煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理辦法

1、神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理辦法第1章 總則第一條 為進(jìn)一步夯實公司安全管理基礎(chǔ)，規(guī)范安全監(jiān)督檢查，全面提高安全管理執(zhí)行力與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查效能，有效保障員工人身安全、職業(yè)健康和企業(yè)財產(chǎn)安全，根據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國礦山安全法中華人民共和國煤炭法及有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。第二條 本辦法法規(guī)定規(guī)定了公司各級安全生產(chǎn)監(jiān)督及主要業(yè)務(wù)保安管理部門職責(zé)，、規(guī)范了安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的方式、方法、，明確了安全監(jiān)督檢查的標(biāo)準(zhǔn)及考核獎罰等內(nèi)容。第三條 本辦法按照預(yù)防為主，監(jiān)察與服務(wù)、教育與懲處、行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則制定。第四條 本辦法適用于公司所屬主要業(yè)務(wù)保安部門、各單位、各部門

2、，托管單位及承包商。第2章 職責(zé)與組織方式第五條 安監(jiān)局安全監(jiān)察局依照國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和兩級公司關(guān)于安全生產(chǎn)的規(guī)定、指令、制度等，負(fù)責(zé)對公司安全生產(chǎn)工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及考核管理。第六條 主要業(yè)務(wù)部門按照神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定和要求，負(fù)責(zé)本專業(yè)安全技術(shù)管理和業(yè)務(wù)保安工作，并履行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、指導(dǎo)服務(wù)職能,組織開展本專業(yè)范圍內(nèi)的專項檢查。，按要求參加公司組織的各類安全檢查（包括中夜班檢查）。第七條 根據(jù)公司安全生產(chǎn)工作需要，安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查主要分為年度檢查、季度檢查、專項檢查、月度檢查動態(tài)、區(qū)域動態(tài)檢查、檢查專項檢查和分區(qū)域檢查五四種組織方式。第

3、3章 監(jiān)督檢查依據(jù)及主要內(nèi)容第八條 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的主要依據(jù)。國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章政策性指令和規(guī)定；，行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；，兩級公司安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、，神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系評價系列標(biāo)準(zhǔn)。第九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容。（一）年度檢查依據(jù)集團(tuán)公司審核要求及要素職能分配，由安監(jiān)局安全監(jiān)察局組織，在集團(tuán)公司驗收子分公司前一個月進(jìn)行，檢查相關(guān)業(yè)務(wù)保安部門審核要求及要素職能分配落實情況。（二一）季度檢查1.依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)責(zé)任制體系運行考核標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)保安考核標(biāo)準(zhǔn)（詳見附件1、附件2），及和神東煤炭集團(tuán)主要業(yè)務(wù)保安部門季度安全考核辦法，神東煤炭集團(tuán)主要

4、業(yè)務(wù)保安部門季度安全考核標(biāo)準(zhǔn)（附件1），由安監(jiān)局安全監(jiān)察局牽頭，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門參加，對主要主要業(yè)務(wù)保安部門進(jìn)行檢查全面審核考核。2.依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系定期評價系列標(biāo)準(zhǔn)，以安全基礎(chǔ)管理資料和現(xiàn)場的重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，由安監(jiān)局安全監(jiān)察局牽頭，組織公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門對參加，對各基層單位進(jìn)行檢查全面審核考核。3.依據(jù)集團(tuán)要求，由安全監(jiān)察局牽頭、公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門參加，對托管單位進(jìn)行全面審核檢查。依據(jù)集團(tuán)要求，對依據(jù)集團(tuán)公司井工煤礦審核指南、集團(tuán)公司露天煤礦審核指南、集團(tuán)公司選煤廠審核指南，對榆神公司、神延公司、圣圓公司所屬的煤礦及其選煤廠、集運站，進(jìn)托管單位進(jìn)（三二）月度動態(tài)及分

5、區(qū)域檢查依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系動態(tài)評價系列標(biāo)準(zhǔn)，以現(xiàn)場檢查和相關(guān)內(nèi)業(yè)資料為重點，由安監(jiān)局安全監(jiān)察局組織，對煤礦單位和地面單位進(jìn)行月度動態(tài)檢查。（三）區(qū)域動態(tài)檢查依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系動態(tài)評價系列標(biāo)準(zhǔn)，以現(xiàn)場檢查和相關(guān)內(nèi)業(yè)資料為重點，將煤礦單位劃分為四四個區(qū)域，地面單位劃分為兩二個區(qū)域，由安監(jiān)局安全監(jiān)察局六6個監(jiān)察支隊組織，對煤礦單位和地面單位進(jìn)行分區(qū)域動態(tài)檢查。每個監(jiān)察支隊負(fù)責(zé)人由一名助理級以上領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，具體工作職責(zé)和監(jiān)督檢查內(nèi)容詳見安監(jiān)局安全監(jiān)察局分區(qū)域監(jiān)督檢查管理辦法。（四四）專項檢查各主要業(yè)務(wù)保安業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)業(yè)務(wù)保安工作計劃，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，適時

6、開展專項檢查，必須在1月5日前，將全年開展的專項檢查計劃報安監(jiān)局安全監(jiān)察局，安監(jiān)局安全監(jiān)察局進(jìn)行統(tǒng)籌安排，并對檢查效果進(jìn)行考核。組織開展專項檢查的業(yè)務(wù)部門，必須納入在安全管理信息系統(tǒng)專項檢查模塊中立項，編制檢查標(biāo)準(zhǔn)，加扣分項錄入和系統(tǒng)評分。（5） 托管單位檢查由安監(jiān)局牽頭、公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門參加，依據(jù)集團(tuán)公司井工煤礦審核指南、集團(tuán)公司露天煤礦審核指南、集團(tuán)公司選煤廠審核指南，對榆神公司、神延公司、圣圓公司所屬的煤礦及其選煤廠、集運站，進(jìn)行季度全面檢查。第4章 考核與獎罰第十條 考核及獎罰（一）主要（一） 考核方式 1.業(yè)務(wù)保安部門分季度、年度兩種形式進(jìn)行考核。主要主要業(yè)務(wù)保安部門：生產(chǎn)管理部、機(jī)

7、電管理部、通風(fēng)管理部、工程管理部、總調(diào)度室。依據(jù)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系主要運行部門季度運行情況考核標(biāo)準(zhǔn)與業(yè)務(wù)保安責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“體系考核”與“業(yè)務(wù)保安考核”）（詳見附件1、附件2），按季度進(jìn)行考核。按季度進(jìn)行考核，包括生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部、工程管理部、總調(diào)度室、安監(jiān)局。業(yè)務(wù)保安部門考核得分=體系考核運行得分*60%+業(yè)務(wù)保安考核得分*40%相關(guān)業(yè)務(wù)保安部門按年度進(jìn)行考核，包括董事長辦公室、綜合辦公室、企業(yè)管理部、人力資源部、規(guī)劃發(fā)展部、紀(jì)檢監(jiān)察部、黨建工作部、法律事務(wù)部、財務(wù)部、工會工作部、內(nèi)控審計部、環(huán)保管理處、治安保衛(wèi)處、地企協(xié)調(diào)中心。2. （二）各基層單位3. 1.分

8、月度和季度兩種形式進(jìn)行考核。煤礦單位（：各礦井、各生產(chǎn)礦井、生產(chǎn)服務(wù)中心、開拓準(zhǔn)備中心）按每月組織月度動態(tài)檢查，每、季度進(jìn)行組織季度定期檢查考核。2.專業(yè)化服務(wù)單位：洗選中心、礦業(yè)服務(wù)公司、物資供應(yīng)中心、設(shè)備維修中心、供電中心、皮帶機(jī)公司、地測公司、車輛管理中心按月度、季度進(jìn)行考核每月組織檢查一次；神東國際交流中心、信息管理中心、檢測公司中心、救護(hù)消防大隊、新聞中心、教育培訓(xùn)中心、檔案室、文體中心、治安保衛(wèi)處、神東總醫(yī)院每按季度進(jìn)行組織檢查考核一次。地面在建工程4月份（集中開工前）、8月份（集中施工期）、12月份（停工及冬季施工項目）組織三次專項檢查。3.月度考核的單位。，月度綜合考核得分直接

9、應(yīng)用到當(dāng)月綜合組織績效考核中，滿分為100分，。月度綜合考核得分=動態(tài)考核月度系統(tǒng)得分 +專項檢查考核得分+月度直接加扣分項，具體比例劃分在月度檢查通知中明確。月度直接加扣分項包括：不配合檢查、回避檢查（隱瞞施工隊伍、施工場所）、對抗檢查等情形，出現(xiàn)以上情形根據(jù)嚴(yán)重程度扣0.2-1分；各單位發(fā)生事故按神東煤炭集團(tuán)生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理辦法進(jìn)行考核；其它加扣分。4.只進(jìn)行季度考核單位。，本季度考核得分同時作為當(dāng)月及下一季度前兩個月的月度綜合考核得分，考核得分直接應(yīng)用到當(dāng)月綜合組織績效考核中。5.季度考核結(jié)果。各基層單位季度考核得分=（本季度3個月動態(tài)系統(tǒng)考核平均得分×50% +季度

10、考核定期得分×540%（季度定期考核得分×70%+季度安全管理知識考試得分×52%+基層單位安全責(zé)任制考核×25%）8%-季度扣分指標(biāo)。第十一條 （二）獎罰1.主要主要業(yè)務(wù)保安部門主要業(yè)務(wù)保安部門季度安全風(fēng)險預(yù)控管理體系運行情況考核及業(yè)務(wù)保安責(zé)任按神東煤炭集團(tuán)主要業(yè)務(wù)保安部門季度安全考核標(biāo)準(zhǔn)附件1進(jìn)行考核，按考核得分進(jìn)行排名。對排前2名的部門人均分別獎勵400元、300元，連續(xù)兩個季度排最后1名的部門，在公司調(diào)度會上做原因分析?？己丝己说梅謶?yīng)用及獎罰執(zhí)行神東煤炭集團(tuán)主要業(yè)務(wù)保安部門季度安全考核辦法?？己饲皟擅司謩e獎勵400元、300元，連續(xù)兩個季度排

11、最后1名的部門，在公司調(diào)度會上做原因分析。2.煤礦單位對季度考核排前三名的單位人均分別獎勵400元、300元、200元，對排最后1名的單位人均處罰100元；專業(yè)化服務(wù)單位季度考核對排前兩名的單位人均分別獎勵200元、，100元，對排最后1名的單位人均處罰50元。3.新聞中心、教育培訓(xùn)中心、檔案室、文體中心、治安保衛(wèi)處、神東總醫(yī)院等單位不進(jìn)行季度考核獎罰，考核結(jié)果納入公司當(dāng)月組織績效綜合業(yè)務(wù)考核中。季度內(nèi)發(fā)生輕傷及以上事故的單位取消本季度安全綜合考核獎勵資格,其它獎勵名次順延。各基層單位季度考核得分=（本季度3個月動態(tài)考核平均得分×60% +季度考核得分×40%（季度定期考核

12、得分×90%+季度安全風(fēng)險預(yù)控知識考試得分5%+基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子季度安全責(zé)任考核5%）-季度扣分指標(biāo)。3.地面在建工程按照神東煤炭集團(tuán)建設(shè)工程現(xiàn)場管理獎罰規(guī)定進(jìn)行獎罰。第十一二條 專項檢查由各主要業(yè)務(wù)部門按照本部門制定的專項檢查考核辦法進(jìn)行考核及獎罰。第十二條 月度動態(tài)檢查考核（一）參與月度動態(tài)檢查的單位，月度綜合考核得分直接應(yīng)用到當(dāng)月綜合績效考核中，滿分為100分，月度綜合考核得分=動態(tài)考核得分 +專項檢查考核得分+月度直接加扣分項，具體比例劃分在月度檢查通知中明確。承包商管理納入月度動態(tài)檢查，檢查結(jié)果納入月度動態(tài)考核。專項檢查包括生產(chǎn)管理、工程管理、機(jī)電管理、一通三防管理、調(diào)度管

13、理、安全培訓(xùn)管理、應(yīng)急管理等方面。（二）月度直接扣分項包括：1.不配合檢查、回避檢查（隱瞞施工隊伍、施工場所）、對抗檢查等情形，出現(xiàn)以上情形根據(jù)嚴(yán)重程度扣0.2-1分；2.各單位發(fā)生事故按神東煤炭集團(tuán)生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理辦法進(jìn)行考核；3.其它扣分。（二三）只進(jìn)行季度考核單位，本季度考核得分同時作為當(dāng)月及下一季度前兩個月的月度綜合考核得分，考核得分直接應(yīng)用到當(dāng)月綜合績效考核中。（三）各單位發(fā)生事故時，按照下列條款進(jìn)行考核：1.煤礦單位及業(yè)務(wù)保安部門發(fā)生1人次重傷事故,在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣10分。對負(fù)主要管理責(zé)任的部門在季度考核得分中扣2分，負(fù)監(jiān)管責(zé)任的扣1分。發(fā)生1人次死亡事故及2人

14、次以上重傷事故（含2人），在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣60分（非責(zé)任死亡事故扣10分）。對負(fù)主要管理責(zé)任的部門在季度考核得分中扣5分，負(fù)監(jiān)管責(zé)任的扣2分。發(fā)生2人次死亡事故，在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣80分（非責(zé)任死亡事故扣20分）。對負(fù)主要管理責(zé)任的部門在季度考核得分中扣10分，負(fù)監(jiān)管責(zé)任的扣5分。發(fā)生3人次及以上死亡事故，當(dāng)月月度綜合考核不得分。對負(fù)主要管理責(zé)任的部門在季度考核得分中扣20分，負(fù)監(jiān)管責(zé)任的扣10分。2.專業(yè)化服務(wù)單位發(fā)生1人次重傷事故,在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣20分。對負(fù)主要管理責(zé)任的部門在季度考核得分中扣5分，負(fù)監(jiān)管責(zé)任的扣3分。發(fā)生1人次死亡事故及2人次以上重傷事故（含

15、2人），在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣60分（非責(zé)任死亡事故扣20分）; 同時在綜合績效考核總分中直接扣減15分。對負(fù)主要管理責(zé)任的部門在季度考核得分中扣10分，負(fù)監(jiān)管責(zé)任的扣5分。發(fā)生2人次及以上死亡事故，當(dāng)月月度綜合考核不得分；同時在綜合績效考核總分中扣15分。對負(fù)主要管理責(zé)任的部門在季度考核得分中扣20分，負(fù)監(jiān)管責(zé)任的扣10分。4. 各單位瞞報、遲報或者謊報事故時，按照下列條款進(jìn)行扣分：（1）對瞞報、遲報或者謊報輕傷事故的單位，每發(fā)生1人次在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣5分。（2）對瞞報、遲報或者謊報重傷事故的單位，每發(fā)生1人次在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣15分（地面單位扣30分）。（3）對瞞報、

16、遲報或者謊報死亡事故的單位，每發(fā)生1人次在當(dāng)月月度綜合考核得分中扣60分（地面單位扣70分）。第5章 監(jiān)督與檢查要求第十三條 各主要業(yè)務(wù)部門要根據(jù)安全生產(chǎn)實際，制定安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計劃，明確檢查目的、方式、規(guī)模范圍、時間、頻度頻次、重點等內(nèi)容，制定檢查工單，將體系評審指標(biāo)分解到人，有序開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作。第十四條 各類檢查前要召開預(yù)備會，對檢查人員進(jìn)行檢查標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，明確責(zé)任劃分，制定檢查工單。第十五條 安全檢查采取“聽、查、看、簽”的檢查方法，要充分借鑒并使用安全環(huán)保管理審計中提出的問卷法、訪談法、詢問法、審閱法、觀察法、重新演示法、穿行核查法。第十六條 季度檢查結(jié)束后，要與被檢單位召開

17、問題通報會議，對存在爭議的問題進(jìn)行討論研究，確保問題的準(zhǔn)確性。第十七條 安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，及時準(zhǔn)確錄入安全管理信息系統(tǒng)，錄入的問題要語言規(guī)范、描述清楚、處罰準(zhǔn)確、整改意見明確、整改時限合理。發(fā)現(xiàn)重大安全隱患的，要責(zé)令限期整改或立即停止作業(yè)。第十四八條 監(jiān)督檢查要實行閉環(huán)管理，各類檢查要按照“誰檢查、誰復(fù)查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的要求，相關(guān)部門對被檢單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題整改情況進(jìn)行定期復(fù)查，確保整改到位。對于未按期整改的問題要查明原因，并進(jìn)行責(zé)任追究，對于重復(fù)出現(xiàn)問題、查出的重大問題安全監(jiān)察局要進(jìn)行通報。公司層面的安全檢查均由公司領(lǐng)導(dǎo)或部門領(lǐng)導(dǎo)組織實施。各生產(chǎn)及輔助生產(chǎn)單位要自行組織落實動態(tài)

18、督察制度，實現(xiàn)動態(tài)達(dá)標(biāo)。各單位、各部門必須將安全動態(tài)督察工作按制度化、常態(tài)化進(jìn)行落實。第十五條 各類檢查前要召開預(yù)備會，同時對檢查人員進(jìn)行檢查標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，責(zé)任劃分明確，將體系評審指標(biāo)分解到人，制定檢查工單。 各類安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查均采取“三不定”的動態(tài)檢查方式，即不定時間、不定路線、不定地點；每次檢查前要召開預(yù)備會，同時對檢查人員進(jìn)行檢查標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，做到體系評審指標(biāo)分配具體，責(zé)任劃分明確。檢查過程中做到查現(xiàn)場必須查措施，查事、查物、必須查責(zé)任人，發(fā)現(xiàn)問題必須提出處理意見并進(jìn)行責(zé)任追究。第十六條 安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，及時準(zhǔn)確錄入安全管理信息系統(tǒng)，錄入的問題要語言規(guī)范、描述清楚、處罰準(zhǔn)確、整

19、改意見明確。發(fā)現(xiàn)重大安全隱患的，要責(zé)令限期整改或立即停止作業(yè)。檢查人員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)并熟練掌握相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；要選拔和抽調(diào)業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作經(jīng)驗豐富的人員參與檢查。第十七七條 檢查結(jié)束后，要與被檢單位召開會議，對存在爭議的問題進(jìn)行討論研究。對于未按期整改的問題要查明原因，并進(jìn)行責(zé)任追究，對于重復(fù)出現(xiàn)問題、查出的重大問題安全監(jiān)察局要進(jìn)行通報。陪檢。對政府部門或上級主管部門要求組織開展的各項安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查活動，要由安監(jiān)局或相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門統(tǒng)一組織開展。第十八條 安全檢查采取“聽、查、看、簽”的檢查方法，要充分借鑒并使用安全環(huán)保管理審計中提出的問卷法、訪談法、詢問法、審閱法、觀察法、重新演

20、示法、穿行核查法。各級安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)依法履行安全檢查職責(zé)，對所管轄單位實施經(jīng)常性的安全檢查，對重點單位、部位、工程、環(huán)節(jié)、特殊時段實施重點檢查。第十九條 對政府部門或上級主管部門組織開展的各項安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查活動，由安全監(jiān)察局統(tǒng)一協(xié)調(diào)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門要按要求配合檢查。各單位要將承包商納入本單位統(tǒng)一管理，嚴(yán)格落實安全管理主體責(zé)任。第二十條 各單位要將承包商納入本單位統(tǒng)一管理，嚴(yán)格落實安全管理主體責(zé)任。對于承包商的安全監(jiān)督管理，必須把好“五個關(guān)口”，切實做到“五個統(tǒng)一”、“五個一樣”，確保將承包商的安全管理納入到公司統(tǒng)一的安全管理工作中。第二十條 安全檢查采取“聽、查、看、簽”的檢查方法，即聽

21、被檢單位的介紹，現(xiàn)場查隱患，看各項制度和記錄，并由受檢單位簽字確認(rèn)。要充分借鑒并使用安全環(huán)保管理評估審計中提出的問卷法、訪談法、詢問法、審閱法、觀察法、重新演示法、穿行核查法。第二十一條 在安全檢查過程中，各級安全管理人員對發(fā)現(xiàn)的隱患、不安全行為，有權(quán)要求限期整改或立即糾正；在員工生命安全受到威脅的緊急情況下，檢查人員有權(quán)要求立即停止作業(yè)，下達(dá)從危險區(qū)內(nèi)撤離作業(yè)人員的命令，并將情況通知被檢單位和相關(guān)部門，協(xié)助制定切實有效的措施進(jìn)行整改。第二十二條 檢查中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患的，要責(zé)令限期整改或立即停止作業(yè)。重大安全隱患判定依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)隱患排查治理與重大隱患掛牌督辦管理辦法。第二十三條

22、安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，責(zé)令限期整改或立即整改整，并將問題及時準(zhǔn)確錄入安全管理信息系統(tǒng)，錄入的問題要語言規(guī)范、描述清楚、處罰準(zhǔn)確、整改意見明確。 第二十四條 檢查結(jié)束后，要與被檢單位召開會議，對存在爭議的問題進(jìn)行討論研究。對于未按期整改的問題要查明原因，并進(jìn)行責(zé)任追究，對于重復(fù)出現(xiàn)問題、查出的重大問題安監(jiān)局要進(jìn)行通報。第二十五條 監(jiān)督檢查要實行閉環(huán)管理，按照“誰檢查、誰復(fù)查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的要求，相關(guān)部門對被檢單位整改情況進(jìn)行定期復(fù)查，確保整改到位。第二十六條 各單位要建立員工安全監(jiān)督激勵機(jī)制，對于及時、如實匯報和反映生產(chǎn)過程中存在的事故隱患及各種影響安全生產(chǎn)的行為，要給予適當(dāng)獎勵。 第

23、6章 第7章 第六章 附則第二十一七條 各單位要結(jié)合本本辦法要求制定本單位相關(guān)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法。第二十二條 本辦法由神東煤炭集團(tuán)安監(jiān)局安全監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。第二十八二三條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1.神東煤炭集團(tuán)主要業(yè)務(wù)保安部門季度安全考核標(biāo)準(zhǔn)附件表：21. 體系運行考核標(biāo)準(zhǔn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系主要運行部門季度運行情況考核標(biāo)準(zhǔn)2.業(yè)務(wù)保安責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)3.制度信息總覽表34. 日常動態(tài)安全檢查流程45. 季度安全檢查流程附件1神東煤炭集團(tuán)主要業(yè)務(wù)保安部門季度安全考核標(biāo)準(zhǔn)序號考核標(biāo)準(zhǔn)分值評分辦法相關(guān)要求及說明1分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)組織的專項檢查要提前報安監(jiān)局，由安監(jiān)局統(tǒng)一組織對基層單位實施檢查3

24、單獨組織專項檢查，每發(fā)現(xiàn)1次扣2分，特殊情況下可以進(jìn)行專項檢查，但需公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；未提前向安監(jiān)局報專項檢查計劃，每推遲1天扣0.1分；參檢人員未按時參加檢查前預(yù)備會或檢查后總結(jié)會，每缺1人次扣0.1分；檢查過程中檢查人員每缺1人次扣0.1分原則上，各主要業(yè)務(wù)保安部門不能在3、6、9、12月份安排專項檢查；部門在開展專項檢查前一個月25日前，向安監(jiān)局提報專項檢查計劃，包括所檢查單位、檢查人員、檢查標(biāo)準(zhǔn)等，安監(jiān)局統(tǒng)一下發(fā)當(dāng)月安全檢查通知，并組織召開檢查前預(yù)備會和檢查后的總結(jié)會2專項檢查和動態(tài)檢查查出的問題要全部錄入安全管理信息系統(tǒng)8每有1條未錄入安全管理信息系統(tǒng)，扣0.1分；如系統(tǒng)中無相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

25、，要及時在系統(tǒng)中進(jìn)行考核標(biāo)準(zhǔn)增補(bǔ)意見上報，否則，按未錄入扣分；未提供查出問題匯總表，一次扣1分各部門組織的專項檢查、動態(tài)檢查要使用安監(jiān)局統(tǒng)一的隱患整改通知單，每季度第一個月5日前，將上季度檢查問題（第二聯(lián) 匯總）交安監(jiān)局安全調(diào)度室，安全調(diào)度室核實部門人員錄入問題情況。3季度安全風(fēng)險預(yù)控管理知識考試5達(dá)到考試規(guī)定的情況下，本項得分為參加考試人員平均分的5；未安排助理級以上領(lǐng)導(dǎo)參加，扣1分；當(dāng)季參加人數(shù)達(dá)不到部門應(yīng)參加考試總?cè)藬?shù)的20，扣1分；部門應(yīng)參加考試人員在一個年度內(nèi)最少參加1次考試，否則，缺1人扣0.5分各主要業(yè)務(wù)保安部門每季度第二個月底向安監(jiān)局報送本部門應(yīng)參加本安考試人員名單和本季度參加

26、本安考試人員名單4隱患管理101.檢查規(guī)范性：檢查的隱患（問題）1條不規(guī)范扣0.1分；檢查情況與實際錄入情況一致，出現(xiàn)跨日期錄入或未入井虛假錄入現(xiàn)象，每條扣0.2分。2.檢查數(shù)量：按季考核。本部門需下現(xiàn)場人員全部參與考核，每個部門每低于季度基準(zhǔn)總條數(shù)（或總扣分?jǐn)?shù)）的10%，扣0.25分；無特殊情況，本部門需下現(xiàn)場人員均需錄入問題，缺1人次扣0.1分。3.檢查全面性：每個部門每季度對煤礦單位至少檢查1次，并保留記錄（工程管理部沒有工程的單位除外），每缺1個單位的記錄，扣1分。4.錄入均衡性：部門每月對單個單位檢查人次不得高于部門所檢查單位平均檢查人次的30%，部門每季度對單個單位檢查人次不得高于

27、部門所檢查單位平均檢查人次的30%”每高于1個單位，扣0.5分5.重大隱患：按月考核按季兌現(xiàn)。每提報確定1條新發(fā)現(xiàn)重大隱患，對提報人員獎勵500元。1.不規(guī)范包括：問題描述不清楚；與標(biāo)準(zhǔn)不對應(yīng)；整改類型不符合實際；整改措施不具體。每季統(tǒng)一進(jìn)行隱患點評。2.錄入系統(tǒng)中隱患條數(shù)包括：動態(tài)、專項、季度。季度標(biāo)準(zhǔn)條數(shù)：安監(jiān)局2700條，其它部門150條。安監(jiān)局13500分，總調(diào)度室450分，工程管理部1000分，其他部門750分。3.本季度公司安排長期重點盯防與管控情況除外（如2016年11月份大柳塔煤礦活雞兔井12315采空區(qū)著火、2017年1月份石圪臺煤礦31204工作面垛式支架壓死），但需經(jīng)本部

28、門主要負(fù)責(zé)人簽字，以書面形式報安監(jiān)局。4.要求從安全管理系統(tǒng)重大隱患模塊中錄入，經(jīng)公司重大隱患專題會或安全專業(yè)委員會確定，獎勵金額列入公司主要業(yè)務(wù)保安部門季度生產(chǎn)本安考核獎勵予以兌現(xiàn)。5不安全行為管理31.錄入質(zhì)量：錄入的隱患（問題）1處不規(guī)范扣0.1分，扣完為止。2.獎勵：查處的不安全行為風(fēng)險等級為重大的，且不安全行為人員為自營隊伍的，每例對查處人員獎勵200元；查處的不安全行為風(fēng)險等級為特別重大的，且不安全行為人員為自營隊伍的，每例對查處人員獎勵400元。1.不規(guī)范包括：描述不清楚；與標(biāo)準(zhǔn)不對應(yīng)；整改措施不具體。每季度與隱患統(tǒng)一進(jìn)行點評。2.獎勵金額列入公司主要業(yè)務(wù)保安部門季度生產(chǎn)本安考核

29、獎勵予以兌現(xiàn)。6安全管理信息系統(tǒng)運用31.每次檢查均需應(yīng)用檢查工單，一次也未應(yīng)用扣0.1分。2.開展的專項檢查要錄入至系統(tǒng)中專項檢查模塊，一次未錄入扣1分。單項分扣完為止7系統(tǒng)性危險源辨識12未進(jìn)行辨識不得分；管控措施不具體，每條扣0.5分；辨識的危險源不符合要求，每條扣1分參與考核部門按季度對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的系統(tǒng)性危險源進(jìn)行辨識，制定相應(yīng)管控措施。按神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險管理辦法中表格要求于每季度第一個月5日前將上季度辨識的系統(tǒng)性危險源報送安監(jiān)局體系處。8負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)本部門及各單位報送的新增、修改等危險源辨識和風(fēng)險評估工作；本部門提報的危險源辨識和風(fēng)險評估要保留評估和審核記錄。5未對本部

30、門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識和評估或未保留記錄，每缺1項扣2分；已辨識和評估但未上傳安全管理系統(tǒng)的每項扣0.5分；有辨識和評估但未經(jīng)審核的，每項扣1分；未按時對各單位上報的新增、修改等危險源進(jìn)行審核的，每項扣0.1分；在公司發(fā)生人身及非人身事故或有新設(shè)備、新工藝、新材料投入使用前要按業(yè)務(wù)分管范圍進(jìn)行危險源辨識；安監(jiān)局每月底對當(dāng)月各單位報送的新增、修改等危險源按部門分管業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，發(fā)各部門本安管理人員，各部門在次月5日前在信息系統(tǒng)中進(jìn)行審核9按時完成公司安全生產(chǎn)的指示、指令、決定及部門下發(fā)的相關(guān)安全文件、通知要求內(nèi)容，并及時反饋。10未按時完成，每有1項扣0.2分，未按時反饋或反饋內(nèi)容不具體每

31、項扣0.1分1.每季第一個月5日前報送本部門上季度本安運行分析報告。2.每月15日前報送下月安全管控重點項目。3.每月15日前反饋需公司協(xié)助解決的問題。4.每月15日前反饋月度安全生產(chǎn)會議安全類督辦。5.其它安全文件、會議要求的各項工作進(jìn)展情況按文件通知要求反饋以上內(nèi)容反饋至秦攀峰神華OA郵箱。10安全風(fēng)險管理體系審核10按神華集團(tuán)公司分子公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系評價標(biāo)準(zhǔn)涉及本部門的條款進(jìn)行評審打分，本項得分算法：涉及本部門實際得分/涉及本部門條款總分*10每季度安監(jiān)局組織相關(guān)專業(yè)體系內(nèi)審員對6個主要業(yè)務(wù)保安部門依據(jù)神華集團(tuán)公司分子公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系評價標(biāo)準(zhǔn)中涉及本部門的條款進(jìn)行評審打分

32、。11體系要素職責(zé)落實5未具體到相關(guān)人員，每有1條扣1分；未按要求進(jìn)行檢查，每有1條扣0.1分各部門要對分解到本部門的體系要素指標(biāo)進(jìn)行檢查指導(dǎo)落實，并具體到相關(guān)人員12重大隱患治理6負(fù)責(zé)的重大隱患未從安全管理系統(tǒng)中按時反饋，每條扣0.2分；未按時驗收銷號，每條每推遲1天扣0.2分；逾期未整改，且未提交延期報告，每條扣0.5分；反饋的整改進(jìn)展不具體或有明顯錯誤，每處扣0.1分每月15日前從安全管理系統(tǒng)反饋負(fù)責(zé)的重大隱患整改情況；驗收銷號截止日期為重大隱患專題會或安全專業(yè)委員會確定銷號后10日內(nèi)。13事故管理201.地面單位2人次及以上死亡、煤礦單位3人次及以上死亡事故，責(zé)任部門扣20分，監(jiān)管部門

33、扣10分。2.地面單位1人次死亡及2人次及以上重傷、煤礦單位2人次死亡事故，責(zé)任部門扣10分，監(jiān)管部門扣5分。3.地面單位1人次重傷、煤礦單位1人次死亡2人次及以上重傷事故，責(zé)任部門扣5分，監(jiān)管部門扣2分。4.煤礦單位1人次重傷事故，責(zé)任部門扣2分，監(jiān)管部門扣1分。以公司通報或公司領(lǐng)導(dǎo)批示日期的所在季度進(jìn)行考核。多次發(fā)生，累加扣分，扣完為止合計100說明：以上考核標(biāo)準(zhǔn)，單項小分扣完為止附表1體系運行考核標(biāo)準(zhǔn)序號考核項目分值評分辦法檢查方式考核部門1各類檢查查出的隱患（不安全行為）全部錄入安全管理信息系統(tǒng)101.每有1條未錄入安全管理信息系統(tǒng)，扣0.1分；如系統(tǒng)中無相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，要及時在系統(tǒng)中進(jìn)行考

34、核標(biāo)準(zhǔn)增補(bǔ)意見上報，否則，按未錄入考核；2.提供的隱患整改通知單非現(xiàn)場書寫，每發(fā)現(xiàn)一次，扣2分各部門組織的專項檢查、動態(tài)檢查要使用安監(jiān)局統(tǒng)一的隱患整改通知單。每季度第一個月5日前，組織召開部門季度隱患點評會，隨機(jī)從上季度隱患整改通知單抽取10條現(xiàn)場檢查問題，核實是否錄入系統(tǒng)組織會議現(xiàn)場考核2季度安全風(fēng)險預(yù)控管理知識考試10達(dá)到考試規(guī)定的情況下，本項得分為參加考試人員平均分的10；未安排助理級以上領(lǐng)導(dǎo)參加，扣1分；當(dāng)季參加人數(shù)達(dá)不到部門應(yīng)參加考試總?cè)藬?shù)的20，扣1分；部門應(yīng)參加考試人員在一個年度內(nèi)最少參加1次考試，否則，缺1人扣0.5分各主要業(yè)務(wù)保安部門每季度第二個月底向安監(jiān)局職業(yè)健康科報送本部

35、門應(yīng)參加考試人員名單和本季度參加考試人員名單安監(jiān)局職業(yè)健康科3隱患排查全面10每個部門每季度對煤礦單位至少檢查1次，并保留記錄（工程管理部沒有工程的單位除外），每缺1個單位的記錄，扣1分本季度公司安排長期重點盯防與管控情況除外（如2016年11月份大柳塔煤礦活雞兔井12315采空區(qū)著火、2017年1月份石圪臺煤礦31204工作面垛式支架壓死），但需經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人簽字，以書面形式報安監(jiān)局安監(jiān)局體系處4隱患排查均衡10部門每月對單個單位檢查人次不得高于部門所檢查單位平均檢查人次的30%，部門每季度對單個單位檢查人次不得高于部門所檢查單位平均檢查人次的30%”每高于1個單位1次，扣0.5分從安全

36、管理信息系統(tǒng)中查詢安監(jiān)局體系處5隱患（不安全行為）排查規(guī)范10錄入的隱患（不安全行為）1條不規(guī)范扣0.1分；檢查情況與實際錄入情況不一致，出現(xiàn)跨日期錄入或未入井虛假錄入現(xiàn)象，每條扣0.2分。不規(guī)范包括：問題描述不清楚；與標(biāo)準(zhǔn)不對應(yīng)；整改類型不符合實際；整改措施不具體。組織會議現(xiàn)場考核6隱患錄入總分?jǐn)?shù)達(dá)標(biāo)201.每個部門參與安全風(fēng)險抵押人員人均錄入系統(tǒng)所扣分?jǐn)?shù)每低于季度基準(zhǔn)分?jǐn)?shù)的1%，扣0.1分；2.無特殊情況，本部門參與安全風(fēng)險抵押人員均需錄入問題，缺1人次扣0.1分。錄入系統(tǒng)中總分?jǐn)?shù)包括：動態(tài)、專項、季度檢查隱患和不安全行為，其中季度和專項問題每條按5分折算。季度標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)：安監(jiān)局人均240分

37、，生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部人均120分；工程管理部人均96分；總調(diào)度室人均48分。安監(jiān)局體系處7安全管理信息系統(tǒng)運用51.每次檢查均需應(yīng)用檢查工單，一次未應(yīng)用扣0.1分；2.現(xiàn)場檢查應(yīng)與工單相符，檢查問題與工單全不對應(yīng)，每次扣0.5分多人可使用同一工單安監(jiān)局體系處8系統(tǒng)性危險源辨識到位10未進(jìn)行辨識不得分；管控措施不具體，每條扣0.5分；辨識的危險源不符合要求，每條扣1分參與考核部門按季度對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的系統(tǒng)性危險源進(jìn)行辨識，制定相應(yīng)管控措施。按神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險管理辦法中表格要求于每季度第一個月5日前將上季度辨識的系統(tǒng)性危險源報送安監(jiān)局體系處安監(jiān)局體系處9專項危險源辨識、風(fēng)險評

38、估到位10未對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識和評估或未保留記錄，每缺1項扣2分；已辨識和評估但未上傳安全管理系統(tǒng)的每項扣0.5分；有辨識和評估但未經(jīng)審核的，每項扣1分；未按時對各單位上報的新增、修改等危險源進(jìn)行審核的，每項扣0.1分在公司發(fā)生人身及非人身事故或有新設(shè)備、新工藝、新材料投入使用前要按業(yè)務(wù)分管范圍進(jìn)行危險源辨識；安監(jiān)局每月底對當(dāng)月各單位報送的新增、修改等危險源按部門分管業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，發(fā)各部門本安管理人員，各部門在次月5日前在信息系統(tǒng)中進(jìn)行審核安監(jiān)局體系處10體系要素職責(zé)落實5未具體到相關(guān)人員，每有1條扣1分；未按要求進(jìn)行檢查，每次扣0.5分各部門要對分解到本部門的體系要素指標(biāo)具體

39、到相關(guān)人員；每季度覆蓋檢查一次安監(jiān)局體系處合計100說明：以上考核標(biāo)準(zhǔn)，單項小分扣完為止附表2附件表21制度信息總覽表序號名稱屬性備注1神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理辦法管理類23456附表2附件3日常動態(tài)安全檢查流程流程說明：本流程適用于安全監(jiān)察局各部門日常動態(tài)檢查各二級單位的生產(chǎn)安全工作。步驟序號流程步驟名稱流程工作內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門/崗位工作時限相關(guān)表單相關(guān)制度相關(guān)系統(tǒng)01制定檢查工作計劃安全監(jiān)察局各部門領(lǐng)導(dǎo)要及時制定檢查計劃。安全監(jiān)察局各部門負(fù)責(zé)人及時檢查工單公司安全監(jiān)督檢查管理辦法02實施現(xiàn)場安全檢查各二級單位相關(guān)人員陪同進(jìn)行現(xiàn)場安全檢查。安全監(jiān)察局各部門人員每天檢查工單本安動態(tài)考

40、核評分標(biāo)準(zhǔn)03下達(dá)安全隱患整改通知書各二級單位相關(guān)陪同人員要在安全隱患整改通知書上簽字。安全監(jiān)察局各部門人員當(dāng)日安全隱患整改通知書公司安全管理獎懲辦法05編制安全通報安全監(jiān)察局調(diào)度室主任牽頭編制完成安全通報初稿。安全監(jiān)察局調(diào)度室主任2日安全通報06審批安全通報安全監(jiān)察局局長要審批安全通報。安全監(jiān)察局局長1日安全通報07錄入安全管理信息系統(tǒng)檢查成員要及時將各單位存在的安全問題錄入本安信息系統(tǒng)。檢查團(tuán)成員2日安全管理信息系統(tǒng)08下發(fā)安全通報公司網(wǎng)站首頁通知公告欄中進(jìn)行通報。安全監(jiān)察局各部門人員1日安全通報09復(fù)查安全隱患整改情況安監(jiān)員要在安全隱患整改通知書規(guī)定的日期之后復(fù)查。安全監(jiān)察局各部門人員按

41、整改期限安全隱患整改通知書本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)步驟序號流程步驟名稱相關(guān)制度制度條款01制定檢查工作計劃公司安全監(jiān)督檢查管理辦法02實施現(xiàn)場安全檢查本安動態(tài)考核評分標(biāo)準(zhǔn)03下達(dá)安全隱患整改通知書公司安全管理獎懲辦法全部內(nèi)容附表件34季度安全檢查流程流程說明：本流程適用于全公司組織的季度安全檢查工作,主要內(nèi)容是檢查的步驟。步驟序號流程步驟名稱流程工作內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門/崗位工作時限相關(guān)表單相關(guān)制度相關(guān)系統(tǒng)01制定季度檢查工作計劃計劃要及時制定到位，交綜合處處長匯總。各部門負(fù)責(zé)人制定季度安全檢查工單。安全監(jiān)察局各部門負(fù)責(zé)人5日季度安全檢查計劃；檢查工單公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度02審批季度檢查

42、工作計劃公司分管安全的副總經(jīng)理對安全檢查計劃中的檢查范圍、日程安排、檢查組成員、檢查內(nèi)容進(jìn)行審核。神東煤炭集團(tuán)副總經(jīng)理（安全）1日季度安全檢查計劃公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度03下發(fā)季度檢查通知安監(jiān)局安全監(jiān)察局綜合處及時下發(fā)季度安全檢查通知。安全監(jiān)察局文書1日季度安全檢查通知OA辦公自動化系統(tǒng)04召開季度檢查預(yù)備會議季度檢查前，安全監(jiān)察局局長組織全體檢查組成員召開預(yù)備會議。安全監(jiān)察局局領(lǐng)導(dǎo)1日05實施安全檢查各二級單位相關(guān)人員陪同檢查團(tuán)成員進(jìn)行安全現(xiàn)場檢查。檢查團(tuán)成員按計劃完成檢查工單本質(zhì)安全管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)（定期）06召開會議，下達(dá)隱患整改通知書在各二級單位召開檢查問題交流會，單位領(lǐng)

43、導(dǎo)要在安全隱患整改通知書上簽字。檢查團(tuán)成員1日安全隱患整改通知書公司安全管理獎懲辦法07錄入安全管理信息系統(tǒng)檢查成員要及時將各單位存在的安全問題錄入本安信息系統(tǒng)。檢查團(tuán)成員2日煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)08季度考核評分季度檢查組成員要嚴(yán)格執(zhí)行考核評分標(biāo)準(zhǔn)，形成季度檢查工作總結(jié)材料。檢查團(tuán)成員2日季度定期考核表；季度綜合考核表09編制季度檢查總結(jié)報告安全監(jiān)察局各部門負(fù)責(zé)人牽頭完成季度檢查總結(jié)報告，送安全調(diào)度室匯總，送局領(lǐng)導(dǎo)審核，公司領(lǐng)導(dǎo)審批。檢查團(tuán)成員3日季度檢查總結(jié)報告10審核季度檢查總結(jié)報告安全監(jiān)察局局領(lǐng)導(dǎo)要審核季度檢查總結(jié)報告。神東煤炭集團(tuán)副總經(jīng)理（安全）1日季度檢查總結(jié)報告11公布季度檢查考核結(jié)果安監(jiān)局安全監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)通報、文書公布季度檢查考核工作總結(jié)報告。安全監(jiān)察局文書1日季度檢查總結(jié)報告OA辦公自動化系統(tǒng)；煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)12復(fù)查安全隱患公司各業(yè)務(wù)部門管理人員要在安全隱患整改通知書規(guī)定的日期之后復(fù)查。公司各業(yè)務(wù)部門管理人員按整改期限安全隱患整改通知書煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)步驟序號流程步驟名稱相關(guān)制度制度條款01制定季度檢查工作計劃公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度02審批季度檢查工作計劃公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度05實施安全檢查本質(zhì)安全管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)（定期）全部內(nèi)容06召開會議，下達(dá)隱患整改通知書公司安全管理獎懲辦法