HSE管理體系審核技巧

1、東方地球物理公司東方地球物理公司HSEHSE體系提升辦體系提升辦喜隆多商場火災(zāi)喜隆多商場火災(zāi) “PDCAPDCA”循環(huán)：循環(huán)： PDCAPDCA循環(huán)可以說是做任何循環(huán)可以說是做任何事情所必需的事情所必需的4 4個階段，個階段，PDCAPDCA是是英語單詞英語單詞Plan(Plan(計劃計劃) )、Do(Do(實實施施) )、Check(Check(檢查檢查) )和和Action(Action(處處理理) )的第一個字母，的第一個字母，PDCAPDCA循環(huán)就循環(huán)就是按照這樣的順序進(jìn)行管理，是按照這樣的順序進(jìn)行管理，并且循環(huán)不止地進(jìn)行下去的科并且循環(huán)不止地進(jìn)行下去的科學(xué)程序。一個學(xué)程序。一個PDC

2、APDCA循環(huán)一般都循環(huán)一般都要經(jīng)歷要經(jīng)歷4 4個階段個階段( (即即PDCA)PDCA)、8 8個個步驟步驟( (如圖如圖) )。健康、安健康、安全與環(huán)境全與環(huán)境方針方針策劃策劃 熟熟 悉悉計劃計劃（包括審核清單（包括審核清單) )首次會議首次會議 補充審核補充審核末次會議末次會議初步匯總初步匯總單位或部門單位或部門1 1月月2 2月月3 3月月4 4月月5 5月月6 6月月7 7月月8 8月月9 9月月1010月月1111月月1212月月機修站機修站儀修站儀修站小車隊小車隊XXXXXXXX物探隊物探隊XXXXXXXX物探隊物探隊XXXXXXXX物探隊物探隊綜合辦公室綜合辦公室人力資源部人力

3、資源部HSEHSE部部生產(chǎn)管理部生產(chǎn)管理部設(shè)備物資部設(shè)備物資部計劃財務(wù)部計劃財務(wù)部計劃計劃審核已實施審核已實施糾正措施已有計劃糾正措施已有計劃糾正措施已完成糾正措施已完成糾正措施已驗證糾正措施已驗證管理者代表：（簽字）管理者代表：（簽字） 年年 月月 日日檔次檔次 實施及效果評價實施及效果評價得分得分如滿分如滿分2020分分如滿分如滿分1515分分計算方法計算方法滿分滿分A A分分一檔一檔實施充分，效果好實施充分，效果好4/44/420201515=A=A二檔二檔實施不充分，效果好實施不充分，效果好3/43/4151511.2511.25=3/4=3/4A A三檔三檔實施充分，效果不好實施充分

4、，效果不好2/42/410107.57.5=2/4=2/4A A四檔四檔實施不充分，效果不好實施不充分，效果不好1/41/45 53.753.75=1/4=1/4A A五檔五檔未實施未實施0 00 00 0結(jié)果保留結(jié)果保留2 2位小數(shù)位小數(shù)收集客觀證據(jù)的方式：收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同）（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A A、查文件：索取如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計查文件：索取如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計劃等；劃等； B B、查記錄：查看如：檢驗記錄、會議紀(jì)要、運行記錄、測量查記錄：查看如：檢驗記錄、會議紀(jì)要、運行記錄、測量結(jié)果等；結(jié)果等； C C、現(xiàn)場觀

5、察：對設(shè)施、操作、周圍工作環(huán)境、條件等進(jìn)行觀現(xiàn)場觀察：對設(shè)施、操作、周圍工作環(huán)境、條件等進(jìn)行觀察；察； D D、詢問：詢問活動區(qū)域責(zé)任人相關(guān)事項；詢問：詢問活動區(qū)域責(zé)任人相關(guān)事項； E E、交流：與員工交流座談相關(guān)內(nèi)容；交流：與員工交流座談相關(guān)內(nèi)容； F F、調(diào)查：對周圍社區(qū)進(jìn)行走訪調(diào)查，了解相關(guān)信息；調(diào)查：對周圍社區(qū)進(jìn)行走訪調(diào)查，了解相關(guān)信息； 對顧客進(jìn)行調(diào)查，了解相關(guān)信息。對顧客進(jìn)行調(diào)查，了解相關(guān)信息。 審核時應(yīng)在保證審核充分性的基礎(chǔ)上，審核時應(yīng)在保證審核充分性的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注：重點關(guān)注： 1 1、方針是否得到貫徹實施；、方針是否得到貫徹實施； 2 2、危險、危害及環(huán)境因素的識別是否充分

6、，評價是否、危險、危害及環(huán)境因素的識別是否充分，評價是否合理，是否及時得到更新；合理，是否及時得到更新； 3 3、重要的危害、環(huán)境因素是否得到有效控制；、重要的危害、環(huán)境因素是否得到有效控制； 4 4、目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，管理方案實施情況；、目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，管理方案實施情況； 5 5、法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；、法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況； 6 6、管理程序和運行控制程序是否被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；、管理程序和運行控制程序是否被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行； 7 7、體系文件的適用性，且是否付諸實施、效果如何；、體系文件的適用性，且是否付諸實施、效果如何； 不具侵犯性的問題應(yīng)是：不具侵犯性的問題應(yīng)是

7、：1 1、沒有惡意：純粹好奇，除了了解真象、闡明個人、沒有惡意：純粹好奇，除了了解真象、闡明個人觀點外，不具備其他目的。觀點外，不具備其他目的。2 2、完全中立：不能讓對方感到提問者在期待某種特、完全中立：不能讓對方感到提問者在期待某種特定的答案。定的答案。3 3、以對方為主：關(guān)注對方的個人觀點，而非發(fā)問者、以對方為主：關(guān)注對方的個人觀點，而非發(fā)問者對該事的想法、感受。對該事的想法、感受。4 4、開放式的：不支使、也不操控對方如何作答。、開放式的：不支使、也不操控對方如何作答。 審核追蹤案例七：審核追蹤案例七： 檢查人員到員檢查人員到員工宿舍進(jìn)行檢查，工宿舍進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)用電線路老化發(fā)現(xiàn)用電線

8、路老化嚴(yán)重。嚴(yán)重。審核追蹤案例八：審核追蹤案例八： 檢查人員到維修車間審核時，發(fā)現(xiàn)使用含苯稀檢查人員到維修車間審核時，發(fā)現(xiàn)使用含苯稀料的噴漆工處沒有預(yù)防苯中毒的有關(guān)操作規(guī)程。料的噴漆工處沒有預(yù)防苯中毒的有關(guān)操作規(guī)程。 不符合判定不符合判定 12 12、審核員對全成革制造公司無紡布車間進(jìn)行審核，、審核員對全成革制造公司無紡布車間進(jìn)行審核，現(xiàn)場有四臺大型針刺機正在工作。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場噪聲很現(xiàn)場有四臺大型針刺機正在工作。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場噪聲很大，與車間主任和陪同人員的交談都很困難，問及噪聲對大，與車間主任和陪同人員的交談都很困難，問及噪聲對工人聽力的影響，車間主任介紹說工會每年組織體檢，今工人聽力的影響，車間主任介紹說工會每年組織體檢，今年已經(jīng)查過，如果有問題工會會來處理的，到現(xiàn)在為止工年已經(jīng)查過，如果有問題工會會來處理的，到現(xiàn)在為止工會沒有誰找過我們，而在場工人也都說查過，沒有聽說過會沒有誰找過我們，而在場工人也都說查過，沒有聽說過有問題。審核員到負(fù)責(zé)職業(yè)病管理的工會了解情況，工會有問題。審核員到負(fù)責(zé)職業(yè)病管理的工會了解情況，工會付主席介紹說我們每年都組