規(guī)章制度體系建設(shè)報告ok分析課件

1、目目 錄錄現(xiàn)代企業(yè)管理制度建設(shè)的意義現(xiàn)代企業(yè)管理制度建設(shè)的意義第一部分：企業(yè)管理制度概述第一部分：企業(yè)管理制度概述為了確保企業(yè)的長遠發(fā)展，公司制定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略為了確保企業(yè)的長遠發(fā)展，公司制定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略公司的戰(zhàn)略組合公司的戰(zhàn)略組合( (明確企業(yè)戰(zhàn)略思路明確企業(yè)戰(zhàn)略思路) )多元化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略多元化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略 以金融、地產(chǎn)為業(yè)務(wù)核心，進一步鞏固和發(fā)展能源、商貿(mào)流通、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略領(lǐng)域，努力加快向現(xiàn)代化、國際化、多元化產(chǎn)業(yè)集團的邁進步伐。 高價值品牌戰(zhàn)略高價值品牌戰(zhàn)略始終堅持以“責任為重，誠信為本，穩(wěn)健經(jīng)營，科學(xué)管理”為品牌理念，努力將企業(yè)打造成為一流國家化、現(xiàn)代化投資企業(yè)集團的品牌

2、愿景?？萍紕?chuàng)新與人才戰(zhàn)略科技創(chuàng)新與人才戰(zhàn)略 建立科技投入回報制度，實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高科技貢獻率。始終堅持“以人為本”，加快人才培養(yǎng)和智力引進，盡快建立起一支高素質(zhì)的科技創(chuàng)新隊伍。但企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)需要高效的組織與有效的運營來支撐但企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)需要高效的組織與有效的運營來支撐成功的戰(zhàn)略成功的戰(zhàn)略成功的戰(zhàn)略和實施規(guī)劃為組織指明努力的方向和途徑有效的運營有效的運營建立和完善高效的業(yè)務(wù)建立和完善高效的業(yè)務(wù)流程和制度體系確保企流程和制度體系確保企業(yè)的有效運轉(zhuǎn)業(yè)的有效運轉(zhuǎn)高效的組織高效的組織建立明確的的組織架構(gòu)和分工合理的職責體系，并確保員工的能力和素質(zhì)符合崗位的要求科學(xué)有效企業(yè)制度體系是確實

3、企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的根本保證科學(xué)有效企業(yè)制度體系是確實企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的根本保證制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)性工作，成功的企業(yè)背后一定有規(guī)范性制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)性工作，成功的企業(yè)背后一定有規(guī)范性與創(chuàng)新性的企業(yè)管理制度在規(guī)范性的實施與創(chuàng)新性的企業(yè)管理制度在規(guī)范性的實施 規(guī)范性的管理制度編制或創(chuàng)新（新的企業(yè)管理制度編制過程實際就是一種創(chuàng)新的過程）以及規(guī)范性管理制度實施的效果等因素較其他企業(yè)成功在不斷的、穩(wěn)定的創(chuàng)新、優(yōu)化過程中，循環(huán)性升級式地提高規(guī)范性管理制度的實施質(zhì)量，保持和增強科學(xué)、高效的企業(yè)管理制度體系的運轉(zhuǎn)效能成功的企業(yè)在制度建設(shè)方面的共同特點成功的企業(yè)在制度建設(shè)方面的共同特點管理水平管理水

4、平企業(yè)管理企業(yè)管理管理者管理者管理制度和管理制度和管理體系管理體系 管理制度和管理體系能有效避免企業(yè)管理制度和管理體系能有效避免企業(yè)因人員的升遷、調(diào)動或輪換出現(xiàn)因人員的升遷、調(diào)動或輪換出現(xiàn)“管理管理回潮回潮” ，避免每個人在低水平位置做，避免每個人在低水平位置做效益低下的重復(fù)工作效益低下的重復(fù)工作 公司大力實施公司大力實施戰(zhàn)略制勝戰(zhàn)略制勝，將建立和完善高效的業(yè)務(wù)流，將建立和完善高效的業(yè)務(wù)流程和制度體系做為工作重點之一程和制度體系做為工作重點之一q管理目標：管理目標：責權(quán)明晰、制度約束、分級決策、有效制衡q管理原則：管理原則：制度系統(tǒng)化、流程規(guī)范化、工作標準化、獎懲及時化q組織保障：組織保障：成

5、立公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭，行政、人力、內(nèi)控、財務(wù)等部門參加的規(guī)范管理工 作領(lǐng)導(dǎo)小組q工作重點：工作重點： 第一，制定集團制度體系綱要，組織學(xué)習(xí)探討，確定后予按照工作規(guī)劃，分步貫徹落實；第二，以價值管理為核心，整合業(yè)務(wù)流程，明確集團和分子公司制度體系中的責權(quán)利和工作程序；第三，注重制度執(zhí)行情況，從內(nèi)部控制角度提出完善意見，實現(xiàn)制度系統(tǒng)化；第四，加大管理者培訓(xùn)力度，優(yōu)化管理者結(jié)構(gòu)，提高管理者素質(zhì)，以適應(yīng)集團規(guī)范化高效的管理模式；第五，對集團總部進行全面的規(guī)范化工作整頓，以先“腦部神經(jīng)”系統(tǒng)規(guī)范高效的工作體制，逐步對下屬機構(gòu)示范性指導(dǎo)和要求。（工作步驟詳見附件）規(guī)范化管理涉及企業(yè)運作多個方面，其最終目標是實現(xiàn)

6、企業(yè)由規(guī)范化管理涉及企業(yè)運作多個方面，其最終目標是實現(xiàn)企業(yè)由“人治人治”向向“法治法治”，由，由“經(jīng)驗管理經(jīng)驗管理”向向“職業(yè)化管理職業(yè)化管理”的轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃管理體制管理體制領(lǐng)導(dǎo)體制領(lǐng)導(dǎo)體制組織機構(gòu)組織機構(gòu)業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程規(guī)章制度規(guī)章制度人才調(diào)配人才調(diào)配規(guī)范化管理 解決企業(yè)發(fā)展方向、管理方針、解決企業(yè)發(fā)展方向、管理方針、管理目標方面的問題管理目標方面的問題管理體制、領(lǐng)導(dǎo)體制、組織機構(gòu)管理體制、領(lǐng)導(dǎo)體制、組織機構(gòu)的規(guī)范化主要解決的是集權(quán)與分的規(guī)范化主要解決的是集權(quán)與分權(quán)的問題權(quán)的問題各種規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范各種規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化是解決人治與法治的問題化是解決人治與法治的

7、問題人員配置的規(guī)范化是解決職業(yè)選人員配置的規(guī)范化是解決職業(yè)選手和業(yè)余選手的問題手和業(yè)余選手的問題通過規(guī)范化管理，通過規(guī)范化管理，建立責、權(quán)、利對建立責、權(quán)、利對等為基礎(chǔ)的管理體等為基礎(chǔ)的管理體系，系，最終實現(xiàn)企業(yè)最終實現(xiàn)企業(yè)由由“人治人治”向向“法法治治”，由，由“經(jīng)驗管經(jīng)驗管理理”向向“職業(yè)化管職業(yè)化管理理”的轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)變具體來講，管理規(guī)范化要解決以下幾個方面的問題具體來講，管理規(guī)范化要解決以下幾個方面的問題問題一：每個人應(yīng)該干什么？問題一：每個人應(yīng)該干什么？問題二：應(yīng)怎樣去干？問題二：應(yīng)怎樣去干？問題三：怎樣能干好？問題三：怎樣能干好？問題四：怎樣算干好？問題四：怎樣算干好？問題五：干好干不

8、好又怎么樣？問題五：干好干不好又怎么樣？目標組織執(zhí)行控制考核獎懲制度體系下的最終工作要實現(xiàn)組織系統(tǒng)的高速運轉(zhuǎn)制度體系下的最終工作要實現(xiàn)組織系統(tǒng)的高速運轉(zhuǎn)企業(yè)是在企業(yè)是在“規(guī)范化的重復(fù)規(guī)范化的重復(fù)-重復(fù)中尋求突破重復(fù)中尋求突破-突破后及時突破后及時地規(guī)范地規(guī)范”模式中不斷循環(huán)，從而實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展模式中不斷循環(huán)，從而實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展立足于現(xiàn)有制度對立足于現(xiàn)有制度對大量大量“同類型事件同類型事件”進行規(guī)范化的重復(fù)進行規(guī)范化的重復(fù)在不斷重復(fù)中尋求漸在不斷重復(fù)中尋求漸進式的突破和變革進式的突破和變革變革后及時地形成變革后及時地形成新的重復(fù)規(guī)范新的重復(fù)規(guī)范從制度建設(shè)的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多

9、，從制度建設(shè)的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多，但整個制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范但整個制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范存在一 些“盲點”和 “死區(qū)”，例如在業(yè)務(wù)運行支撐，經(jīng)營計劃執(zhí)行保證等方面均缺乏相應(yīng)的管理制度。制度使用針對性不強，缺少對不同經(jīng)營體的適應(yīng)性和實用性。(要構(gòu)建自身經(jīng)營模式下的保障型制度，不能套用或借用形式上的制度)制度體系健全，缺少必要的程序文件和支持性文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、崗位操作手冊等）。( 沒有分類別)制度的系統(tǒng)性不夠，一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠。（如用通知代替制度）制 度制 度體 系體 系覆 蓋覆 蓋面 及面 及適 用適 用性性一般規(guī)定原

10、則性強，具體規(guī)定不實不細，可執(zhí)行性差，缺乏實際指導(dǎo)意義。一些制度的制定突出了問題的主要方面，但在解決問題的具體規(guī)定和措施上不夠全面，操作過程中隨意性大。制度之間的配套性差，關(guān)聯(lián)度不夠，接口不清晰，甚至存在相互抵觸。大多制度缺乏明確的權(quán)責劃分及度量考核指標，檢查考核措施手段不完善。制 度制 度體 系體 系的 內(nèi)的 內(nèi)容容制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，制度的適制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，制度的適應(yīng)性較差，缺乏統(tǒng)一的管理應(yīng)性較差，缺乏統(tǒng)一的管理制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果執(zhí)行效果檢查檢查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分

11、析：繁多雜亂：繁多雜亂：制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個問題解決一個問題就出臺一個制度，不成體系；政出多門：政出多門：各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，容易存在彼此矛盾的地方；制度適應(yīng)：制度適應(yīng)：下級單位多以集團制度手冊為本單位的執(zhí)行標準，缺乏結(jié)合自身經(jīng)營狀況下的制度的匹配性和適應(yīng)性。形式多樣：形式多樣：制度的版本控制和發(fā)布缺乏統(tǒng)一管理，同一個制度有時以公司的名義下發(fā)，有時以部室的名義下發(fā)；嚴密性差：嚴密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應(yīng)付。制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實少，隨意性制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實少，隨意性大，往

12、往出現(xiàn)大，往往出現(xiàn)“兩張皮兩張皮”現(xiàn)象現(xiàn)象制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢執(zhí)行效果檢查查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分析：n執(zhí)行責任人：制度制定時沒有明確的執(zhí)行主體，或執(zhí)行主體工作職責不清。n缺乏宣貫：制度出臺后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫, “躺在抽屜睡大覺”。形多實少：一些制度在執(zhí)行過程中形多實少，流于形式，雖然嚴格的按制度所規(guī)定的程序進行，但卻少于真正按制度規(guī)定的實質(zhì)內(nèi)容執(zhí)行，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵和約束力。有章不循：制度執(zhí)行隨意性大，僥幸主義較強，有時管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴肅性，長官意志

13、仍然存在，形成有章不循，制度成為“擺設(shè)”。執(zhí)章不嚴：在有人觸犯制度規(guī)定時，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過且過。制度的執(zhí)行缺乏強有力的監(jiān)督檢查機制制度的執(zhí)行缺乏強有力的監(jiān)督檢查機制制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果執(zhí)行效果檢查檢查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分析：l反饋與評估不足：反饋與評估不足：對制度執(zhí)行過程中存在的問題，沒有建立起反饋機制，同時缺乏客觀的評估方法和標準，對制度的執(zhí)行情況很少有評估。l缺乏監(jiān)督措施：缺乏監(jiān)督措施：制度在執(zhí)行過程中沒有約束和監(jiān)督機制，缺乏必要的一整套的執(zhí)行、監(jiān)督、改進辦法，沒有依靠制度來保障制度的執(zhí)行

14、，而是體現(xiàn)出人治，領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅決就可能使制度發(fā)生改變。l檢查考核不力：檢查考核不力：對制度落實效果的考核力度不夠，執(zhí)行與否與員工利益的關(guān)聯(lián)度較低。沒有將制度執(zhí)行落地納入考核當中。制度沒有得到及時的更新和完善制度沒有得到及時的更新和完善制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果執(zhí)行效果檢查檢查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分析：l更新慢：更新慢：有些制度往往“幾年一貫制”，不能根據(jù)公司的發(fā)展及時修改并下發(fā)執(zhí)行。例如，在公司的組織機構(gòu)調(diào)整后，許多制度應(yīng)該及時修訂，以適應(yīng)和保證新的組織。l推出滯后：推出滯后：當企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營管理變動時，新制度往往滯

15、后推出，形成“制度真空期”。l完善不及時：完善不及時：對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時修改，令執(zhí)行者無所適從，有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正”。l制度歸檔不完善：制度歸檔不完善：制度的歸檔程序沒有責任主體，存在散亂的狀態(tài)，沒有對制度體系歸類。 制度建設(shè)工作建議制度建設(shè)工作建議集團應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運營的機制集團應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運營的機制第三部分：第三部分：集團集團管控管控模式模式集團集團“法治法治”建設(shè)的核心要先解決集團對下級單位建設(shè)的核心要先解決集團對下級單位的管控模式（后期研究確定的核心）的管控模式（后期研究確定的核心）北冰洋集團制度體系設(shè)想北冰

16、洋集團制度體系設(shè)想公司發(fā)展戰(zhàn)略現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程公司文化未來管理團隊組織結(jié)構(gòu)設(shè)計公司治理結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖（職能、層次）部門職能劃分各部門職能說明書出發(fā)點基干各個崗位職責描述各個崗位操作程序業(yè)務(wù)規(guī)范職能部門橫向管理制度體系基于結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略的縱向制度體系樹葉樹枝集團公司制度建設(shè)遞進程序集團公司制度建設(shè)遞進程序20經(jīng)驗管理制度管理文化管理u“人治”管理u領(lǐng)導(dǎo)的習(xí)慣作為大家遵守的規(guī)范u不是完全沒有制度，但主要是靠經(jīng)驗與習(xí)慣發(fā)揮管理作用u一般出現(xiàn)并適應(yīng)于企業(yè)初創(chuàng)階段u“法治”管理u規(guī)范管理u系統(tǒng)性的管理u經(jīng)驗的制度化u預(yù)見性的管理u經(jīng)驗管理只在“制度空缺”的地方起作用u“無為而治”的管理u任然存在制度管理，只是不

17、再反復(fù)強調(diào)制度的強制作用u制度管理的升華，遵守制度已經(jīng)成為員工的習(xí)慣行為u制度成為一種意識，一種載體與表達方式u組織所倡導(dǎo)的文化內(nèi)置在制度之中，遵守制度也成為一種基本的企業(yè)文化現(xiàn)行管控下集團制度管理組織結(jié)構(gòu)（建議）現(xiàn)行管控下集團制度管理組織結(jié)構(gòu)（建議）制度管理委員會制度執(zhí)行保 障成員成員制度完善保 障成員制制度度委委員員會會集團成立制度委員會，董事長任組長，行政部負責人任副組集團成立制度委員會，董事長任組長，行政部負責人任副組長，人力資源部及工會任組員，全面維護規(guī)范集團管控模式長，人力資源部及工會任組員，全面維護規(guī)范集團管控模式下的制度體系建設(shè)、完善與評估。下的制度體系建設(shè)、完善與評估。制制度

18、度執(zhí)執(zhí)行行體體系系制度委員會組織下設(shè)立執(zhí)行監(jiān)督組，全面負責集團管控下的制度委員會組織下設(shè)立執(zhí)行監(jiān)督組，全面負責集團管控下的現(xiàn)行或新建制度后的執(zhí)行監(jiān)督工作，并對執(zhí)行監(jiān)督情況作出現(xiàn)行或新建制度后的執(zhí)行監(jiān)督工作，并對執(zhí)行監(jiān)督情況作出分析以供委員會參考。分析以供委員會參考。制度委員會組織下設(shè)立完善修訂組，全面負責集團管控下的制度委員會組織下設(shè)立完善修訂組，全面負責集團管控下的現(xiàn)行或新建制度執(zhí)行后的完善和維護工作。會同執(zhí)行監(jiān)督組現(xiàn)行或新建制度執(zhí)行后的完善和維護工作。會同執(zhí)行監(jiān)督組共同對共同對“立制環(huán)境立制環(huán)境”和和“運行環(huán)境運行環(huán)境”進行客觀分析。進行客觀分析。制制度度完完善善體體系系現(xiàn)行管控下集團制度

19、管理組織各單元現(xiàn)行管控下集團制度管理組織各單元工作說明及規(guī)范要求（建議）工作說明及規(guī)范要求（建議）集團現(xiàn)行狀況下的管控思路集團現(xiàn)行狀況下的管控思路基于集團整體發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)下屬企業(yè)情況，管控思路應(yīng)該分為三個不同階段：1、孕育期：、孕育期：針對新的下屬企業(yè)，新的管理團隊，新的運營模式，集團應(yīng)該全程予以管控，控制經(jīng)營風(fēng)險作為集團管控的核心工作之一。（集權(quán)）2、輔導(dǎo)期：、輔導(dǎo)期：針對有一定經(jīng)營基礎(chǔ)的下屬企業(yè)，并擁有比較成熟的管理團隊，團隊核心成員能夠具備一個經(jīng)營者的素質(zhì)和資格是，集團更多的是在經(jīng)營管理和戰(zhàn)略思路上予以輔導(dǎo)，在經(jīng)營的過程中適度放權(quán)，發(fā)揮其經(jīng)營者管理水平。（適度放權(quán)）3、成熟期、成熟期(

20、成長期成長期)：針對擁有成熟的運營模式，擁有符合經(jīng)營需要的完善團隊，且經(jīng)營負責人具備職業(yè)素養(yǎng)和經(jīng)營能力的，集團更多的是在經(jīng)營戰(zhàn)略上尋求共識，然后調(diào)配和平衡資源。(放權(quán)) 對公司現(xiàn)有企業(yè)進行調(diào)研考察，確定對應(yīng)的管理模式。公司運營成熟度+管理團隊素質(zhì)質(zhì)量集團現(xiàn)行管控模式下對分子公司制度建設(shè)要求集團現(xiàn)行管控模式下對分子公司制度建設(shè)要求1、以集團對應(yīng)版塊制度作為所屬單位建設(shè)制度的依據(jù)，不建議將集團制度直接作為分子公司的執(zhí)行制度；2、各分子公司制度建設(shè)務(wù)必以圍繞自身經(jīng)營為核心，建立健全適應(yīng)自身經(jīng)營所需的各項管理制度；3、分子公司在制度建設(shè)工作中應(yīng)有行政管理部作為制度建設(shè)的主體部門，其它部門作為制度建設(shè)的

21、輔助部門；4、各分子公司在制度建設(shè)流程中，必須遵循“立制程序”，一定要科學(xué)民主，不能大包大攬有本位主義思想及行為；5、由于分子公司前期內(nèi)管力量還不夠充分的情況下，可以多請示集團行政部門在制度建設(shè)工作中給予一定制定建議；6、各分子公司制度建設(shè)工作宗旨不能與集團制度建設(shè)工作思路有違背，應(yīng)該在集團總的制度建設(shè)體系下有效工作，不得與集團對應(yīng)制度想沖突；7、各分子公司在新制度執(zhí)行前，務(wù)必報集團公司制度委員會簽署備案后實施。第三部分：制度建設(shè)工作建議之一第三部分：制度建設(shè)工作建議之一 現(xiàn)行管控模式下集團管理制度建設(shè)工作規(guī)范要求現(xiàn)行管控模式下集團管理制度建設(shè)工作規(guī)范要求管理制度建設(shè)規(guī)范流程管理制度建設(shè)規(guī)范流

22、程使命使命任務(wù)123目標目標業(yè)績制度化規(guī)范行為修改評估修訂新建所有相關(guān)者討論規(guī)范化審議批準試行已有制度納入管理制度體系分發(fā)存檔通過修改有無調(diào)整糾正上報制度委員會備份跟蹤完善管理制度類文件的命名規(guī)則要求管理制度類文件的命名規(guī)則要求文件類別文件類別功能作用及影響范圍功能作用及影響范圍制定實施的程序制定實施的程序管理制度管理制度企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，是企業(yè)為了保證企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營管理秩序的根本性（不可缺少的、影響全局的）的管理制度；對企業(yè)全體成員皆須遵循的和企業(yè)的專業(yè)性職能管理系統(tǒng)工作的職能、管理原則、工作流程、方法等所做出的原則性的要求；是企業(yè)與國家、行業(yè)性法規(guī)相結(jié)合的、企業(yè)內(nèi)部可以自成一體的專

23、業(yè)性管理制度，是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成部分構(gòu)成企業(yè)管理系統(tǒng)的職能部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審核，董事會批準、實施管理規(guī)定管理規(guī)定對某一個專項的涉及到全公司人員的事情（不是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成要素）或某一個專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的職能性工作所作出的具體要求；或職能部門對其所管轄的、企業(yè)全體人員皆會涉及到的環(huán)境、資產(chǎn)、工作等所作出的具體要求（嚴禁吸煙的規(guī)定）部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準實施管理辦法管理辦法對于一項非企業(yè)全體人員皆會介入的、具體工作的控制環(huán)節(jié)、操作步驟或?qū)τ谄髽I(yè)一個具體的項目、事物的管理所作出的要求；可以是管理制度、規(guī)定中的一個組成部分，也可以從管理制度、規(guī)定中分離、延伸出來的獨成一項規(guī)范性文件部

24、門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準實施實施細則實施細則對于企業(yè)管理系統(tǒng)內(nèi)某一個管理制度的具體實施步驟所作出的具體規(guī)定由相應(yīng)的管理制度制訂部門經(jīng)理組織人員制定工作條例工作條例對于企業(yè)內(nèi)部局部性的、或階段性的、不屬于一個系統(tǒng)的相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定一般由總經(jīng)理安排或指定相關(guān)部門經(jīng)理、人員參與、聯(lián)合制定，總經(jīng)理批準實施管理制度編制的原則和方法管理制度編制的原則和方法q編寫項目要全面編寫項目要全面所有與正在進行的工作有關(guān)的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發(fā)展可能需要的制度和條款。q制度的框架要統(tǒng)一制度的框架要統(tǒng)一A、目的、編寫依據(jù)、適用范圍及相關(guān)部門/人員的責任；B、主體內(nèi)容（過

25、程及要求、測量和控制/方法及標準） ；C、附件（含附表）；D、相關(guān)制度（與此制度密切相關(guān)的制度體系內(nèi)的其他制度）q制度風(fēng)格和格式要統(tǒng)一制度風(fēng)格和格式要統(tǒng)一制度的總體風(fēng)格要一致，格式要統(tǒng)一，即統(tǒng)一字體、字號、目錄排列方式、紙張大小及邊距、頁碼格式等。q制度編寫要制度編寫要“簡明扼要簡明扼要”和和“易操作易操作”保證最簡潔，最直接，無缺漏地完成此項工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項的銜接。q讓當事人參與編寫的全過程，要注重前期調(diào)查工作和第一稿的質(zhì)量讓當事人參與編寫的全過程，要注重前期調(diào)查工作和第一稿的質(zhì)量制度文件編寫要求（一）制度文件編寫要求（一）一、內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后

26、邏輯排列順序，涉及管理事項范圍廣、內(nèi)容多一、內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及管理事項范圍廣、內(nèi)容多的可按層次分章、節(jié)、條、款、項、目編寫，涉及管理事項范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接分條、的可按層次分章、節(jié)、條、款、項、目編寫，涉及管理事項范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接分條、款、項、目?？?、項、目。二、總則主要包括以下內(nèi)容：二、總則主要包括以下內(nèi)容：1、編制目的及編制依據(jù)：明確該制度文件要解決的實際問題和要達到的控制目標，并明確說明所依據(jù)的相關(guān)文件。2、適用范圍：明確該制度文件的適用范圍或應(yīng)用領(lǐng)域，如適用的部門、人員、項目、程序等，必要時還應(yīng)明確寫出不適用的范圍或領(lǐng)域。3、特定術(shù)語：對該制度

27、文件中使用的概念、定義和標準在必要時應(yīng)給出一個完整的、統(tǒng)一的和明確的解釋。4、相關(guān)部門/人員的責任：說明該制度文件的歸口管理部門的職責和權(quán)限，以及規(guī)定與實施該文件相關(guān)的部門或人員其責任和權(quán)限。5、制定原則：制度制定需要遵循的相關(guān)原則。制度文件編寫要求（二）制度文件編寫要求（二）三、主體內(nèi)容：三、主體內(nèi)容：1、明確該制度文件所要闡述的具體內(nèi)容、項目和要求，構(gòu)成制度實施過程的環(huán)節(jié)、制度實施的具體程序、控制制度實現(xiàn)或達成期望目標的方法、程序及標準、形成制度的過程、完善或修訂制度的過程、制度生效的時間、與其他制度之間的關(guān)系等。2、當內(nèi)容與要求涉及部門較多時，應(yīng)明確各部門間的協(xié)作關(guān)系、協(xié)作方式和相互制約

28、關(guān)系。3、分條描述要科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰，屬于一個條文內(nèi)的事項應(yīng)采用款、項、目的體系。4、文字要準確、簡練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡稱。四、在附則中需列出該制度文件的解釋部門、實施的起始日期及相關(guān)說明。四、在附則中需列出該制度文件的解釋部門、實施的起始日期及相關(guān)說明。五、相關(guān)附件：與該制度文件相關(guān)的記錄或表單。五、相關(guān)附件：與該制度文件相關(guān)的記錄或表單。 程序文件的編寫規(guī)則程序文件的編寫規(guī)則一、目一、目 的的二、范二、范 圍圍三、職三、職 責責四、程四、程 序序五、文件主體內(nèi)容五、文件主體內(nèi)容六、附六、附 表表 七、相七、相 關(guān)關(guān) 程程 序序 文文 件件為為確保

29、制度文件編寫規(guī)范，制度管理部門應(yīng)對制度文確保制度文件編寫規(guī)范，制度管理部門應(yīng)對制度文件進行件進行規(guī)范性審核規(guī)范性審核 1.1.制度框架是否符合規(guī)范；制度框架是否符合規(guī)范；2.2.制度內(nèi)和制度之間的行文用語是否統(tǒng)一；制度內(nèi)和制度之間的行文用語是否統(tǒng)一；3.3.制度內(nèi)各項行為的主體是否明確，有無缺失；制度內(nèi)各項行為的主體是否明確，有無缺失；4.4.制度之間是否相互抵觸；制度之間是否相互抵觸；5.5.制度與執(zhí)行是否一致，對于缺乏制度指引的，在修訂時應(yīng)予以完善；制度與執(zhí)行是否一致，對于缺乏制度指引的，在修訂時應(yīng)予以完善；6.6.制度內(nèi)容是否嚴密，如表達是否清晰、嚴密、無歧義、無遺漏；是否在關(guān)鍵制度內(nèi)容

30、是否嚴密，如表達是否清晰、嚴密、無歧義、無遺漏；是否在關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏控制（如是否明確時點控制）或控制不足；是否存在多余控制；環(huán)節(jié)缺乏控制（如是否明確時點控制）或控制不足；是否存在多余控制；7.7.合并后的制度是否涵蓋了合并前相關(guān)制度的所有內(nèi)容；合并后的制度是否涵蓋了合并前相關(guān)制度的所有內(nèi)容；8.8.制度之間的索引是否清晰；制度之間的索引是否清晰；9.9.是否符合內(nèi)控體系建設(shè)對制度的有關(guān)要求；是否符合內(nèi)控體系建設(shè)對制度的有關(guān)要求；10.10. 制度執(zhí)行責任部門是否明確。制度執(zhí)行責任部門是否明確。規(guī)范性審核的主要內(nèi)容 集團應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運營的機制集團應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運營的機制設(shè)立責任部

31、門進行制度管理，建立健全監(jiān)督檢查機制，加強設(shè)立責任部門進行制度管理，建立健全監(jiān)督檢查機制，加強制度的監(jiān)督落實，切實做到有章必依、執(zhí)章必嚴、違章必究制度的監(jiān)督落實，切實做到有章必依、執(zhí)章必嚴、違章必究q設(shè)立集團制度管理委員會為責任部門負責制度的建設(shè)與維護，其主要職責是：設(shè)立集團制度管理委員會為責任部門負責制度的建設(shè)與維護，其主要職責是：1、負責制定公司制度管理辦法和程序，并組織實施；2、負責公司內(nèi)部各項管理制度、操作流程、現(xiàn)場管理等文件及制度的版本控制和發(fā)布；3、負責組織公司制度的會審、宣傳貫徹，并組織協(xié)調(diào)各種制度的必要修訂；4、負責對制度運行情況進行監(jiān)督、考核、反饋，并對制度的有效性和符合性進

32、行評價；5、負責定期組織對制度進行審視和維護，提出增減或修訂建議并組織實施。q強化監(jiān)督檢查強化監(jiān)督檢查1、建立健全合理有序的監(jiān)督檢查制度，加大檢查的頻率和力度，對制度的有效性進行連續(xù)性監(jiān)管；2、由制度委員會牽頭，相關(guān)職能部門參與的制度監(jiān)督檢查小組，落實和檢查制度的執(zhí)行情況，督促有關(guān)單位按制度規(guī)定開展工作，收集反饋意見，定期開展督促檢查和評估。q嚴格考核獎懲嚴格考核獎懲將制度檢查情況與集體和個人的評優(yōu)與待遇掛鉤，對不落實制度有關(guān)規(guī)定的，追究有關(guān)責任人的責任。 內(nèi)審部門聯(lián)合發(fā)揮其監(jiān)管職能內(nèi)審部門聯(lián)合發(fā)揮其監(jiān)管職能建立起制度的日常維護和年度審視及維護機制建立起制度的日常維護和年度審視及維護機制q制度

33、的日常維護 在日常工作中，由制度的制定部門負責收集制度在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題和改進建議，需要立即改正的問題，以補充規(guī)定的形式暫時修訂并執(zhí)行，在正式修訂時合并為一個制度。q制度的年度審視及維護 每年年初，由制度管理委員會法務(wù)處組織開展制度的年度審定，在征詢各部門意見及建議的基礎(chǔ)上，提出制度調(diào)整和完善的建議及相應(yīng)的工作計劃并組織落實。第四部分：集團制度建設(shè)構(gòu)思板塊第四部分：集團制度建設(shè)構(gòu)思板塊 集團制度體系框架調(diào)整、完善及制度建設(shè)工作推進思路公司管理制度體系調(diào)整和完善遵循的原則公司管理制度體系調(diào)整和完善遵循的原則完整性原則完整性原則q必須首先保證現(xiàn)行的管理制度不丟失，無遺漏，在此基礎(chǔ)上再進行完善為

34、公司發(fā)展預(yù)為公司發(fā)展預(yù)留空間的原則留空間的原則q在制度的調(diào)整過程中應(yīng)考慮到公司未來可能發(fā)生的變化，為公司未來發(fā)展預(yù)留空間，盡量保證在新的情況下，公司制度的可行性有效實施原則有效實施原則分步實施，逐分步實施，逐漸調(diào)整原則漸調(diào)整原則q由于整個公司制度體系的建立需要相當長的時間，需逐步根據(jù)公司運作情況進行調(diào)整，首先完成對基本管理制度的修訂，然后逐步完善其它制度的修訂q在制度的制定過程中需要考慮現(xiàn)實實施的可能性，應(yīng)根據(jù)各公司運行的實際需要制定相關(guān)制度根據(jù)戰(zhàn)略和組根據(jù)戰(zhàn)略和組織的變動進行織的變動進行調(diào)整調(diào)整q制度應(yīng)隨著當前公司戰(zhàn)略遠景、戰(zhàn)略目標、業(yè)務(wù)模式的變化做出相應(yīng)調(diào)整q制度的調(diào)整要考慮公司目前組織的

35、變動，對相應(yīng)職責與權(quán)利進行調(diào)整公司管理制度體系框架設(shè)計公司管理制度體系框架設(shè)計新制度體系的設(shè)計充分結(jié)合了內(nèi)控體系建設(shè)的思路，并在制度體系調(diào)整原則的指導(dǎo)下，將公司的新制度體系的設(shè)計充分結(jié)合了內(nèi)控體系建設(shè)的思路，并在制度體系調(diào)整原則的指導(dǎo)下，將公司的管理制度共分為兩大快，以集團管理制度為指導(dǎo)原則，實施分子公司獨立運營制度體系兩個板塊，管理制度共分為兩大快，以集團管理制度為指導(dǎo)原則，實施分子公司獨立運營制度體系兩個板塊，主要分為財務(wù)管控制度、人力資源制度、行政管理制度、和業(yè)務(wù)運營制度等類別，內(nèi)容基本涵蓋了主要分為財務(wù)管控制度、人力資源制度、行政管理制度、和業(yè)務(wù)運營制度等類別，內(nèi)容基本涵蓋了公司目前所

36、有的職能領(lǐng)域。公司目前所有的職能領(lǐng)域。制度管理體系架構(gòu)財務(wù)管控運行手冊集團制度管理分類分子公司制度管理分類人力資源管理指導(dǎo)手冊內(nèi)控管理指導(dǎo)手冊財務(wù)管控運行手冊人力行政管理指導(dǎo)手冊業(yè)務(wù)運營管理手冊行政管理指導(dǎo)手冊2013.9-122014.1-122016-2015制度化卓越企業(yè)完成集團總部“腦神經(jīng)”制度體系建設(shè)整體制度體系的優(yōu)化完成各分子司制度建設(shè)整體制度體系的完善集團集團“制度體系建設(shè)制度體系建設(shè)”工作規(guī)劃工作規(guī)劃北冰洋集團北冰洋集團2013年第一階段制度建設(shè)目標年第一階段制度建設(shè)目標因素：因素：進入2013年，北冰洋集團正值業(yè)務(wù)整合優(yōu)化關(guān)鍵時期，團隊架構(gòu)新建，人員不足，機構(gòu)管理亟待優(yōu)化，為

37、適應(yīng)集團的穩(wěn)定快速發(fā)展。隨著集團規(guī)模的擴大和人員的增加，急需建立適應(yīng)未 來 發(fā) 展 需 要 的 制 度 體 系 。 根 據(jù) 集 團 現(xiàn) 狀 ， 現(xiàn) 制 訂 北 冰 洋 制 度 建 設(shè) 工 作 規(guī) 劃 。目標：目標：完成集團總部管理制度建設(shè)工作，構(gòu)建科學(xué)高效的“腦神經(jīng)”組織，為集團下屬單位達成年度目標控制提供堅實的制度基礎(chǔ)；為集團有效指導(dǎo)和監(jiān)察各分子公司業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況保駕護航；使集團各職能部門在進行日常工作時，能做到有章可循，有法可依，有度可限。任務(wù)：任務(wù)：1、2013年下半年將作為集團規(guī)范管理的制度年和學(xué)習(xí)年，力爭通過今年的努力，使集團制度體系初步健全和規(guī)范。2、保證規(guī)章制度的科學(xué)性、有效性和規(guī)

38、范性，提升基礎(chǔ)管理能力。3、通過對集團實際運行的程序進行規(guī)范、整理，有針對性地進行修訂、制訂和補充工作。集團制度體系建設(shè)分析（實施方法及步驟）集團制度體系建設(shè)分析（實施方法及步驟）制度建設(shè)分析可以借助于第三方力量來全面開展分析工作工作項目：1.戰(zhàn)略及管控模式調(diào)研2.組織結(jié)構(gòu)邏輯梳理（層次、幅度、職能）3.基于組織結(jié)構(gòu)的部門職能梳理4.年度的經(jīng)營規(guī)劃目標設(shè)立及實施方法工具：1.高層訪談或問卷調(diào)查2.企業(yè)現(xiàn)行制度資料收集與分析3.現(xiàn)場觀察與座談?wù){(diào)查方法工具可通過聘請第三方專業(yè)管理咨詢機構(gòu)參與指導(dǎo)來實現(xiàn)（鑒于目前集團在企業(yè)管理專業(yè)方面人才不足，特提出此建議）北冰洋集團北冰洋集團2013年制度建立年制

39、度建立-分階段進行分階段進行制度管委會通過各職能部門現(xiàn)有工作程序和制度的溝通交流，建立制度目錄。（行政部擬定目錄建議）職能部門工作組 標準化管理制度，優(yōu)先集團總部組織制度規(guī)范化建設(shè)，重點對職能部門制度化的完善與行審議通過，并下發(fā)修訂版規(guī)章制度；跟蹤實施情況，過程監(jiān)控再組織適時修正補充。基礎(chǔ)階段建設(shè)階段審議實施階段集團第一階段制度建設(shè)工作推進表集團第一階段制度建設(shè)工作推進表（2013年年8月月20-2013年年12月月30日）日）序列序列工作目標工作目標執(zhí)行要求執(zhí)行要求工作時限工作時限責任人責任人1內(nèi)部調(diào)研對集團總部及武漢區(qū)域內(nèi)分子公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況進行調(diào)研8月25日前周仁春 胡浩2構(gòu)建集團

40、管控下的制度體系框架擬定集團管控模式下的制度系統(tǒng)整體建設(shè)方案及實施措施(定稿版)8月31日前周仁春3制度體系建設(shè)研討會組織集團職能部門及分子公司代表，對制度體系建設(shè)方案進行討論完善及實施9月10日前童 亮4制度體系方案的確定及實施研討會結(jié)束后，及時對制度體系方案進行進一步完善及貫徹執(zhí)行。9月15日前童亮 周仁春a組織開展“健全制度系統(tǒng)，促進工作效率的工作作風(fēng)整頓活動”展開為期一個月的“制度完善，工作規(guī)范”的行為整頓活動，重點通過查擺問題，強化思想，提升對現(xiàn)代企業(yè)制度化高效管理的認識高度。方案制定周仁春 9月19日前；方案討論審核童 亮 9月22日前；方案實施周仁春 9月23日開始9月23-10

41、月23日童亮 周仁春b構(gòu)建集團行政管理指導(dǎo)手冊結(jié)合集團管控模式，科學(xué)地制定集團行政管理手冊（含后勤、信息等保障性工作制度），作為下屬機構(gòu)參考文獻。11月15日前c人力資源管理指導(dǎo)手冊的完善結(jié)合制度體系方案要求，對現(xiàn)有的人力資源管理手冊進行完善和進一步規(guī)范，本期工作注重制度的執(zhí)行。11月15日前人力資源部d構(gòu)建集團財務(wù)管控運行管理手冊進行系統(tǒng)的制度匯編，形成財務(wù)管控制度體系文件，作為對下屬機構(gòu)指導(dǎo)和管控的核心依據(jù)。11月15日前財務(wù)部e構(gòu)建集團內(nèi)控制管理手冊結(jié)合集團母子關(guān)系的管控模式，匯編集團經(jīng)營管理下的風(fēng)險控制管理標準、流程及制度。11月15日前內(nèi)控部f組織召開集團總部管理制度匯總研討大會組織

42、制度委員會對各部門的制度建設(shè)成果進行考核和通過后的實施會簽。11月30日以前童 亮集團第一階段制度建設(shè)工作推進表集團第一階段制度建設(shè)工作推進表（2013年年8月月20-2013年年12月月30日）續(xù)日）續(xù)序列序列工作目標工作目標執(zhí)行要求執(zhí)行要求工作時限工作時限責任人責任人6制度的試運行維護工作重點強化制度的運用與執(zhí)行，加大對執(zhí)行責任部門及人的履責監(jiān)督；制度實施過程中的信息收集、分析和再完善。2013.120制度管理委員會7集團制度運行評估大會制度委員會組織召開第一期集團制度運行評估會議，重點針對執(zhí)行的實用性、適應(yīng)性、可執(zhí)行性以及保障性等方便進行評估分析2013.120制度管理委員會特殊說明：特

43、殊說明：制度建設(shè)是一項長期而持續(xù)性的工作，所以，在制度建設(shè)是一項長期而持續(xù)性的工作，所以，在2013年最后一個季度中，建議年最后一個季度中，建議重點將集團總部的制度體系建立的相對健全，以供下屬機構(gòu)在制度建設(shè)工作中重點將集團總部的制度體系建立的相對健全，以供下屬機構(gòu)在制度建設(shè)工作中的參考。集團總部制度體系的標準化，是開展第二階段制度體系建設(shè)工作和集的參考。集團總部制度體系的標準化，是開展第二階段制度體系建設(shè)工作和集團管理體制的核心基石。團管理體制的核心基石。附件附件1：集團總部制度建設(shè)文件目錄：集團總部制度建設(shè)文件目錄財務(wù)管控運營手冊由財務(wù)部根據(jù)公司由財務(wù)部根據(jù)公司實際情況擬定運營實際情況擬定運

44、營手里的相關(guān)內(nèi)容。手里的相關(guān)內(nèi)容。風(fēng)險控制管理指導(dǎo)手冊由內(nèi)控部根據(jù)公司由內(nèi)控部根據(jù)公司實際情況擬定運營實際情況擬定運營手里的相關(guān)內(nèi)容。手里的相關(guān)內(nèi)容。人力資源管理指導(dǎo)手冊由人力資源部根據(jù)由人力資源部根據(jù)公司實際情況擬定公司實際情況擬定運營手里的相關(guān)內(nèi)運營手里的相關(guān)內(nèi)容。容。行政管理指導(dǎo)手冊由行政部根據(jù)公司實由行政部根據(jù)公司實際情況擬定運營手里際情況擬定運營手里的相關(guān)內(nèi)容。的相關(guān)內(nèi)容。制度目錄所屬內(nèi)容，依據(jù)各部門工作實際情況及結(jié)合集團整體工作要求，合理梳制度目錄所屬內(nèi)容，依據(jù)各部門工作實際情況及結(jié)合集團整體工作要求，合理梳理先后程序。理先后程序。附件附件2：財務(wù)運營管控手冊匯編目錄（：財務(wù)運營管

45、控手冊匯編目錄（建議建議）目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱第一章：財務(wù)組織制度6、培訓(xùn)費用管理規(guī)定第九章：財產(chǎn)盤點制度第二章：資金管理制度7、工資費用管理規(guī)定第十章：會計核算制度第三章：費用管理制度8、第十一章：財務(wù)報告管理制度1、費用報銷管理規(guī)定第四章：往來賬款管理制度第十二章：財務(wù)票章管理制度2、差旅費用管理規(guī)定第五章：資產(chǎn)管理制度第十三章：財務(wù)稽核制度3、通訊費用管理規(guī)定第六章：投融資管理制度第十四章：財務(wù)信息化管理制度4、招待費用管理規(guī)定第七章：預(yù)算管理制度第十五章：財務(wù)制度監(jiān)控管理制度5、辦公費用管理規(guī)定第八章：稅收管理制度該手冊屬于新建制度內(nèi)容，應(yīng)將公司現(xiàn)行有關(guān)財務(wù)管理制度進行集中匯總，重點對財務(wù)的工作程序和標準等該手冊屬于新建制度內(nèi)容，應(yīng)將公司現(xiàn)行有關(guān)財務(wù)管理制度進行集中匯總，重點對財務(wù)的工作程序和標準等相關(guān)工作進行規(guī)范。相關(guān)工作進行規(guī)范。附件附件3：集團內(nèi)控制管理指導(dǎo)手冊匯編目錄（：集團內(nèi)控制管理指導(dǎo)手冊匯編目錄（建議建議）目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱第一章：集團內(nèi)控組織制度第十章：對分子公司內(nèi)部管控制度第二章：資金內(nèi)部控制制度第三章：投融資