2015新三板盡職調(diào)查清單(模板)

1、1新三板盡職調(diào)查文件清單關(guān)于有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項目的 盡職調(diào)查文件清單2015最新模板 說 明：1、#律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受#有限公司（以 下簡稱“貴公司”或“公司” ）的委托，就為貴公司擬在全國中小企業(yè)股 份轉(zhuǎn)讓系2統(tǒng)掛牌（以下簡稱“本次項目” ）提供相關(guān)法律服務(wù)。為了解相 關(guān)情況并開展下一步工作，需要貴公司提供以下文件資料，該等文件資 料是本所律師向貴公司提供法律服務(wù)的重要依據(jù)。2、貴公司應(yīng)書面保證所提供的文件資料真實、準(zhǔn)確、完整、無虛假 陳述或重大遺漏。3、貴公司應(yīng)按本所律師的需要提供文件資料的正本、副本原件及復(fù) 印件，并保證所提供文件資料的副本與正本、復(fù)

2、印件與原件相符且內(nèi)容 一致。4、本所及本所律師按照法律規(guī)定及與貴公司之間的約定，對貴公司 提供的文件資料承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。3致：XXXXX）有限公司根據(jù)中華人民共和國公司法 （以下簡稱公司法 ）、中華人民 共和國證劵法（以下簡稱證劵法 、主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 工作底稿指引（以下簡稱調(diào)查工作指引等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性 文件之規(guī)定，本所律師在為貴公司本次項目提供法律服務(wù)過程中，需要 貴公司提供如下文件和資料，請盡快按下列清單提供文件和資料，如不 能提供，請以書面形式說明。目錄一、 公司基本情況及歷史沿革. . 4二、 行業(yè)和產(chǎn)品及許可證和相關(guān)資格證書. . 4三、 公司財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)及

3、經(jīng)營情況.5四、 固定資產(chǎn). . 5五、土地、房產(chǎn). . 5六、 公司對外投資情況. . 6七、 債權(quán)債務(wù). . 6八、重大合同. . 7九、稅務(wù) .7十、公司職工狀況. . 7十一、無形資產(chǎn). . 8十二、環(huán)境保護(hù). . 8十三、守法經(jīng)營情況. . 9十四、公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及同業(yè)競爭. . 9十五、訪談 .9一、公司基本情況及歷史沿革1.1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖1.2公司全部的工商檔案41.3公司相關(guān)執(zhí)照1.3.1公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照包括正本、副本1.3.2組織機構(gòu)代碼證1.3.3稅務(wù)登記證（國稅與地稅），包括正本、副本1.3.4開戶許可證1.3.5機構(gòu)信用代碼證1.4公司治理結(jié)構(gòu)1.4.1公司股東會

4、、董事會、監(jiān)事會及高管組成人員名單及個人簡歷1.4.2歷次公司股東會、董事會及監(jiān)事會會議決議1.4.3公司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖1.5公司股東及實際控制人1.5.1公司實際控制人1.5.2公司主要股東及實際控制人的近親屬（配偶、父母、子女）是否存在與貴 公司構(gòu)成同業(yè)競爭的投資項目或公司1.5.3公司股東股權(quán)質(zhì)押情況，如有，請?zhí)峁┫鄳?yīng)合同文件1.5.4請說明公司與控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)之間是否存在資金拆 借、擔(dān)保事項。二、行業(yè)和產(chǎn)品及許可證和相關(guān)資格證書2.1公司產(chǎn)品，產(chǎn)品生產(chǎn)流程示意圖；2.2公司使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證；2.3從事特定產(chǎn)品生產(chǎn)或者特定行業(yè)需要的各項批準(zhǔn)、證書、以及成立后就其生產(chǎn)經(jīng) 營活動向相關(guān)部門申領(lǐng)的有關(guān)許可證或資格證書； 列表表示， 提供生產(chǎn)許可 證文件