規(guī)章制度評(píng)價(jià)報(bào)告

1、規(guī)章制度評(píng)價(jià)報(bào)告【篇一：3538 規(guī)章制度執(zhí)行情況和適用性評(píng)審報(bào)告】編號(hào)： aq-jy-wj中鋁廣西有色金源稀土股份有限公司規(guī)章制度執(zhí)行情況和適用性評(píng)審報(bào)告編制：安環(huán)部審核：黎翻審批：曾陽(yáng)慶2013 年 1 月 1 日發(fā)布中鋁廣西有色金源稀土股份有限公司規(guī)章制度執(zhí)行情況和適用性評(píng)審報(bào)告1 評(píng)估目的檢查公司規(guī)章制度與適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求的符合性情況；檢查公司規(guī)章制度與崗位設(shè)施、崗位工作職責(zé)等的符合性情況；檢查公司各崗位人員執(zhí)行規(guī)章制度的情況。2 評(píng)估范圍2.1 公司 2013 年適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單上的所有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單上的

2、相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求。2.2 公司規(guī)章制度與2013 年適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單上的所有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求的符合性。3 評(píng)估依據(jù)3.1 2013 年適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單及現(xiàn)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求等；3.2 公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)，如人員的作業(yè)行為、生產(chǎn)組織形、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施條件、工藝情況等。3.3 公司在用的崗位規(guī)章制度4 評(píng)審方式由生產(chǎn)技術(shù)部擬訂評(píng)審計(jì)劃發(fā)至各單位，各單位做好評(píng)審準(zhǔn)備工作和參加公司總經(jīng)理組織的評(píng)審會(huì)并發(fā)表本單位評(píng)審意見(jiàn)，生產(chǎn)技術(shù)部指定專(zhuān)人做好評(píng)審記錄的整理工作后編制

3、評(píng)估報(bào)告，報(bào)公司主管副總審核、總經(jīng)理審批后發(fā)至公司相關(guān)部門(mén)和各車(chē)間，各單位針對(duì)評(píng)估報(bào)告中提出的不符合項(xiàng)情況實(shí)施整改。5 評(píng)審人員評(píng)審組組長(zhǎng)：曾陽(yáng)慶評(píng)審組副組長(zhǎng)：黎翻、姚建明、覃超組員： 李劍峰、陳秒送、甘家毅、劉海英、胡長(zhǎng)京、馬朝揚(yáng)、陳建彬、湯盛龍、黃偉超、許健、陳謙6 評(píng)審時(shí)間評(píng)審時(shí)間：2012 年 12 月 18 日 -12 月 20 日 :（ 9:00-12:00 ； 13:0014:30 ） 7 評(píng)審情況綜述7.1 公司崗位規(guī)章制度與崗位生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)與相關(guān)法規(guī)的符合性情況：7.2 公司崗位安全規(guī)與適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單上相關(guān)法規(guī)的符合性情況：7.3 公

4、司崗位規(guī)章制度制定的齊全性情況：7.4 評(píng)審記錄見(jiàn)“附件一：會(huì)議記錄表”、 “附件二：簽到表”、 “件三：公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表”。8 評(píng)審結(jié)論8.1 公司總經(jīng)理組織了各副總經(jīng)理、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、各車(chē)間主任、工會(huì)代表及部分員工代表召開(kāi)了公司在用的崗位規(guī)章制度的執(zhí)行情況和符合性情況評(píng)審會(huì)議，對(duì)公司公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)與相關(guān)安全規(guī)程的符合性情況、相關(guān)崗位規(guī)章制度的有效性和適用性情況及公司目前崗位規(guī)章制度制定的齊全性情況進(jìn)行了評(píng)審檢查，參會(huì)人員提出來(lái)各自的評(píng)審意見(jiàn)并傳達(dá)了各單位人員評(píng)審意見(jiàn)。8.2 通過(guò)本次評(píng)審，發(fā)現(xiàn)公司各崗位阿安全規(guī)程的宣貫培訓(xùn)及執(zhí)行方面基本符合要求，而且

5、運(yùn)行正常。8.3 評(píng)審過(guò)程指出的公司崗位規(guī)章制度執(zhí)行上存在的不符合項(xiàng)：8.3.1 公司崗位規(guī)章制度與法規(guī)的符合性方面的不符合項(xiàng)：8.3.2 公司崗位規(guī)章制度的有效性和適用性方面不符合項(xiàng)：8.3.3 公司崗位規(guī)章制度的齊全性方面的不符合項(xiàng)：8.3.4 生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)評(píng)審記錄擬訂各不符合項(xiàng)的改進(jìn)措施、責(zé)任單位及改進(jìn)要求（見(jiàn)附件四: 不符合項(xiàng)報(bào)告）文件發(fā)至各整改責(zé)任單位,各相關(guān)單位編制改進(jìn)方案（見(jiàn)附表五：糾正（預(yù)防）措施活動(dòng)表）并組織實(shí)施，建立本單位不符合項(xiàng)管理臺(tái)賬，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)跟進(jìn)各不符合項(xiàng)改進(jìn)情況并建立公司崗位規(guī)章制度符合性和適用性評(píng)估不符合項(xiàng)整改臺(tái)賬。中鋁廣西有色金源稀土股份有限公司2012

6、 年 12 月 22 日附件一：會(huì)議記錄表附件二：簽到表附件三：公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表附件四 : 不符合項(xiàng)報(bào)告附件五：糾正（預(yù)防）措施活動(dòng)表附件六：不符合項(xiàng)整改臺(tái)賬附件一：會(huì)議記錄表會(huì)議記錄表編號(hào)： aq-jy-hy單位：【篇二：管理制度執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告】管理制度落實(shí)執(zhí)行情況調(diào)研報(bào)告根據(jù)集團(tuán)公司、礦黨委深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)的指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求和基本原則，為扎實(shí)推進(jìn)活動(dòng)開(kāi)展，使學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)真正取得實(shí)效,我們圍繞我礦管理制度落實(shí)執(zhí)行情況，深入基層進(jìn)行了調(diào)研，認(rèn)真分析管理制度在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出修訂、完善我礦管理制度建議，使之更符合科學(xué)發(fā)展觀以人為本的要求，更好

7、地促進(jìn)企業(yè)管理上臺(tái)階，打造本質(zhì)安全、文明和諧礦山?，F(xiàn)將調(diào)研情況作如下匯報(bào)：一、我礦管理制度建設(shè)狀況1 、我礦自78 年建以來(lái)，通過(guò)幾代領(lǐng)導(dǎo)的努力，形成比較完善的企業(yè)內(nèi)部管理制度，特別是在89 年企業(yè)開(kāi)展的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)活動(dòng)，形成了一套企業(yè)工作標(biāo)準(zhǔn)叢書(shū)，在管理制度、崗位工作內(nèi)容和要求、技術(shù)管理、質(zhì)量管理等進(jìn)行了總結(jié)歸納，內(nèi)容涵蓋了企業(yè)管理工作中眾多方面，為企業(yè)管理、班組升級(jí)起到了積極促進(jìn)作用，管理工作有章可循。2、 90 年代未，隨著我礦深入開(kāi)展勞動(dòng)、人事、工資“三項(xiàng)制度”改革，管理制度有了新的發(fā)展，新的管理理念的創(chuàng)新，推進(jìn)了企業(yè)制度的更新，銅坑礦全員全額浮動(dòng)工資發(fā)放暫行辦法、關(guān)于推行礦務(wù)公開(kāi)、民主

8、監(jiān)督制度的實(shí)施辦法銅坑礦采購(gòu)管理辦法（試行）等，以企業(yè)內(nèi)部“工資二次分配”管理制度為核心的一系列新的管理制度的相繼形成，勞動(dòng)、人事、工資“三項(xiàng) 制度 ”得以創(chuàng)新發(fā)展，職工勞動(dòng)的思想觀念、價(jià)值觀念發(fā)生變化，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益上了新的臺(tái)階。3 、目前，以創(chuàng)建一流礦山，打造本質(zhì)安全和文明和諧型企業(yè)為主題的礦山制度建設(shè)如火如荼開(kāi)展，在繼承和發(fā)展我礦管理制度下，相繼出制訂和完善銅坑礦中層領(lǐng)導(dǎo)班干部辭職辦法、銅坑礦人事選拔任免辦法、銅坑礦固定資產(chǎn)管理規(guī)定、銅坑礦職工帶薪休假規(guī)定、銅坑礦礦外獲獎(jiǎng)嘉獎(jiǎng)規(guī)定、反偷礦，保護(hù)礦產(chǎn)資源管理規(guī)定、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度、關(guān)于服務(wù)性車(chē)輛集中管理調(diào)配使用、車(chē)輛使用、加油、維修

9、管理規(guī)定、大廠賓館住宿、接待管理規(guī)定、井下溜礦設(shè)施設(shè)計(jì)、使用、維護(hù)管理規(guī)定、銅坑礦關(guān)于規(guī)范井下風(fēng)水電線(xiàn)路有關(guān)規(guī)定、華錫集團(tuán)銅坑礦事故應(yīng)急處置工作預(yù)案、安全確認(rèn)管理規(guī)定等規(guī)章制度。11 年集中人力對(duì)我礦現(xiàn)行管理制度進(jìn)行總結(jié)、修訂匯編，形成了銅坑礦管理制度匯編一書(shū)，較為系統(tǒng)、完整歸納了我礦現(xiàn)行管理制度。我礦的管理制度在三十年的探索、創(chuàng)新和完善中，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)起到了積極的促進(jìn)作用，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模由年供礦量幾十萬(wàn)噸發(fā)展到如今達(dá)二百多萬(wàn)噸，錫、鋅、鉛等多種金屬產(chǎn)量名列廣西眾多企業(yè)前茅，成為廣西有色金屬的支柱。二、存在的問(wèn)題及分析科學(xué)發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展。創(chuàng)建一流礦山，打造本質(zhì)安全、文明和諧型企業(yè)，新

10、的奮斗目標(biāo)，需要不斷創(chuàng)新和豐富企業(yè)管理制度，然而，每項(xiàng)制度的制定都有其特定的歷史局限性，從調(diào)研情況來(lái)看，我礦現(xiàn)行管理制度在制定、落實(shí)、執(zhí)行等方面仍存在與科學(xué)發(fā)展觀不相符的問(wèn)題：（一）管理制度未能深入人心。1 、推行、學(xué)習(xí)、宣傳力度不夠。管理制度存在“掛在墻上、停留在文件上 ”。文件下發(fā)了事，各科室部門(mén)和工區(qū)很少或基本沒(méi)有對(duì)所下發(fā)的制度組織學(xué)習(xí)，特別是工區(qū)（車(chē)間）職工三班作業(yè)，更是難得參加學(xué)習(xí)。職工對(duì)礦制定的管理制度知之甚少，大部分職工對(duì)管理制度不懂，有的只是大概聽(tīng)說(shuō)，基本無(wú)人能敘述一項(xiàng)管理規(guī)定主要內(nèi)容。2 、一些職工和部分中層管理人員對(duì)所從事的崗位工作職責(zé)、管理制度也不清楚。在實(shí)際工作中，未能

11、按照制度要求，按程序、有步驟對(duì)照?qǐng)?zhí)行。3 、以往文件均以紙張紅頭文件的形式下發(fā)，每個(gè)單位一份。當(dāng)年文件還可見(jiàn)掛墻上，隔年文件大部分科室和生產(chǎn)單位均收藏。相隔年分更長(zhǎng)點(diǎn)的文件，由于各種原因，基本上難以找見(jiàn)。文件都難找，更談不上學(xué)習(xí)了。4、新招職工和內(nèi)部流動(dòng)職工的崗前培訓(xùn)不夠。只有崗前“三級(jí)安全教育 ”，缺乏對(duì)崗位職責(zé)和相應(yīng)的管理制度的培訓(xùn)考核。（二）部分管理制度條款難以執(zhí)行。通過(guò)對(duì)管理制度執(zhí)行情況調(diào)研，發(fā)現(xiàn)部分管理制度某些條款制定相對(duì)苛刻，難以做到。如反偷礦，保護(hù)礦資源管理規(guī)定中，部分條款在實(shí)際落實(shí)執(zhí)行中，因?qū)嶋H工作紛繁復(fù)雜，目前管理狀況確實(shí)難以達(dá)到規(guī)定要求，另外，有些條款處罰、處理也過(guò)重，難以

12、執(zhí)行。（三）內(nèi)容重疊交叉，管理標(biāo)準(zhǔn)不一。由于管理制度的編制中個(gè)人水平問(wèn)題，各職能分管部門(mén)各自制定，且在不斷充實(shí)完善，加之不同時(shí)期各部門(mén)或行業(yè)要求有所不同，各管理制度有相應(yīng)的規(guī)定，存在內(nèi)容交叉、管理規(guī)定不統(tǒng)一現(xiàn)象。如物資采購(gòu)管理辦法與各倉(cāng)庫(kù)工作職責(zé)、管理制度的交叉；財(cái)務(wù)管理制度與固定資產(chǎn)管理規(guī)定內(nèi)容的重疊，管理制度與年度經(jīng)濟(jì)承包責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)之間不一等。重疊交叉，標(biāo)準(zhǔn)不一，不利于管理制度的執(zhí)行。（四）有針性的對(duì)管理制度跟蹤、檢查、監(jiān)督力度不夠。11 年在進(jìn)行制度匯編的同時(shí)，把管理制度分類(lèi)分部門(mén)進(jìn)行督促執(zhí)行和考核。但從實(shí)際效果來(lái)看，相當(dāng)部分職能部門(mén)敷衍了事，怕得罪人。（五）部分管理工作未制定出管理

13、制度。隨著生產(chǎn)不斷向前發(fā)展，對(duì)管理制度相應(yīng)的提出了新要求。如加強(qiáng)物流管理，降低生產(chǎn)成本，對(duì)物資可循環(huán)利方面，我們還沒(méi)形成相應(yīng)的管理制度，只是在某些會(huì)議和場(chǎng)合提出要求。另外，隨著網(wǎng)絡(luò)信息化管理在我礦生產(chǎn)監(jiān)控、地壓監(jiān)測(cè)、生產(chǎn)協(xié)調(diào)、辦公等諸多方面的廣泛運(yùn)用，網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、信息采集處理、數(shù)據(jù)安全、流程管理等方面，也急需制定相應(yīng)的管理制度。三、思考與改進(jìn)科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。全面深入落實(shí)和實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，在制度建設(shè)上就是要體現(xiàn)以人為本的宗旨，切合實(shí)際，使廣大職工好理解、能接受、自覺(jué)執(zhí)行。通過(guò)調(diào)研，對(duì)我礦管理制度提出如下改進(jìn)建議：（一）加強(qiáng)管理制度的宣傳和學(xué)習(xí)工作。1 、熟

14、知管理制度才能遵守管理制度。加強(qiáng)制度宣傳和學(xué)習(xí)，除了工區(qū)（車(chē)間）每周一次集中的安全生產(chǎn)學(xué)習(xí)外，一是應(yīng)充分發(fā)揮我礦內(nèi)部局域網(wǎng)優(yōu)勢(shì)，把制度送上網(wǎng)，讓各單位有針對(duì)性、靈活地選擇學(xué)習(xí)。二是配合我礦構(gòu)建學(xué)習(xí)型企業(yè)活動(dòng)，形成管理制度學(xué)習(xí)激勵(lì)考核機(jī)制。各單位每年組織一次崗位職責(zé)和相應(yīng)管理制度的應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試，把對(duì)制度熟知程度和違章違紀(jì)作為下年度工資點(diǎn)值（晉升）的評(píng)定內(nèi)容。把熟知管理制度遵章守紀(jì)與學(xué)歷、職稱(chēng)、技能水平同等看待，打造不但懂專(zhuān)業(yè)技術(shù)，更是遵章守紀(jì)，盡職盡責(zé)的新型員工隊(duì)伍。2、每年開(kāi)展一次中層領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)執(zhí)行管理制度述職制度。各單位針對(duì)自身管理職責(zé)和范圍，在落實(shí)執(zhí)行相應(yīng)的管理制度上進(jìn)行匯報(bào)，通過(guò)制度述職，考核中層領(lǐng)導(dǎo)管理上的執(zhí)行力。（二）以人為本，制定和落實(shí)管理制度。1、完善管理制度中存在的不切實(shí)際條款和過(guò)于苛刻內(nèi)容。召開(kāi)黨 政聯(lián)席會(huì)，對(duì)反映較為強(qiáng)烈的管理制度重新進(jìn)行修訂。今后在制定企業(yè)內(nèi)部管理制度過(guò)程中，必須廣泛聽(tīng)取職工群眾意見(jiàn)，每項(xiàng)管理制度制定都須經(jīng)礦職代會(huì)主席團(tuán)會(huì)議討論通過(guò)，并以網(wǎng)絡(luò)、公告宣傳欄、專(zhuān)題調(diào)研等多種形式組織學(xué)習(xí)廣泛征求干部職工意見(jiàn)。管理制度須經(jīng)一年試行，然后進(jìn)行修訂，才能最終形成。2 、嚴(yán)格管理制度考核。違章違紀(jì)人員考核處理，均應(yīng)對(duì)照管理制度的具體內(nèi)容和條款，有事實(shí)有依