實踐意義p缺陷缺陷n對生產(chǎn)力概念的理解及影響因素的分析不正確對生產(chǎn)力概念的理解及影響因素的分析不正確n以部門劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的方法不

32、正確以部門劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的方法不正確n實踐難題實踐難題p二、保護公平貿(mào)易論二、保護公平貿(mào)易論p三、民族自尊三、民族自尊p四、國家安全論四、國家安全論第四節(jié)第四節(jié) 國際貿(mào)易政策的實踐國際貿(mào)易政策的實踐p一、發(fā)達國家的貿(mào)易政策一、發(fā)達國家的貿(mào)易政策p（一）發(fā)達國家的自由貿(mào)易政策（一）發(fā)達國家的自由貿(mào)易政策p早期的自由貿(mào)易政策早期的自由貿(mào)易政策 18世紀(jì)世紀(jì)19世紀(jì)末世紀(jì)末p貿(mào)易自由化趨勢貿(mào)易自由化趨勢二戰(zhàn)后二戰(zhàn)后20世紀(jì)世紀(jì)70年代年代p（二）發(fā)達國家的貿(mào)易保護政策（二）發(fā)達國家的貿(mào)易保護政策 p重商主義政策重商主義政策15-17世紀(jì)初世紀(jì)初p經(jīng)濟發(fā)展早期經(jīng)濟發(fā)展早期的的貿(mào)易保護政策貿(mào)易保護政策

33、18世紀(jì)末至世紀(jì)末至19世紀(jì)初世紀(jì)初n美國美國n德國德國 壟斷競爭時期壟斷競爭時期的的侵略性保護貿(mào)易政侵略性保護貿(mào)易政策策 p19世紀(jì)末至二戰(zhàn)前世紀(jì)末至二戰(zhàn)前p又稱超保護貿(mào)易理論又稱超保護貿(mào)易理論p特點特點n保護對象擴大保護對象擴大高度發(fā)展或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)高度發(fā)展或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)n保護目的發(fā)生變化保護目的發(fā)生變化國外市場壟斷國外市場壟斷n保護性質(zhì)發(fā)生變化保護性質(zhì)發(fā)生變化侵略性擴張侵略性擴張n保護措施多樣化保護措施多樣化非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘n保護的階級利益保護的階級利益大壟斷資產(chǎn)階級大壟斷資產(chǎn)階級n出現(xiàn)排他性的貨幣集團出現(xiàn)排他性的貨幣集團新貿(mào)易保護主義政策新貿(mào)易保護主義政策 p20世紀(jì)世

34、紀(jì)70年代中期以后年代中期以后p目標(biāo)：實現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)，保持國際收支平衡目標(biāo)：實現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)，保持國際收支平衡p特點：特點：n非關(guān)稅壁壘措施增多非關(guān)稅壁壘措施增多n從限制進口轉(zhuǎn)身鼓勵出口從限制進口轉(zhuǎn)身鼓勵出口n從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性貿(mào)易壁壘從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性貿(mào)易壁壘戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策p20 世紀(jì)世紀(jì)90年代以來年代以來p特點：特點：n把對外貿(mào)易放在戰(zhàn)略高度并與本國產(chǎn)業(yè)高度相關(guān)，保把對外貿(mào)易放在戰(zhàn)略高度并與本國產(chǎn)業(yè)高度相關(guān)，保護戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)護戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)當(dāng)前貿(mào)易保護的新特點當(dāng)前貿(mào)易保護的新特點p將貿(mào)易摩擦與國內(nèi)政治掛鉤將貿(mào)易摩擦與國內(nèi)政治掛鉤 p利用貿(mào)易摩擦影響和改變貿(mào)易伙伴的經(jīng)

35、濟利用貿(mào)易摩擦影響和改變貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟體制和政策體制和政策 p新興經(jīng)濟體之間不斷制造緊張的貿(mào)易關(guān)系新興經(jīng)濟體之間不斷制造緊張的貿(mào)易關(guān)系 p通過貿(mào)易摩擦增加談判籌碼通過貿(mào)易摩擦增加談判籌碼 二、發(fā)展中國家的貿(mào)易政策二、發(fā)展中國家的貿(mào)易政策 p（一）發(fā)展中國家及其走工業(yè)化道路的原因（一）發(fā)展中國家及其走工業(yè)化道路的原因 p從理論上看，從理論上看，20世紀(jì)世紀(jì)40年代后期，出現(xiàn)了主要年代后期，出現(xiàn)了主要關(guān)注發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)注發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)發(fā)展經(jīng)濟學(xué) p從實踐看，與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家經(jīng)濟基從實踐看，與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，發(fā)展水平低，經(jīng)濟自主性差，尚處在發(fā)礎(chǔ)

36、薄弱，發(fā)展水平低，經(jīng)濟自主性差，尚處在發(fā)展過程中，在國際分工和國際市場競爭當(dāng)中處于展過程中，在國際分工和國際市場競爭當(dāng)中處于極為極為不利的地位不利的地位，為了鞏固政權(quán)，徹底擺脫殖民，為了鞏固政權(quán)，徹底擺脫殖民體系，保護民族經(jīng)濟發(fā)展，紛紛走上發(fā)展本國工體系，保護民族經(jīng)濟發(fā)展，紛紛走上發(fā)展本國工業(yè)的道路業(yè)的道路 （二）戰(zhàn)后發(fā)展中國家的貿(mào)易與經(jīng)（二）戰(zhàn)后發(fā)展中國家的貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略濟發(fā)展戰(zhàn)略p1、進口替代戰(zhàn)略、進口替代戰(zhàn)略p是指用本國產(chǎn)品來是指用本國產(chǎn)品來替代進口品替代進口品，或者說，通過限制工業(yè)制，或者說，通過限制工業(yè)制成品的進口來促進本國成品的進口來促進本國工業(yè)化工業(yè)化的戰(zhàn)略的戰(zhàn)略 p（1）進

37、口替代戰(zhàn)略的歷史背景和理論依據(jù)）進口替代戰(zhàn)略的歷史背景和理論依據(jù)p背景背景:根據(jù)本國實際并借鑒他國成功經(jīng)驗制定貿(mào)易和經(jīng)濟根據(jù)本國實際并借鑒他國成功經(jīng)驗制定貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展戰(zhàn)略p理論依據(jù)是理論依據(jù)是20世紀(jì)世紀(jì)60年代中期阿根廷經(jīng)濟學(xué)家年代中期阿根廷經(jīng)濟學(xué)家勞爾勞爾普雷普雷維什維什的觀點的觀點p進口替代戰(zhàn)略分為進口替代戰(zhàn)略分為兩個階段兩個階段n第一個階段是發(fā)展本國的加工業(yè)和一般消費品工業(yè)階段第一個階段是發(fā)展本國的加工業(yè)和一般消費品工業(yè)階段n第二個階段是發(fā)展本國的耐用消費品、資本品和中間產(chǎn)品階段第二個階段是發(fā)展本國的耐用消費品、資本品和中間產(chǎn)品階段 （）進口替代戰(zhàn)略的主要措施（）進口替代戰(zhàn)略

38、的主要措施 p第一，對消費品實行第一，對消費品實行高關(guān)稅政策高關(guān)稅政策，對生產(chǎn)所需的，對生產(chǎn)所需的資本品和中間產(chǎn)品實行減稅或免稅資本品和中間產(chǎn)品實行減稅或免稅p第二，實行嚴(yán)格的第二，實行嚴(yán)格的外匯管制和復(fù)匯率制度外匯管制和復(fù)匯率制度。將外。將外匯用于經(jīng)濟發(fā)展最急需的領(lǐng)域，并以高估匯率進匯用于經(jīng)濟發(fā)展最急需的領(lǐng)域，并以高估匯率進口必需品，以低估匯率進口受保護的產(chǎn)品口必需品，以低估匯率進口受保護的產(chǎn)品p第三，國家對進口替代工業(yè)實行財政、稅收、信第三，國家對進口替代工業(yè)實行財政、稅收、信貸等方面的貸等方面的優(yōu)惠政策優(yōu)惠政策，扶持其發(fā)展，扶持其發(fā)展 （3）進口替代戰(zhàn)略的積極作用）進口替代戰(zhàn)略的積極作用

39、p為弱小的為弱小的民族工業(yè)民族工業(yè)的成長創(chuàng)造出一個寬松的成長創(chuàng)造出一個寬松的發(fā)展環(huán)境的發(fā)展環(huán)境 p改善了發(fā)展中國家的改善了發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，增強了經(jīng)，增強了經(jīng)濟成長的獨立性濟成長的獨立性p扭轉(zhuǎn)了發(fā)展中國家在國際分工體系中的不扭轉(zhuǎn)了發(fā)展中國家在國際分工體系中的不利地位利地位 （4）進口替代戰(zhàn)略的消極作用）進口替代戰(zhàn)略的消極作用p保護完好的保護完好的市場環(huán)境市場環(huán)境抑制了企業(yè)的積極進抑制了企業(yè)的積極進取精神，使經(jīng)濟發(fā)展易產(chǎn)生高成本和低效取精神，使經(jīng)濟發(fā)展易產(chǎn)生高成本和低效率率 p經(jīng)濟發(fā)展難以形成經(jīng)濟發(fā)展難以形成規(guī)模效益規(guī)模效益p國際收支國際收支經(jīng)常項目經(jīng)常項目的逆差狀況長期得不到的逆差

40、狀況長期得不到緩解緩解 p易造成市場信號扭曲，導(dǎo)致易造成市場信號扭曲，導(dǎo)致資源配置不合資源配置不合理理和和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡 2、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略 p又稱出口替代戰(zhàn)略，通過促進本國產(chǎn)品的出口，又稱出口替代戰(zhàn)略，通過促進本國產(chǎn)品的出口，積累發(fā)展資金，發(fā)展經(jīng)濟的戰(zhàn)略積累發(fā)展資金，發(fā)展經(jīng)濟的戰(zhàn)略 p出口替代戰(zhàn)略的特征出口替代戰(zhàn)略的特征n二元經(jīng)濟二元經(jīng)濟，即一部分是傳統(tǒng)的、落后的經(jīng)濟，即一部分是傳統(tǒng)的、落后的經(jīng)濟，而另一部分卻具有現(xiàn)代化的經(jīng)濟特征而另一部分卻具有現(xiàn)代化的經(jīng)濟特征 p（1）出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的歷史背景和理論依據(jù)）出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的歷史背景和理論依據(jù)p背景：進口導(dǎo)向戰(zhàn)略出現(xiàn)了弊端背景

41、：進口導(dǎo)向戰(zhàn)略出現(xiàn)了弊端p理論基礎(chǔ)是理論基礎(chǔ)是比較利益理論比較利益理論 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的兩個階段出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的兩個階段p第一個階段主要是以第一個階段主要是以勞動密集型勞動密集型工業(yè)制成工業(yè)制成品如服裝、紡織品、家用電器、玩具等的品如服裝、紡織品、家用電器、玩具等的出口來出口來代替?zhèn)鹘y(tǒng)初級產(chǎn)品代替?zhèn)鹘y(tǒng)初級產(chǎn)品出口出口 p第二個階段，以第二個階段，以資本技術(shù)密集型產(chǎn)品資本技術(shù)密集型產(chǎn)品如機如機器設(shè)備、電子儀器等的出口器設(shè)備、電子儀器等的出口代替勞動密集代替勞動密集型產(chǎn)品型產(chǎn)品的出口的出口（2）出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的主要措施）出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的主要措施 p為出口企業(yè)減免國內(nèi)稅，提供出口退稅、為出口企業(yè)減免國內(nèi)稅，

42、提供出口退稅、出口補貼和出口信貸；出口補貼和出口信貸；p制定適當(dāng)?shù)膮R率，實行本國貨幣貶值，來制定適當(dāng)?shù)膮R率，實行本國貨幣貶值，來刺激出口，為出口企業(yè)優(yōu)先提供外匯匯外刺激出口，為出口企業(yè)優(yōu)先提供外匯匯外匯留成；匯留成；p同時配合較低的進口關(guān)稅等貿(mào)易自由化政同時配合較低的進口關(guān)稅等貿(mào)易自由化政策策 （3）出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的主要措施）出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的主要措施p可以充分利用國外的資源，并與本國具有絕對優(yōu)可以充分利用國外的資源，并與本國具有絕對優(yōu)勢的勞動力資源相結(jié)合，生產(chǎn)并出口本國具有比勢的勞動力資源相結(jié)合，生產(chǎn)并出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，以緩解一國的外匯壓力；可以在較優(yōu)勢的產(chǎn)品，以緩解一國的外匯壓力；可以在國際分工國際分工中節(jié)約勞動，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，中節(jié)約勞動，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，在全球性的在全球性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，獲取因分工而產(chǎn)生的的優(yōu)化升級，獲取因分工而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效益規(guī)模經(jīng)濟效益；可以通過可以通過對外貿(mào)易對外貿(mào)易，互通有無，使本國居民享受，互通有無，使本國居民享受到更多的經(jīng)濟福利，提高其生活水平；可以通過到更多的經(jīng)濟福利，提高其生活水平；可以通過外部市場的開拓，帶動國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和部門的發(fā)外部市場