物料承認管理規(guī)定

1、物料承認管理規(guī)定*科技 文件名稱：物料承認管理規(guī)定 編號版次： -WI-QA-002 B編制： 審核： 批準：版本號更改內(nèi)容描述編制/更改部門編制/更改人生效日期A0新版本發(fā)行品質(zhì)部2011/9/28A11.增加樣品承認書管控、樣品承認書電子檔保存2.增加物料小批量試產(chǎn)流程品質(zhì)部2011/12/24A21.修改：流程修改為先制定計劃后再提交給總經(jīng)理審批2.增加同品牌物料換代理商管控辦法品質(zhì)部2012/05/03A31. 文件名稱改為物料承認管理規(guī)定；2. 修改項中的要求：增加包裝要求；3. 增加項關(guān)于物料試產(chǎn)部通過的處理。品質(zhì)部2012/7/12A41. 改為物料申請表2. 明確樣品承認書要求

2、和物料風險分級；3. 區(qū)分上海項目和深圳項目的承認方式品質(zhì)部2012/8/10A5更新試產(chǎn)物料編碼申請的要求和試產(chǎn)過程的實施，增加中批要求、 PCN要求品質(zhì)部2013/1/20A61. 調(diào)整中關(guān)于風險等級和承認要求。明確材質(zhì)成分表和過程關(guān)鍵參數(shù)分析的模板。2. 增加新供應(yīng)商打樣特批規(guī)定，見；增加3. 更改試產(chǎn)申請由采購部填寫；4. 增加 樣品承認書提交及驗證時間、 物料試產(chǎn)范圍5. 完善試產(chǎn)控制和總結(jié)，見、品質(zhì)部采購部2013/8/10A71.更改4.職責 樣品承認書份數(shù)，由之前的三份改為四份，品質(zhì)部由一份改為兩份2.新增內(nèi)容：申請人提出打樣需求，填寫新物料打樣申請跟蹤表，替代物料需填寫替代物

3、料申請表交部門主管審核。3.新增8物料承認明細文件品質(zhì)部 采購部2014/2/19A8修訂中等風險物料的承認要求中增加過程Cpk能力分析報告采購部2014/4/23A91.在附件物料承認分類明細表格中增加最后一列:所有物料的研發(fā)測試周期2.替代物料申請表升級為A4版本、物料試產(chǎn)申請表升級為A5版本采購中心2015/3/9 更改記錄會簽單位會簽人/日期會簽單位會簽人/日期會簽單位會簽人/日期研發(fā)部項目部PMC品質(zhì)部工程部供應(yīng)商管理部采購執(zhí)行部材料認證部A10將及修改為： 不同品牌的用在高頻上的所有阻、容、感，不同品牌二、三極管、不同品牌IC 料均需要提供樣品承認書，承認書簽署完成后，參考附件：物

4、料承認分類明細安排試產(chǎn)。 針對同品牌物料更換代理商，不需要測試，不需要提供樣品承認書，若是經(jīng)銷商，不用提交樣品承認書但需要提供樣品，樣品需交研發(fā)部進行測試，研發(fā)出具測試合格報告后，采購部方可進行采購。 采購中心2015-3-26 B1、 修訂1目的；2、 修訂3術(shù)語和定義；3、 修訂4材料認證部、工程部、品質(zhì)部職責；4、 修訂5工作程序中、.、內(nèi)容；5、 增加、內(nèi)容；6、 新增樣品/承認書交接單采購中心2015-7-131. 目的為確保公司產(chǎn)品使用材料功能、特性及可靠性等均符合客戶及生產(chǎn)要求，明確材料承認過程，特制定本規(guī)定。2. 范圍適用于公司所有樣品承認（包含新供應(yīng)商新物料樣品承認，新供應(yīng)商

5、舊物料樣品承認，舊供應(yīng)商新物料樣品承認，舊供應(yīng)商舊物料樣品承認）物料承認從采購發(fā)出物料申請表開始，到試產(chǎn)評審?fù)瓿山Y(jié)束（需要提交PCN時，以PCN經(jīng)客戶批準為時間截止點）。3. 術(shù)語和定義：物料規(guī)格書：研發(fā)繪制的圖紙規(guī)格或廠商產(chǎn)品的圖紙規(guī)格；樣品承認書：供方提供的合格樣品的資料匯總（含材質(zhì)成份表，全尺寸量測報告等）；檢驗規(guī)格書：TQC根據(jù)供應(yīng)商提供的樣品承認書以及研發(fā)圖紙和材料類型的檢驗規(guī)范，編制的檢驗依據(jù)文件（可結(jié)合來料問題點不斷總結(jié)完善）。4. 職責申請人：負責收集物料全尺寸圖及材質(zhì)要求，可靠性測試要求，并向采購提出打樣申請。供應(yīng)商管理部：負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商提供樣品，并于樣品承認完成后，將簽核完

6、成的樣品承認書轉(zhuǎn)交給供應(yīng)商； 負責物料試產(chǎn)申請表的提出及跟蹤；材料認證部：負責審核研發(fā)打樣圖紙及技術(shù)要求；組織開模產(chǎn)品溝通確認，參與樣品試模，按實際情況簽限度樣品或臨時樣品；確認樣品的外觀及全尺寸量測，審核樣品承認書的資料完整性，依據(jù)材料類型制作公司內(nèi)部承認書及對應(yīng)的電子件、結(jié)構(gòu)件的檢驗規(guī)格書；研發(fā)部：負責提供物料全尺寸圖及材質(zhì)要求。當樣品到公司后，需確認樣品的尺寸及材質(zhì)、電性能是否符合要求，并在樣品承認書中簽字，同時保存樣品承認書電子檔。負責將樣品承認書、TQC提供的檢驗及可靠性測試標準轉(zhuǎn)化為物料規(guī)格書；工程部：負責主導(dǎo)物料的小批量試產(chǎn)，依據(jù)試產(chǎn)情況編制試產(chǎn)總結(jié)；品質(zhì)部：配合研發(fā)及材料認證部

7、做樣品可靠性實驗驗證，并出具實驗報告；負責按照TQC制定的檢驗規(guī)格書執(zhí)行檢驗，并負責TQC簽樣樣品、樣品承認書的歸檔與保存。5.工作程序打樣申請 申請人提出打樣需求，填寫新物料打樣申請跟蹤表,替代物料需填寫替代物料申請單交部門主管審核。研發(fā)提出打樣申請前，先由申請人到研發(fā)倉管處確認有無庫存，再填寫新物料打樣申請跟蹤表，依單簽核后，交于研發(fā)助理處。研發(fā)助理將簽核后的新物料打樣申請跟蹤表交予采購部要求打樣。研發(fā)部結(jié)構(gòu)組提供物料全尺寸圖、材質(zhì)要求及所有規(guī)格資料，電子組提交物料基本規(guī)格要求；材料認證部提供可靠性測試要求（注：和不分先后順序，可同時進行）申請人將打樣需求提交給供應(yīng)商開發(fā)部。若為供應(yīng)商管理

8、部尋找舊物料的替代供應(yīng)商時，向研發(fā)部提出規(guī)格書需求，由研發(fā)助理發(fā)出最新的物料規(guī)格書予供應(yīng)商管理部，規(guī)格書轉(zhuǎn)換按照執(zhí)行。采購信息提供供應(yīng)商管理部根據(jù)申請人的打樣需求聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商（經(jīng)過審核的，在合格供應(yīng)商目錄中的供應(yīng)商），并與供應(yīng)商確認需求；若現(xiàn)有供應(yīng)商滿足不了打樣的要求，需向新供應(yīng)商打樣，應(yīng)按下述規(guī)定執(zhí)行供應(yīng)商導(dǎo)入或特批申請： 特殊的、貴重材料：應(yīng)按照供應(yīng)商管理控制程序與物料成本控制規(guī)定通過競價、現(xiàn)場評審等環(huán)節(jié)導(dǎo)入為合格供應(yīng)商后，方可打樣。若涉及的項目沒有立項，則做詢價處理。 其他材料：由研發(fā)部發(fā)出新供應(yīng)商打樣申請至項目部和供應(yīng)商管理部，由項目部控制成本后向總經(jīng)理提出打樣特批，在樣品承認后，按照供

9、應(yīng)商管理控制程序與物料成本控制規(guī)定規(guī)定導(dǎo)入為合格供應(yīng)商。供應(yīng)商按照要求進行打樣，填寫樣品承認書，提供樣品承認書中指定的資料，要求如下:物料風險等級分類（初期等級以物料重要程度區(qū)分，后期綜合異常風險考慮），物料風險明細具體見8.附件物料承認分類明細。風險等級定義物料列舉現(xiàn)貨/代理商電子制造業(yè)的標準元器件，如SMT類封裝元件。常規(guī)阻容感、二三極管、IC。低風險物料很簡單的采購物料，對產(chǎn)品而言沒有關(guān)鍵特性，而且是從合格供應(yīng)商處采購的。主要為輔料和小配件：如喇叭防塵網(wǎng)、EVA、絕緣片等輔助材料，包裝材料，螺絲等簡單的結(jié)構(gòu)材料（外觀飾件），以及連接線、鍋仔等簡單的電子材料。中等風險物料經(jīng)過組裝或部分組裝

10、的、多于一種物料組成的，且至少有一項以上關(guān)鍵指標，從合格供應(yīng)商處采購的電子或結(jié)構(gòu)電子類物料。如面底殼、按鍵、背帶夾、LENS、LCD固定支架、掛繩板、耳機塞等不直接影響產(chǎn)品功能的結(jié)構(gòu)料相應(yīng)定制件（開模件）。高風險物料經(jīng)過組裝或部分組裝的、多于一種物料組成的，歷史上被驗證是有問題的，且具有多種關(guān)鍵指標，對產(chǎn)品的功能和性能有直接影響，且物料實現(xiàn)工藝有不穩(wěn)定性的物料。如喇叭、LCD、鋁殼、天線、PCB、馬達、旋鈕開關(guān)。 樣品承認書的附件要求：序號承認要求責任單位現(xiàn)貨/代理商低風險物料 中等風險物料高風險物料1環(huán)境符合性報告（ROHS/POHS）供應(yīng)商2材質(zhì)成分表供應(yīng)商23規(guī)格書/圖紙供應(yīng)商4性能/全

11、尺寸量測報告（每穴）供應(yīng)商5性能和可靠性測試報告供應(yīng)商6包裝要求供應(yīng)商7工藝流程圖供應(yīng)商8過程FMEA供應(yīng)商19質(zhì)量控制計劃 供應(yīng)商10PSO（體系審核）供應(yīng)商/力同11GR&R供應(yīng)商12過程Cpk能力分析供應(yīng)商13過程關(guān)鍵參數(shù)分析供應(yīng)商3“1”：對于中等風險物料供應(yīng)商，在不滿足PFMEA的條件下可以承認物料，但需要安排輔導(dǎo)供應(yīng)商滿足?！?”：材質(zhì)成分表的標準模板如下，必須包含要求的內(nèi)容：“3”：過程關(guān)鍵參數(shù)分析的表頭模板如下： 樣品承認書需提供一式三份，研發(fā)、品質(zhì)部各存檔一份，供應(yīng)商存檔一份。 樣品承認書電子信息建立：供應(yīng)商管理部在收到樣品時要求供應(yīng)商提供樣品承認書電子檔案，以物料編

12、碼命名，存檔系統(tǒng)中，材料認證部在簽核承認書時負責核對紙檔/電子檔資料是否完整。樣品及樣品承認書確認深圳項目：供應(yīng)商管理部將樣品及樣品承認書交給研發(fā)文控，經(jīng)研發(fā)部檢驗樣品的電性能、尺寸及材質(zhì)，確認后,若檢驗不合格，退回至供應(yīng)商管理部，供應(yīng)商管理部負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商改進，若檢驗合格，研發(fā)需在樣品承認書上簽字,申請物料編碼，并由研發(fā)倉管轉(zhuǎn)交材料認證部。研發(fā)確認OK的樣品承認書后，評估是否需要進行小批量試產(chǎn)，若需要,在樣品承認書封面勾選，再由供應(yīng)商管理部發(fā)出試產(chǎn)申請表(其他部門提出試產(chǎn)需求的操作方式相同）。材料認證部接收到研發(fā)轉(zhuǎn)交的樣品及樣品承認書后，檢驗樣品的外觀及可靠性，并制作內(nèi)部承認書存檔。若檢驗不

13、合格，退回至采購，供應(yīng)商管理部負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商改進；若檢驗合格，材料認證部在樣品承認書上簽字。上海項目:供應(yīng)商管理部將樣品及樣品承認書交給材料認證部檢驗樣品的尺寸、材質(zhì)、電性能，若檢驗不合格，退回至供應(yīng)商開發(fā)部，供應(yīng)商管理部負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商的改進；若檢驗合格，TQC需將樣品承認書電子檔郵件發(fā)給上海研發(fā)進行確認，經(jīng)上海研發(fā)郵件確認后，由TQC在樣品承認書代簽并保存；同時上海研發(fā)需確認是否需要進行小批量試產(chǎn)，若需要,由供應(yīng)商管理部發(fā)出試產(chǎn)申請表。對于緊急物料的承認，供應(yīng)商管理部可以協(xié)調(diào)研發(fā)、材料認證、品質(zhì)部對樣品完成所有測試（在未完成前出現(xiàn)檢驗不合格），然后再匯總不良現(xiàn)象，統(tǒng)一反饋供應(yīng)商。樣品承認書提

14、交及驗證時間新項目的新物料樣品承認：原則上項目P2試產(chǎn)之前一周簽發(fā)承認書，對于外觀結(jié)構(gòu)件（整機裝配后可視的結(jié)構(gòu)件，具體參考8.附件：物料承認分類明細）可在P2之后完成樣品承認并簽承認書，但最遲在首次量產(chǎn)前半個月必須完成，同時在P2前完成兩份臨時簽樣（品質(zhì)、供應(yīng)商各一份）。 其他類型的物料樣品承認研發(fā)部：收到供應(yīng)商管理部的樣品承認書后，PCB驗證需要5天，其它均在3天內(nèi)完成樣品承認。材料認證部：收到承認書后， 37天內(nèi)完成樣品承認：A類物料7天，B類與C類3天。工程部：生產(chǎn)各工段完成試產(chǎn)（PMC計劃）、及品質(zhì)部完成測試、實驗并提交測試報告后，工程部兩天內(nèi)整理、提交總結(jié)報告。 樣品及承認書的交接已

15、確認的樣品及承認書交接方式分別為當面遞交和快遞兩種，任何交接方式均需將樣品、承認書遞交到工廠前臺，由工廠前臺樣品/承認書交接單進行登記，品質(zhì)部IQE進行簽字接收并保管；當已簽樣樣品發(fā)生變更重新確認遞交時，按照交接方式執(zhí)行。檢驗規(guī)格書制定及發(fā)放材料認證部依據(jù)確定的樣品承認書及研發(fā)的技術(shù)要求等制定對應(yīng)物料檢驗規(guī)格書,經(jīng)研發(fā)工程師審批后,交于文控中心受控發(fā)行,作為品質(zhì)部檢驗執(zhí)行依據(jù)。物料小批量試產(chǎn)物料試產(chǎn)范圍： 不同品牌的用在高頻上的所有阻容感，不同品牌二、三極管、不同品牌IC 料均需要提供樣品承認書，承認書簽署完成后，參考附件：物料承認分類明細安排試產(chǎn)。 針對同品牌物料更換代理商，不需要測試，不需

16、要提供樣品承認書，若是經(jīng)銷商，不用提交樣品承認書但需要提供樣品，樣品需交研發(fā)部進行測試，研發(fā)出具測試合格報告后，供應(yīng)商開發(fā)部方可進行采購。 試產(chǎn)申請和評審經(jīng)研發(fā)部確認需小批量試產(chǎn)的物料，通知到供應(yīng)商管理部，由供應(yīng)商管理部提出物料試產(chǎn)申請表交于各部門會簽，經(jīng)交付總監(jiān)審批后執(zhí)行；新項目的物料試產(chǎn)無須單獨提交試產(chǎn)申請單，可與新項目一同試產(chǎn)，具體按新產(chǎn)品試產(chǎn)、量產(chǎn)管理規(guī)定執(zhí)行。 在發(fā)出物料試產(chǎn)申請后若在半個月內(nèi)無該物料的生產(chǎn)訂單，則由工程部主導(dǎo)安排10臺樣品進行試產(chǎn)，并依據(jù)試產(chǎn)具體情況輸出試產(chǎn)總結(jié)報告。 物料中批量試產(chǎn) 適用范圍：適用于直接使產(chǎn)品的最基本的使用功能喪失的物料，客戶投訴或市場反饋非常嚴重

17、的物料； 提出部門：品質(zhì)部提出物料中批試產(chǎn)的需求； 數(shù)量定義：中批試產(chǎn)為驗證一致性和穩(wěn)定性，數(shù)量定義為1000pcs左右（可以用量累計）；評審機制：提出后，由品質(zhì)部組織研發(fā)、項目部評審，三方取得一致意見后由品質(zhì)經(jīng)理批準可進行下一步的試產(chǎn)安排。如三方意見不一致，則最終由交付總監(jiān)評定是否進行試產(chǎn)安排。 試產(chǎn)計劃：部門主管審核后申請人將物料試產(chǎn)申請表提交給PM，PM負責跟進各部門物料、資料準備情況，具體各部門準備要求如下：A：研發(fā)部技術(shù)文檔輸出，如原理圖、PCB位號圖、結(jié)構(gòu)圖、鋼網(wǎng)文件、測試軟件操作說明、IC燒錄程序等；B：采購部試產(chǎn)的新物料準備時間；C：工程部評估鋼網(wǎng)、ECN、生產(chǎn)注意事項、工裝夾

18、具是否需要更新，和負責試產(chǎn)的主導(dǎo)；D：TQC材料認證部：物料檢驗標準，性能測試驗證和可靠性試驗驗證的要求；E：品質(zhì)部：成品檢驗標準，落實檢驗用儀器、設(shè)備、檢驗工裝；F ：PMC：試產(chǎn)計劃時間、機型和工廠的工單。SMT的PO；試產(chǎn)計劃的原則是將階段中需要試產(chǎn)的物料（至少是某一試產(chǎn)申請表中的所有物料）統(tǒng)一安排，減少浪費。試產(chǎn)審批：由PM評估試產(chǎn)費用，當試產(chǎn)物料為A類物料或試產(chǎn)費用超過人民幣5000元時，試產(chǎn)申請部門需將申請?zhí)峤唤o總經(jīng)理審批；其他情況由交付總監(jiān)審批。試產(chǎn)控制試產(chǎn)所需資料備齊全后，生產(chǎn)部按計劃時間實施試產(chǎn)，研發(fā)、品質(zhì)、工程負責全程跟進試產(chǎn)過程，以及異常處理試產(chǎn)由工程、品質(zhì)部進行性能測試

19、和試驗驗證，研發(fā)部試情況抽取樣機進行測試。各過程測試之后，分別提交生產(chǎn)報告、性能測試報告、試驗驗證報告、試產(chǎn)跟進表。生產(chǎn)、品質(zhì)同時提供所花費的人力、工時等。試產(chǎn)總結(jié)：工程部匯總各部門提供的數(shù)據(jù)和報告，完成試產(chǎn)總結(jié)報告，組織各部門進行試產(chǎn)評審，并根據(jù)各部門的意見給出最終的結(jié)果；針對試產(chǎn)總結(jié)中發(fā)生的問題，由工程負責跟進追蹤，各責任部門負責提交相應(yīng)的改善報告。試產(chǎn)評審不通過的處理：試產(chǎn)數(shù)據(jù)評審的基本目標：A 試產(chǎn)物料不良或?qū)е碌钠渌涣悸剩盒∨?%，中批%；B 性能測試和可靠性測試無嚴重（功能）不良或失效。5物料經(jīng)試產(chǎn)評審后，結(jié)果若不通過，則由工程部發(fā)起作廢系統(tǒng)中該物料的申請，用物料申請表來實施整

20、個評審過程。評審過程由研發(fā)、品質(zhì)、工程、項目部、采購和生產(chǎn)部門共同參與，并由運營副總綜合評審意見給出最終判定。評審結(jié)果若為繼續(xù)改善使用，則由工程部通知采購，暫停該物料的采購，同時品質(zhì)部主導(dǎo)物料的改善過程。品質(zhì)部確認改善結(jié)果可關(guān)閉時發(fā)出報告，主送文控和關(guān)聯(lián)部門，以更新系統(tǒng)物料承認的狀態(tài)。新增替代物料試產(chǎn)確認經(jīng)試產(chǎn)合格通過的替代物料，由采購部填寫新增替代物料通知單，經(jīng)研發(fā)總監(jiān)審核后，安排BOM的維護更新。 配合客戶PCN的要求： PCN提出的時機：在發(fā)出物料申請表時，由PM按流程確定是否需要提出PCN； PCN的提出：確認后，項目部負責啟動PCN，物料承認同步進行； PCN的關(guān)閉：客戶批準后，PCN關(guān)閉。且PCN的關(guān)閉作為物料承認的終點。 研發(fā)在SAP系統(tǒng)中更新物料承認的狀態(tài)的依據(jù)：樣品承認書已簽發(fā)、試產(chǎn)（必要時，需中批）評審?fù)ㄟ^，PCN（適用時）關(guān)閉。 規(guī)格書轉(zhuǎn)化 樣品承認書會簽后，并依要求進行試產(chǎn)通過后，應(yīng)將供應(yīng)商的提供的樣品承認書及相關(guān)資料按下述要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部文件，以便于后續(xù)申請?zhí)娲现苯訉⒉牧弦?guī)格書及可靠性測試標準等相關(guān)文件提供予供應(yīng)商。 所有材料的檢驗及可靠性測試標準由材料認證部轉(zhuǎn)化為內(nèi)部文件