康佳集團(tuán)股份有限公司

1、康佳集團(tuán)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度（2012年修訂）第一章 總則第一條 為了規(guī)范康佳集團(tuán)股份有限公司（下稱“公司” ）投資者關(guān)系管理工 作，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化 和股東利益最大化，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 、中華人民共和國(guó)證券法 上市公司與投資者關(guān)系工作指引 、深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理 指引、深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4141 號(hào)投資者關(guān)系管理及其信 息披露等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司 實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛 在投資者之間

2、的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以 實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的行為。第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守公司法 、證券法等有關(guān) 法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第四條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對(duì)待全 體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第五條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映 公司的實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第六條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和 員工不能在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第二章 投資者關(guān)系

3、管理的目的和原則第七條 公司開展投資者關(guān)系管理工作的目的是：（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解 和熟悉；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第八條 投資者關(guān)系管理工作的基本原則是：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；（二） 合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)、深圳證券 交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

4、在 開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄 密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；（三） 投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者, 避免進(jìn)行選擇性信息披露；（四） 誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過 度宣傳和誤導(dǎo)；（五） 高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本；（六） 互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章 投資者關(guān)系管理的職責(zé)及內(nèi)容第九條投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：（一） 分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和

5、潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況； 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事局 及管理層；（二） 溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)等 會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度；（三） 公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體 以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人 員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān) 部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象；（四） 有利于改

6、善投資者關(guān)系的其他工作。第十條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一） 公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng) 方針等；（二） 法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三） 公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、 新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四） 公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn) 重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、 管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五） 企業(yè)文化建設(shè)；（六） 公司的其他相關(guān)信息。第十一條 根據(jù)法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)、深圳證券

7、交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息 必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。第十二條公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不 得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段 影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。第十三條公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，并及時(shí)反饋給公司董事局及管理 層，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第四章投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及機(jī)構(gòu)第十四條 公司董事局秘書是公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司投資 者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下， 負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)。第十五

8、條 公司董事局秘書處負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)，負(fù)責(zé)投資者關(guān) 系管理的組織、協(xié)調(diào)工作。第十六條董事局秘書處負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系 管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。第十七條在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，董事局秘書處應(yīng)對(duì)公司高級(jí)管理人 員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第十八條 公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便 捷、有效，便于投資者參與。第十九條公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。董事局秘書處應(yīng) 及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門及下屬 公司應(yīng)積極配合。第五章自愿性信息披露第二十條 公司可以通過投資者關(guān)系管理的各種活

9、動(dòng)和方式，自愿地披露現(xiàn) 行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。第二十一條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中可以就公司經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、經(jīng) 營(yíng)環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進(jìn)行自愿性信息披露，幫助投資者作出理性 的投資判斷和決策。第二十二條 公司在自愿披露具有一定預(yù)測(cè)性質(zhì)的信息時(shí)，須以明確的警示 性文字，具體列明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條 在自愿性信息披露過程中，當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信 息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者已披露的預(yù)測(cè)難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，公司應(yīng)對(duì)已披露的 信息及時(shí)進(jìn)行更新，對(duì)于已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng)，公司有持續(xù)和完整披露的義 務(wù)，直至該事項(xiàng)最后結(jié)束。第二

10、十四條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中，無論以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則 規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開市前 進(jìn)行正式披露。第六章投資者關(guān)系活動(dòng)第二十五條公司投資者關(guān)系管理活動(dòng)包括但不限于：（一） 公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（二） 召開股東大會(huì)；（三） 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所指定網(wǎng)站披露信息；（四） 通過公司網(wǎng)站和電子郵箱與投資者溝通；（五） 回復(fù)電話咨詢；（六） 一對(duì)一溝通；（七） 接受媒體采訪和報(bào)道；（八） 現(xiàn)場(chǎng)參觀；（九） 分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)和路演；（十）通過深圳證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站與投資者進(jìn)行溝通。第一節(jié)股東大會(huì)第二十六條公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，

11、認(rèn)真做好股東大會(huì)的安排組織工作。第二十七條 公司努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，在召開時(shí)間和地 點(diǎn)等方面充分考慮，以便于股東參加。會(huì)議召集人認(rèn)為必要時(shí)或有關(guān)法律法規(guī)強(qiáng) 制規(guī)定時(shí)，公司還將提供網(wǎng)絡(luò)投票或其他方法為股東參加股東大會(huì)提供便利。第二十八條 為了提高股東大會(huì)的透明性，公司可根據(jù)情況，邀請(qǐng)新聞媒體 參加并對(duì)會(huì)議情況進(jìn)行報(bào)道。第二十九條 在股東大會(huì)過程中，如對(duì)到會(huì)的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公 司在會(huì)后最遲不超過一天的時(shí)間內(nèi)，在公司網(wǎng)站或以其他方式公布。第二節(jié) 網(wǎng) 站第三十條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，可設(shè)立專門的電子信箱及在公 司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者

12、提出的問題和建議，并及時(shí)答復(fù)第三十一條 對(duì)于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及答復(fù)， 公司加以整理后在公司網(wǎng)站的投資信息欄中以顯著方式刊載。第三十二條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概 況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法等投資者關(guān) 心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。公司應(yīng)將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū) 分，對(duì)錯(cuò)誤信息及時(shí)更正，避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。第三十三條 公司根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)站地址，當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變 更后，及時(shí)公告變更后的網(wǎng)址。第三十四條 公司不在公司網(wǎng)站上轉(zhuǎn)載分析師對(duì)公司的分析報(bào)告，以避免和 防止對(duì)投資者的投資決策產(chǎn)生

13、影響，及因此有可能引起承擔(dān)或被追究的相關(guān)責(zé)任。第三節(jié)分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)和路演第三十五條公司可在定期報(bào)告結(jié)束后、實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的 時(shí)候舉行分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)或路演活動(dòng)。分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)或路演活動(dòng)采取盡量公開的方式進(jìn)行，條件具備后， 可米取網(wǎng)上直播的方式。公司不得在分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)或路演活動(dòng)中發(fā)布尚未披露的公司重大 信息。第三十六條 公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資 者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。第三十七條公司可以建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東 權(quán)益的重大方案時(shí)，通過多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則

14、作出公告后至股東大會(huì)召開前，通過現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò) 投資者交流會(huì)、說明會(huì)，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電話、傳 真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢意見。第三十八條 分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)或路演活動(dòng)如采取網(wǎng)上直播方式，可 事先以公開方式就會(huì)議舉辦時(shí)間、登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。第三十九條公司可事先通過電子信箱、網(wǎng)上留言、電話和信函等方式收集 中小投資者的有關(guān)問題，并在分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)或路演活動(dòng)上通過網(wǎng)絡(luò)予 以答復(fù)。第四十條分析師會(huì)議或業(yè)績(jī)說明會(huì)可采取網(wǎng)上互動(dòng)方式，投資者可以通過 網(wǎng)絡(luò)直接提問，公司也可在網(wǎng)上直接回答有關(guān)問題。第四十一條 分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說

15、明會(huì)和路演活動(dòng)如不能采取網(wǎng)上公開直播 方式，公司可以根據(jù)情況邀請(qǐng)新聞媒體的記者參加，并作出客觀報(bào)道。第四節(jié)一對(duì)一溝通第四十二條 公司在認(rèn)為必要的時(shí)候，就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他 事項(xiàng)與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司情況、回答有 關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。第四十三條 公司在一對(duì)一溝通中，平等對(duì)待投資者，為中小投資者參與一 對(duì)一溝通活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。第四十四條 公司不得在一對(duì)一溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。為避 免一對(duì)一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，可邀請(qǐng)新聞機(jī)構(gòu)參加溝通活動(dòng)并作出 報(bào)道。第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)參觀第四十五條 公司可安排投資者、分析師等到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通。 公司應(yīng)

16、合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況， 同時(shí)注意避免參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開的重要信息。第四十六條公司可安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng) 目所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀。第四十七條公司有必要在事前對(duì)相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信 息披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第六節(jié)電話咨詢第四十八條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電話向公 司詢問、了解其關(guān)心的問題。第四十九條咨詢電話由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、 認(rèn)真接聽。咨詢電話號(hào)碼如有變更應(yīng)盡快公布。如遇重大事件或其他必要時(shí)候， 公司可開通多部電話回答投資者咨詢。第五十條公司應(yīng)在定期報(bào)告中對(duì)外

17、公布咨詢電話號(hào)碼。如有變更要立即在 公司網(wǎng)站公布，并及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露。第七章相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人第一節(jié)投資者關(guān)系顧問第五十一條 公司在認(rèn)為必要和有條件的情況下，可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān) 系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、投資者關(guān)系管理培訓(xùn)、危 機(jī)處理、分析師會(huì)議和業(yè)績(jī)說明會(huì)安排等事務(wù)。第五十二條 公司聘用投資者關(guān)系顧問應(yīng)注意其是否同時(shí)為同本公司存在競(jìng) 爭(zhēng)關(guān)系的其他公司服務(wù)。若公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時(shí)為存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其 他公司提供服務(wù)，公司應(yīng)避免投資者關(guān)系顧問利用本公司的內(nèi)幕信息為其他公司 服務(wù)而損害本公司的利益。第五十三條公司不得由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營(yíng)及未來發(fā)展等

18、 事項(xiàng)作出發(fā)言。第五十四條 公司以現(xiàn)金方式支付投資者關(guān)系顧問的報(bào)酬，不以公司股票及 相關(guān)證券、期權(quán)或認(rèn)股權(quán)等方式進(jìn)行支付和補(bǔ)償。第二節(jié)證券分析師和基金經(jīng)理第五十五條公司不得向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信 息。第五十六條 公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息，如其他投 資者也提出相同的要求時(shí)，公司平等予以提供。第五十七條公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對(duì)待與證券分析師的溝通。在接待之前確定回答問 題的原則和界限，詳細(xì)記錄會(huì)談的具體內(nèi)容，不得評(píng)論證券分析師的預(yù)測(cè)和意見， 對(duì)其誘導(dǎo)透露未公開重大信息的問題，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。第五十八條公司不得出資委托證券分析師發(fā)表獨(dú)立的分析報(bào)告。如果由公 司出資

19、委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告，應(yīng)在刊登時(shí)在顯著位 置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。第五十九條公司不得向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報(bào)告。第六十條公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利，但 不為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察上市公司原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用， 公司不得向分析師贈(zèng)送高額禮品。第三節(jié)新聞媒體第六十一條 公司可根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。第六十條 對(duì)于重大的尚未公開信息在未進(jìn)行正式披露之前，公司不接受媒 體采訪相關(guān)信息，并不向任何新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。第六十二條公司對(duì)公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對(duì)公司正式和客觀獨(dú) 立

20、的報(bào)道予以明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成） 并付出費(fèi)用的宣傳資料和文字，在刊登時(shí)予以明確說明和標(biāo)識(shí)。第八章 投資者關(guān)系管理的具體要求第六十三條 公司應(yīng)當(dāng)建立接待機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象以 及舉辦業(yè)績(jī)說明會(huì)、路演、新聞發(fā)布會(huì)等投資者關(guān)系活動(dòng)的業(yè)務(wù)制度和流程，并 確保相關(guān)制度、流程執(zhí)行的有效性，以符合公平披露的要求。特定對(duì)象的范圍遵照深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的相關(guān) 規(guī)定，包括但不限于：（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；（三）持有或控制公司 5%5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人

21、；（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；（五）公司或監(jiān)管部門認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第六十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對(duì)公司、控股股東 及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、 微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過上述非正式渠道泄漏未公開重大信息。第六十五條 公司在定期報(bào)告披露前 3030 日內(nèi)及窗口期內(nèi)應(yīng)盡量避免接待特定 對(duì)象調(diào)研、采訪，防止泄露未公開重大信息。第六十六條 特定對(duì)象到公司調(diào)研、采訪、參觀，公司應(yīng)對(duì)其進(jìn)行預(yù)約登記， 要求特定對(duì)象出具公司證明或身份證等資料，董事局秘書處負(fù)責(zé)確認(rèn)來訪人員身 份情況，并要求特定對(duì)象簽署承諾書，具體格式見

22、附件一。但公司應(yīng)邀參加證券 公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。特定對(duì)象可以以個(gè)人名義或者以所在機(jī)構(gòu)名義與公司簽署承諾書。特定對(duì)象 可以與公司就單次調(diào)研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項(xiàng)簽署承諾書，也可以 與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書。特定對(duì)象與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承 諾書的，只能以所在機(jī)構(gòu)名義簽署。第六十七條 特定對(duì)象的來訪接待由董事局秘書處統(tǒng)籌安排，并指派專人陪 同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問題。公司在與特定對(duì)象交流溝通的過程中，應(yīng)當(dāng)做好會(huì)議記錄。公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議 記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音（如有） 、演示文稿（如有） 、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件 資料存檔并妥

23、善保管。第六十八條 公司在與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象將基于交流溝 通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng) 按照深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定，對(duì)上述文件進(jìn)行核 查。如發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)文件中涉及公司未公開重大信息的，應(yīng)立即公告，同時(shí) 要求其在公司正式公告前不得泄露該信息。如發(fā)現(xiàn)上述文件存在錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性記 載的，應(yīng)要求其改正，拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。第六十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立與特定對(duì)象交流溝通的事后復(fù)核程序，及時(shí)檢查是 否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏，如發(fā)現(xiàn)存在泄漏未公開重大信息的，應(yīng)立即公告第七十條 公司

24、應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)員工進(jìn)行投資者關(guān)系 管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、 業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹立公平披露意識(shí)。第七十一條 公司不得有選擇性地、私下地提前向特定對(duì)象披露、透露或泄露 內(nèi)幕信息。第七十二條 公司不得以以下方式泄露內(nèi)幕信息，包括：以現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)方式召 開的股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)；公司或相關(guān)個(gè)人接受媒體采訪；直接 或間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司（含子公司）網(wǎng)站與內(nèi)部刊物；董事、監(jiān)事或高 級(jí)管理人員博客；以書面或口頭方式與特定投資者溝通；以書面或口頭方式與證 券分析師溝通；其他各種形式的對(duì)外宣傳、報(bào)告等。第七十三條 對(duì)網(wǎng)

25、絡(luò)、報(bào)刊、電視、電臺(tái)等媒體對(duì)上市公司的報(bào)道、市場(chǎng)傳聞 等可能影響公司股價(jià)的未披露信息或披露不實(shí)信息，公司董事局秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)組 織檢查，并及時(shí)公告或予以澄清。第九章 投資者關(guān)系管理的信息披露第七十四條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動(dòng)中如向特定對(duì)象 提供了未公開的非重大信息，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)備忘 錄第 4141 號(hào)投資者關(guān)系管理及其信息披露的要求及時(shí)向所有投資者披露，確 保所有投資者可以獲取同樣信息。第七十五條 公司應(yīng)當(dāng)將投資者關(guān)系管理相關(guān)制度通過上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)“業(yè) 務(wù)辦理- - 投資者關(guān)系管 理信息披 露”欄目提 交深圳證 券交易所互 動(dòng)易網(wǎng)站（http:/ht

26、tp:/）披露，同時(shí)在公司網(wǎng)站予以披露。第七十六條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制投資者 關(guān)系活動(dòng)記錄表（具體格式見附件二） ，并將該表及活動(dòng)過程中所使用的演示文 稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)通過深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)在深 圳證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站刊載。公司在本次投資者關(guān)系活動(dòng)所使用的演示文稿、提供的文檔與公司此前已經(jīng) 刊載的演示文稿和文檔內(nèi)容基本相同的，可以不再重復(fù)上傳，但應(yīng)當(dāng)在本次刊載 的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表中予以說明。第七十七條 公司不得通過互動(dòng)易網(wǎng)站披露未公開重大信息。公司在投資者關(guān) 系活動(dòng)中違規(guī)泄漏了未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過指定信

27、息披露媒體發(fā)布正 式公告，并采取其他必要措施。公司在深圳證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站的披露行為不代替其法定披露義務(wù)。第七十八條 公司董事局應(yīng)當(dāng)保證在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第十章投資者關(guān)系管理從業(yè)人員任職要求第七十九條條公司從事投資者關(guān)系工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一） 全面了解公司各方面情況；（二） 具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和 證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；（三） 具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；（四） 具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。第十一章附則第八十條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本 公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章 程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定 為準(zhǔn)。第八一條本制度由公司董事局負(fù)責(zé)解釋。第八十二條 本制度自公司董事局通過之日起實(shí)施?？导鸭瘓F(tuán)股份有限公司董事局二O二