特殊過程確認準則

1、特殊過程確認準則編 制：審 核：會 簽批 準：特殊過程確認準則一、需確認過程的識別過程的輸出（產(chǎn)品）不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證，使問題在產(chǎn)品使用后或服務(wù)交付后才顯現(xiàn)時，應對任何這樣的過程進行識別，并實施確認。二、確認過程的準備為了證實過程具備滿足實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力，在實施確認前應做好相關(guān)準備工作，對設(shè)備和人員進行鑒定，包括對操作人員進行培訓和考核，證明具備相應的技能；對設(shè)備的特性進行檢查，如熱處理爐的溫度均勻性，電鍍槽液的成分和含量，以及環(huán)境條件等。三、確認的內(nèi)容確認是對過程的實現(xiàn)能力的證實和確認，在5M1E等因素相同或類似情況下，可以選擇一個典型零部件對該過程進行確認。確認的內(nèi)容一般包

2、括：1）設(shè)備能力的認可過程所使用的生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備應具有滿足工藝要求的能力，如溫度、電流、電壓等；在規(guī)定參數(shù)范圍內(nèi)的穩(wěn)定性；測量設(shè)備的準確性；使用設(shè)備的配套完整性等。2）人員資格的鑒定操作人員的崗位資格鑒定：通過崗位培訓、考核并持證上崗；工種級別符合工藝文件要求；技術(shù)能力鑒定：應熟悉工藝過程，清楚重要工藝的工藝參數(shù)，對過程能力實施有效的控制，以及實際經(jīng)驗的考核和鑒定。3）特定方法和程序的使用過程所使用特定工藝參數(shù)的規(guī)定：首先是參數(shù)設(shè)計，通過試驗或計算得到最佳的工藝參數(shù)，其次是對原材料、加工程序、操作環(huán)境、工藝裝備等要求進行確認；工藝方法的規(guī)定：對按照策劃的工藝方法和工藝參數(shù)所加工樣件的全部特

3、性進行檢驗驗證合格后，包括必要時進行的破壞性性能試驗，形成最終的工藝方法和工藝參數(shù)，檢驗試驗所使用的文件應為經(jīng)審批的有效文件。4）過程實施的記錄記錄是指過程能力確認的記錄，記錄的內(nèi)容包括：確認準則、人員資格鑒定、樣件加工和驗證的原始記錄等。四、再確認當質(zhì)量要求、工藝方法、工藝參數(shù)、生產(chǎn)設(shè)備等情況發(fā)生變化時，或當過程停工時間較長恢復生產(chǎn)時，需要對過程繼續(xù)滿足要求的能力進行再確認，以確保過程能力持續(xù)滿足要求。其中，對過程輸入發(fā)生變化的確認，主要是對變化輸入要素按原來的策劃要求進行確認，并對加工樣件進行檢驗試驗，根據(jù)檢驗試驗結(jié)果進行評價；定期再確認，主要是依據(jù)規(guī)定的再確認周期，按規(guī)定的周期和方法進行

4、樣件加工、檢驗試驗和評價批準。五、確認結(jié)果的判定當產(chǎn)品的檢驗試驗結(jié)果滿足規(guī)定要求時，可以認定該過程具備了實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力。當初次確認時，將確認的結(jié)果納入正式工藝文件，并按規(guī)定程序?qū)徟螅糜谥笇д脚可a(chǎn)；當再確認時，將確認記錄發(fā)放到生產(chǎn)單位，用于指導開工再生產(chǎn)。如產(chǎn)品的檢驗試驗結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時，即應說明該過程不具備實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力，應在采取相應的措施后，對該過程進行重新確認。六、生產(chǎn)過程控制為確保過程始終處在所確認的合格狀態(tài)，在過程確認通過后，生產(chǎn)單位應對生產(chǎn)過程實施有效的控制，并保持對過程實施監(jiān)視和測量的完整證據(jù)。附錄：各種特殊過程確認記錄的格式及內(nèi)容（記錄格式內(nèi)容待技術(shù)部具體

5、實施確認時修改確定，20140218） 焊接過程確認記錄過程名稱CO2氣體保護焊確認記錄確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表焊接所用設(shè)備、儀器儀表是否有合格證，狀態(tài)是否完好； 材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料、零部件，是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝電流（A）電壓（V）氣體流量

6、l/min送絲速度cm/s其它實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果 簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字熱處理過程確認記錄過程名稱確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表熱處理所用設(shè)備狀態(tài)是否完好，并定期鑒定；配備的儀器儀表是否符合要求，是否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件熱處理所用的原輔材料、零部件是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求，。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)。環(huán) 境

7、是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝爐溫（）裝爐量（件）保溫時間（min）冷卻介質(zhì)冷卻溫度（）冷卻時間實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字表面處理確認記錄過程名稱陽極氧化確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表表面處理所用設(shè)備是否有合格證，狀態(tài)是否完好；電壓表、電流表、計時器、溫度計等配制是否符合要求，是

8、否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料、零部件是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行檢測、記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝電流密度（A/dm2）槽液溫度（）氧化時間（min）電壓（V）硫酸含量g/L其它實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字表面處理確認記錄過程名稱化 學 氧 化確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、

9、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表表面處理所用設(shè)備是否有合格證，狀態(tài)是否完好；儀器儀表等配制是否符合要求，是否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料、零部件是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行檢測、記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工藝槽液溫度（）氧化時間（min）磷酸含量g/L鉻酐含量g/L氟化鈉含量g/L其它實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi)容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部

10、 門簽 字部 門簽 字表面處理確認記錄過程名稱鍍 鋅確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表表面處理所用設(shè)備是否有合格證，狀態(tài)是否完好；電壓表、電流表、溫度計、計時器等配制是否符合要求，是否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料是否定點供應，是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行檢測、記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效

11、監(jiān)控參 數(shù)工 藝電流密度（A/dm2）槽液溫度（）鍍鋅時間（min）氧化鋅含量g/L氫氧化鈉含量g/L其它實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字表面處理確認記錄過程名稱鍍 鎳確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表表面處理所用設(shè)備是否有合格證，狀態(tài)是否完好；電壓表、電流表、計時器、溫度計等配制是否符合要求，是否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料是否定點

12、供應，是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行檢測、記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝電流密度（A/dm2）槽液溫度（）氧化時間（min）硫酸鎳含量g/L氯化鎳含量g/LPH值實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字表面處理確認記錄過程名稱鍍 錫確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置

13、、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表表面處理所用設(shè)備是否有合格證，狀態(tài)是否完好；電壓表、電流表、計時器、溫度計等配制是否符合要求，是否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料、零部件是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行檢測、記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝電流密度（A/dm2）槽液溫度（）氧化時間（min）Sn+4含量g/L氫氧化鈉含量g/LSn+4：NaOH實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部

14、門簽 字部 門簽 字表面處理確認記錄過程名稱發(fā) 藍確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表表面處理所用設(shè)備狀態(tài)是否完好；溫度計、計時器等的配制是否符合要求，是否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料、零部件，是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行檢測、記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝槽液溫度（）氧化時

15、間（min）氫氧化鈉含量g/L亞硝酸鈉g/L其它實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字表面處理確認記錄過程名稱噴 漆確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表噴漆設(shè)備、烘干生產(chǎn)線狀態(tài)是否完好；壓力表、溫度計、計時器等配制是否符合要求，是否有合格證且在合格周期內(nèi)。材 料零部件生產(chǎn)所用的原輔材料、零部件是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格

16、，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝粘度（s）烘干溫度（）烘干時間（min）其它實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字塑料成型過程確認記錄過程名稱注 塑確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器儀表塑料成型設(shè)備狀態(tài)是否完好；電壓表、電流表、計時器是否符合要求，是否有合格證。材 料生產(chǎn)所用的原

17、輔材料是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 模具、量具檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、鑒定合格，是否在有效期內(nèi)環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝溫 度（）時 間（s）壓 力（MPa）其它一段二段三段注射保壓注射保壓實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字鑄造過程確認記錄過程名稱確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要。人 員是否持證上崗、熟悉工藝，知道工藝參數(shù)設(shè)置、質(zhì)量控制及記錄要求。設(shè) 備儀器

18、儀表鑄造用電源、電爐、儀器、儀表、化驗設(shè)備等是否符合工藝規(guī)程所要求，是否有合格證，狀態(tài)是否完好證。材 料生產(chǎn)所用的原輔材料是否經(jīng)驗收合格，符合工藝規(guī)程的要求。 工裝、量具檢測設(shè)備鑄造所使用的模具、量具、檢測設(shè)備是否經(jīng)檢定、驗證合格，在有效期內(nèi)。環(huán) 境是否滿足工藝、生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求記錄及控 制是否按工藝規(guī)定進行記錄，并對生產(chǎn)過程進行有效監(jiān)控參 數(shù)工 藝模具預熱溫度模具工作溫度澆 鑄溫度鑄造壓力MPa澆注時間（s）持壓時間（s）鎖模力（T）其它實測值實物質(zhì)量檢測內(nèi) 容檢測結(jié)果簽章： 年 月 日確 認結(jié) 論組長： 年 月 日確認人員部 門簽 字部 門簽 字膠接過程確認記錄過程名稱確認類型確認 再確認原因確認項目確 認 內(nèi) 容結(jié) 論工藝文件工藝是否合理、可行，現(xiàn)行有效，滿足生產(chǎn)、檢驗需要