EMS內(nèi)審檢查表

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上湖北東神楚天化工有限公司記 錄編號(hào)CT-RD4.5.5-03管理體系內(nèi)審檢查表No.01審核部門管理層內(nèi)審員衛(wèi) 薇 汪小惠審核時(shí)間2015.3.18標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.11)是否有環(huán)境管理范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？2)各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確？是否文件化？3)各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化？4)最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？5)最高管理者是否任命了管理者代表，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限？6)為確保EMS的有效運(yùn)行，最高管理層如何識(shí)別和配置需要的資源要求？7)管理者代表是否對(duì)的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？8)是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理的運(yùn)行情況？9)各部門、

2、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？10)各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？11)各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？1、存在環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的結(jié)構(gòu)圖。2、部門職責(zé)明確，并文件化。3、人員的職責(zé)、權(quán)限基本文件化。4、最高管理者明確其職責(zé)。5、最高管理者任命了管理者代表，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限。6、編制相關(guān)文件，指定人員負(fù)責(zé)并提供相應(yīng)設(shè)備。7、管代對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)有責(zé)任。8、管代定期向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況。9、各相關(guān)人員基本明確職責(zé)和權(quán)限。10、各相關(guān)人員了解職責(zé)任務(wù)與方針實(shí)現(xiàn)的關(guān)系。4.21)最高管理者是否制定了本組織的環(huán)境方針2)最高管理者是否批準(zhǔn)、簽署

3、了環(huán)境方針？3)環(huán)境方針是否與本組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng)？4)環(huán)境方針中是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？環(huán)境方針中是否包含遵守、及其他要求的承諾？環(huán)境方針中是否包括環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的框架？5)是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施？6)是否同上級(jí)組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)？7)是否可為公眾所獲得？8)最高管理者是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境方針？（查閱環(huán)境方針予以確認(rèn)/詢問職工/方針對(duì)照/實(shí)地查看）1、最高管理者制定了本組織的環(huán)境方針。2、最高管理批準(zhǔn)并簽署了環(huán)境方針。3、制定的環(huán)境方針適合本組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響。4、環(huán)境方針中包含了對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防、遵守法律法

4、規(guī)及其他要求的承諾，包含環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的要求。5、環(huán)境方針已向員工傳達(dá)，并計(jì)劃分階段逐步實(shí)施。6、公司環(huán)境方針符合有關(guān)主管部門的要求。7、環(huán)境方針已復(fù)印下發(fā)到相關(guān)部門和人員。8、已制定管理評(píng)審計(jì)劃。4.4.41)與環(huán)境管理相關(guān)的文件有多少？是否有摘要或目錄？2)電子形式文件使用是否有效？3)環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO 14001要求？4)環(huán)境管理要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？5)表格、記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評(píng)報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等。1、與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件包括：環(huán)境管理手冊(cè)1本、程序文件15個(gè)和其他支持文

5、件11個(gè)。2、相關(guān)電子文檔使用有效。3、環(huán)境管理手冊(cè)中已加入相關(guān)ISO14001要求。4、文件接口基本清楚。5、相關(guān)記錄、報(bào)告、圖紙基本齊全。6、可通過文件清單和文件配置表查找相關(guān)文件。標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.46)有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？7)文件是否便于查閱？7、文件按性質(zhì)編號(hào)、分類存放，便于查找。4.61)評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行了評(píng)審？2)最高管理者是否主持了管理評(píng)審？3)評(píng)審前是否收集了必要信息并向評(píng)審人員提供？是否針對(duì)內(nèi)審的結(jié)果？是否充分分析了客觀環(huán)境(、市場(chǎng)等)的變化？對(duì)由此而引發(fā)的環(huán)境方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理其他要素修正的必要性；環(huán)

6、境目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況對(duì)重要環(huán)境因素的管理須添加的資源有無形成報(bào)告提出？是否根據(jù)初評(píng)報(bào)告中的問題來評(píng)估目前EMS在組織的環(huán)境績(jī)效？持續(xù)改進(jìn)的承諾能否確保環(huán)境管理的持續(xù)適用性、充分性和有效性？4）經(jīng)過評(píng)審后是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和環(huán)境管理的其他要素？5）有無不符合，如何糾正的？6）有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？7）評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展情況？1、內(nèi)部審核每年一次，管理評(píng)審為每年內(nèi)審過后。2、每年管理評(píng)審由總經(jīng)理主持。3、評(píng)審前收集了相關(guān)必要信息，并向評(píng)審人員提供。4、評(píng)審后形成評(píng)審記錄和報(bào)告。4.1綜合評(píng)價(jià)管理體系的建立、實(shí)施、保持以及持續(xù)改進(jìn)狀況。評(píng)審體系持續(xù)有效運(yùn)行。湖北東神楚天化工

7、有限公司記 錄編號(hào)CT-RD4.5.5-03管理體系內(nèi)審檢查表No.01審核部門公司辦內(nèi)審員陳 兵 胡方杰審核時(shí)間2015.3.18標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.1部門在環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限是否明確主管廠區(qū)環(huán)境，法律法規(guī)收集及評(píng)價(jià)、人員培訓(xùn)。4.3.21)該程序是否明確了獲得的途徑？2)該程序是否規(guī)定了對(duì)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？3)該程序是否規(guī)定了信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)？4)是否將收集的和環(huán)境因素進(jìn)行鑒別(識(shí)別)，建立受控的清單？5)相關(guān)清單、相關(guān)內(nèi)容和要求明細(xì)表6）要求特定設(shè)備登記表，要求特種物資登記表？7）信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通？誰負(fù)責(zé)？8）職工是否意識(shí)到不遵守的后果？9）

8、過去、現(xiàn)在有無違法？10）各項(xiàng)排放指標(biāo)是否清楚？有無超標(biāo)排放？11）有無守法證明性文件，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)、三同時(shí)驗(yàn)收證明、守法證明、驗(yàn)收證明等。1、通過向市標(biāo)準(zhǔn)局查詢、購(gòu)買。2、指派人員兼職。3、規(guī)定了相關(guān)法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)。4、有相關(guān)法律法規(guī)清單。但刑法、憲法等已過期5、對(duì)重大設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備有設(shè)備使用檢修記錄。6、法規(guī)信息通過會(huì)議和書面文件的形式進(jìn)行內(nèi)部溝通，由管代負(fù)責(zé)。7、職工對(duì)相關(guān)法律法規(guī)有所了解，能意識(shí)到相關(guān)后果。8、過去和現(xiàn)在無違法記錄。9、清楚相關(guān)污水、廢渣、廢氣的排放標(biāo)準(zhǔn)，無超標(biāo)排放。10、有環(huán)境影響評(píng)價(jià)書，三同時(shí)驗(yàn)收證明、環(huán)保守法證明、消防驗(yàn)收證明。4.4.21)是否建

9、立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序？2）組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃？3）培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施？保存培訓(xùn)的記錄和評(píng)價(jià)。4）是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃5）應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)？6）供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？7）對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？效果如何？1、建立了相關(guān)培訓(xùn)程序和要求。2、對(duì)新員工集中培訓(xùn)，每年兩次對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。3、培訓(xùn)程序和計(jì)劃能有效實(shí)施，有相關(guān)記錄和照片，以及培訓(xùn)評(píng)價(jià)。查提供不出今年4月份對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià)記錄。4、能根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃。5、應(yīng)接受培訓(xùn)的人員基本都經(jīng)過有關(guān)培訓(xùn)。6、

10、供方和承包方經(jīng)過交流，未培訓(xùn)。7、能對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，效果良好。4.3.1環(huán)境因素1.請(qǐng)介紹本部門有那些環(huán)境因素？紙張的消耗、紙張的廢棄、各種辦公文具的廢棄、電能的消耗、還有硒鼓的廢棄等4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1.請(qǐng)介紹本部門的指標(biāo)是什么？節(jié)約能源與相關(guān)方及時(shí)溝通標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.51)文件是否有固定的保管場(chǎng)所和保管方法？2)是否規(guī)定及時(shí)和定期評(píng)審文件的時(shí)效性3)是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？4)是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？5)失效但需保留的文件是如何標(biāo)識(shí)的？6)能否防止文件誤用？7)程序是如何規(guī)定的？如何實(shí)施的？由誰負(fù)責(zé)實(shí)施

11、？是否有記錄？8)所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？9)所有文件是否均注明制定或修訂日期？10)文件的標(biāo)識(shí)、分類、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何？1、文件有固定的保管場(chǎng)所和保管方法。2、能定期評(píng)審文件的有效性。3、關(guān)鍵工序和重要工序能及時(shí)得到有效文件。4、失效文件除保留文件外，其它集中銷毀。5、失效但需要保留的文件用紅色作廢印章蓋后，加蓋藍(lán)色保留印章，單獨(dú)存放備查。6、能防止不同版本的文件被誤用。7、程序規(guī)定了文件的編制、保存、發(fā)放、更新、回收、銷毀、保留等方面。由管代負(fù)責(zé)，其他人員協(xié)作，保留有文件發(fā)放、回收、銷毀過程的記錄。8、文件字跡清楚，文件標(biāo)

12、識(shí)清晰有效。9、文件注明了制定和修訂的時(shí)間。10、文件的編制、保存、發(fā)放、更新、回收、銷毀、保留等方面有具體的規(guī)定，基本能夠按照要求執(zhí)行。4.5.41)程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了歸檔?  對(duì)記錄的管理是否符合程序規(guī)定？記錄是否被妥善保管，能否防止損壞、變質(zhì)和遺失？2)記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？3)職工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？  環(huán)境因素調(diào)查表/ 環(huán)境因素清單/ 環(huán)境影響評(píng)價(jià)準(zhǔn)則/ 環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄/ 重要環(huán)境因素清單/ 關(guān)鍵設(shè)備臺(tái)帳/ 適用清單及要求事項(xiàng)一覽表/ 政府及社區(qū)的

13、要求/本組織的規(guī)定/能源消耗記錄/ 資源利用情況統(tǒng)計(jì)表/ 廢棄物排放量統(tǒng)計(jì)表/其他環(huán)境因素記錄  對(duì)不同層次人員的培訓(xùn)記錄/ 對(duì)特殊崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄/  內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄其他培訓(xùn)(環(huán)境意識(shí)、環(huán)境/方針、環(huán)境管理知識(shí)、環(huán)境管理文件、專業(yè)知識(shí)和技能)記錄1、程序中規(guī)定了記錄的標(biāo)識(shí)、收集等內(nèi)容，記錄按工序、時(shí)間、批次順序歸檔集中保管。2、記錄基本上能做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的可追溯性。3、職工在需要時(shí)可從部門的記錄中獲取相應(yīng)的信息。4、設(shè)備臺(tái)帳建立完整。4.4.3信息交流1)外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？2)接收和答復(fù)

14、職工意見建議的過程和記錄3)是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行過信息交流？4)是否參加政府機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？是否參加團(tuán)體和地域的活動(dòng)？5)職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志愿活動(dòng)？6)是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？1、外部人員可通過管理部門通過電話或書面的形式獲得公司的環(huán)境方針，規(guī)定重要環(huán)境因素的外部交流需要有記錄。2、在質(zhì)量簡(jiǎn)報(bào)中有接受和答復(fù)職工意見和建議的記錄。3、與周圍居民進(jìn)行過交流。4、曾參加過大冶環(huán)保局組織的交流培訓(xùn)活動(dòng)。5、公司鼓勵(lì)員工積極參加環(huán)保志愿活動(dòng)。6、有同供方和分包方交流過相關(guān)信息。湖北東神楚天化工有限公司記 錄編號(hào)CT-RD4.5.5-03管理體系內(nèi)審檢查表No.01審核部門經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)審

15、員陳 兵 胡方杰審核時(shí)間2015.3.19標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.1部門在環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限是否明確部門主要負(fù)責(zé)人明確相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。4.4.31)外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？2)是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？1、外部人員可通過市場(chǎng)部門通過電話或書面的形式獲得公司的環(huán)境方針，規(guī)定重要環(huán)境因素的外部交流需要有記錄。2、有同供方和分包方交流過相關(guān)信息。4.4.61)本部門重要環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？2)對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？3)是否向供方和

16、承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(bào)(控制)？4)是否存在將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？5)是否存在將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存的現(xiàn)象？1、本部門無重要的環(huán)境因素。2、對(duì)暫時(shí)無程序指導(dǎo)的事件，按實(shí)際情況酌情處理且要求保留過程記錄，便于檢查。3、通過電話交流和書面形式與供方和分包方通報(bào)產(chǎn)品和生產(chǎn)服務(wù)中對(duì)環(huán)境因素的要求。4、未出現(xiàn)將危險(xiǎn)廢棄物委托給其他無相關(guān)資質(zhì)的單位處置。5、未出現(xiàn)危險(xiǎn)廢物和非危險(xiǎn)廢物混合存放的現(xiàn)象。4.3.1環(huán)境因素1.請(qǐng)介紹本部門有那些環(huán)境因素？紙張的消耗、紙張的廢棄、各種辦公文具的廢棄、電能的消耗、

17、還有硒鼓的廢棄等4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1.請(qǐng)介紹本部門的指標(biāo)是什么？節(jié)約能源與相關(guān)方及時(shí)溝通湖北東神楚天化工有限公司記 錄編號(hào)CT-RD4.5.5-03管理體系內(nèi)審檢查表No.審核部門生產(chǎn)安全部（含車間）內(nèi)審員陳 兵 胡方杰審核時(shí)間2015.3.18標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.1部門在環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限是否明確經(jīng)理1人，環(huán)保工程師、技術(shù)員各1人，生產(chǎn)調(diào)度1人，職責(zé)和權(quán)限明確。4.3.1 1）有無程序？程序內(nèi)容是否全面、適宜？識(shí)別時(shí)是否應(yīng)用該程序？2）是否有環(huán)境因素清單？是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？應(yīng)考慮到的主要方面是否有遺漏？是否考慮到可對(duì)其施加影響的環(huán)境因素？

18、是否全面考慮了環(huán)境因素的類型和以往事故事件？3）評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的？有無評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？4）有無重大環(huán)境因素清單？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？5）對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？6）在文件中是否規(guī)定了各類、各級(jí)環(huán)境因素的管控方式？7）有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？8）哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)？9）重要環(huán)境因素是否有權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)后受控下發(fā)？1、有程序識(shí)別環(huán)境因素。2、有環(huán)境因素清單，且按照三種狀態(tài)和三種時(shí)態(tài)確認(rèn)。3、采用綜合評(píng)分的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。4、有重大環(huán)境因素清單，評(píng)價(jià)結(jié)果基本合理。5、對(duì)新的項(xiàng)目做了環(huán)境方面的考慮和評(píng)價(jià)。6、在生產(chǎn)工藝文件和操作規(guī)程中記錄了重要環(huán)境因素的管理和控制方法。7

19、、暫時(shí)未有新信息的更新。8、重要環(huán)境因素有：線路老化引起火災(zāi)（將來），污水溢出對(duì)土地和水體的影響（將來異常），TNT、硝酸銨等運(yùn)輸、存放、使用過程中對(duì)局部土地和水體的影響（將來異常）。9、重要環(huán)境因素有管代批準(zhǔn)、但未及時(shí)下發(fā)。4.3.31）組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)、指標(biāo)是否得到落實(shí)？2）環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？3）組織是否制定了環(huán)境管理方案？環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求？方案是如何監(jiān)督實(shí)施的？方案能否保證目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？方案是否及時(shí)修訂？4）有無各相關(guān)部門和崗位的實(shí)施計(jì)劃1、公司環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)基本確定。2、規(guī)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)要定期評(píng)審、修訂。3、公司的環(huán)境管理方案基

20、本確定，滿足現(xiàn)有情況下的規(guī)范要求，由相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。4、重要工序由相關(guān)要求和規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.31）是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序？2）外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？3）接收和答復(fù)職工意見建議的過程和記錄4）是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行過信息交流？5）是否參加政府機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？1、有與環(huán)境管理相關(guān)的內(nèi)部信息交流程序，但未完全形成文件。2、外部人員可通過電話或書面的形式獲得公司的環(huán)境方針，規(guī)定重要環(huán)境因素的外部交流需要有記錄。3、質(zhì)量簡(jiǎn)報(bào)中有接受和答復(fù)職工意見和建議的記錄。4、與社區(qū)和周圍居民進(jìn)

21、行過交流。5、曾參加過環(huán)保局組織的交流培訓(xùn)活動(dòng)。4.4.36)是否參加團(tuán)體和地域的活動(dòng)？7)職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志愿活動(dòng)？8)是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？6、公司鼓勵(lì)員工積極參加環(huán)保的志愿活動(dòng)。7、在合同要求中以書面形式與供方和分包方交流環(huán)境要求。4.4.61)重要環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？2)對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？3)組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序？4)與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？5) 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序？6) 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值

22、，有無支持的作業(yè)文件？7) 是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(bào)(控制)？8)有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)？9) 廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無相關(guān)方投訴？10)化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？?jī)?chǔ)存的最高限量是多少？是否有超過限量？人員對(duì)化學(xué)品的性質(zhì)是否了解？是否有相關(guān)MSDS？11)是否有應(yīng)急措施或計(jì)劃？12)以往是否發(fā)生過泄漏？13)有哪些危險(xiǎn)化學(xué)品？誰負(fù)責(zé)？是否有培訓(xùn)和資質(zhì)？如何管理的？是否有文件？14)為防止或者減少固體廢物對(duì)環(huán)境的污染，組織采取

23、了哪些措施？1、重要環(huán)境因素有：線路老化引起火災(zāi)（將來），污水溢出對(duì)土地和水體的影響（將來異常），TNT、硝酸銨等運(yùn)輸、存放、使用過程中對(duì)局部土地和水體的影響（將來異常），火災(zāi)等。2、對(duì)暫時(shí)無程序指導(dǎo)的事件，按實(shí)際情況酌情處理且要求保留過程記錄，便于檢查。3、在工藝文件和操作規(guī)程中規(guī)定了相關(guān)要求。4、在設(shè)備管理中有相關(guān)使用維護(hù)記錄。5、化學(xué)品和設(shè)備入廠前經(jīng)過化驗(yàn)或評(píng)審，有相關(guān)原材料檢驗(yàn)和設(shè)備驗(yàn)收規(guī)程。6、對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序有對(duì)應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書和要求。7、通過電話交流和書面形式與供方和分包方通報(bào)產(chǎn)品和生產(chǎn)服務(wù)中對(duì)環(huán)境因素的要求。8、有關(guān)責(zé)任人按程序的要求實(shí)施。9、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)參照清潔生產(chǎn)和工業(yè)廠區(qū)環(huán)境標(biāo)

24、準(zhǔn)執(zhí)行。10、生產(chǎn)用TNT、硝酸銨由專人負(fù)責(zé)保管，設(shè)置專用區(qū)域存放，儲(chǔ)存量依據(jù)生產(chǎn)量而定，但在儲(chǔ)存能力范圍內(nèi)，相關(guān)人員了解其化學(xué)性質(zhì)和危害，但MSDS未及時(shí)張貼。11、對(duì)重要環(huán)境因素有基本的應(yīng)急措施。12、以前未發(fā)生過泄漏事故。13、危險(xiǎn)化學(xué)品主要是TNT。存放區(qū)有專人管理，相關(guān)使用人員經(jīng)過培訓(xùn)，有相應(yīng)的要求文件。14、為減少固體廢物的污染，在回收方面采用分類回收的方法。在有粉塵的地方，采用灑水、抽風(fēng)吸標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性組織采取了哪些防揚(yáng)散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施？運(yùn)輸途中？對(duì)收集、貯存、運(yùn)輸、處置固體廢物的設(shè)施、設(shè)備和場(chǎng)所，組織采取了哪些管理和維護(hù)措施？

25、15)危廢是否有分類？如何分類？分類是否合理？是否按照危險(xiǎn)廢物特性分類？16)有哪些危險(xiǎn)廢物？是否包括了危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物？對(duì)危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、運(yùn)輸、處置的設(shè)施、場(chǎng)所是如何管理的？是否有識(shí)別標(biāo)志？塵等方法防止污染。收集和運(yùn)輸采用封閉容器，防止運(yùn)輸途中的二次污染。4.4.617)危險(xiǎn)廢物是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了申報(bào)？是否存在將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？是否存在將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存的現(xiàn)象？轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物時(shí)，是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定填寫危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單？18)直接從事收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的人員，是否接受專業(yè)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格？19

26、)是否制定了在發(fā)生意外事故時(shí)采取的應(yīng)急措施和防范措施？措施是否有效？是否進(jìn)行了試驗(yàn)？20)公司有哪些特種設(shè)備？分布情況如何？特種設(shè)備技術(shù)檔案是否完整、準(zhǔn)確？是否存在隱患？是否有長(zhǎng)期停用的設(shè)備？特種設(shè)備人員(安裝、維修、保養(yǎng)等作業(yè)的人員)是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)和考核？是否有相應(yīng)的合格證明？特種設(shè)備年檢、月檢、日檢等常規(guī)檢查制度是否已嚴(yán)格執(zhí)行？ 檢查中是否有發(fā)現(xiàn)過故障或隱患？這些故障或隱患是如何處理的？是否出現(xiàn)帶病運(yùn)行的情況？是否有按期進(jìn)行定期檢定？是否有超期運(yùn)行的情況？是否有及時(shí)更新檢驗(yàn)合格標(biāo)志？特種設(shè)備是否帶有裝置？這些裝置是否有定期檢驗(yàn)或試驗(yàn)？結(jié)果如何？15、危險(xiǎn)廢物在運(yùn)輸前，會(huì)在當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門申請(qǐng)

27、備案，委托給有資質(zhì)的單位處置。16、直接從事收集的公司人員都經(jīng)過了有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。17、在安全生產(chǎn)的文件中，制定了意外事故的處理辦法。18、公司特種設(shè)備有這些設(shè)備基本保留了相應(yīng)的技術(shù)資料。設(shè)備維修人員有相關(guān)設(shè)備的維修經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)。設(shè)備能定期進(jìn)行檢查維修。標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.71)是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？2)是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？3)是否明確了發(fā)生事件后，和政府等相關(guān)方進(jìn)行溝通的方法和渠道？是否有效?4)針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？5)是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)

28、導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？6)如何規(guī)定的？ 是否演練過？ 演練的效果如何？7)是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？8)有無上述記錄？ 什么情況下修訂？9)是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序予以修訂？10)修訂過程是否進(jìn)行評(píng)審？11)對(duì)糾正措施和程序更改是否記錄？1、在安全生產(chǎn)文件中有應(yīng)對(duì)潛在事故的內(nèi)容，但需完善。2、對(duì)有關(guān)事故制定了基本地應(yīng)急措施。3、如果發(fā)生事故后，能與有關(guān)政府部門取得聯(lián)系。4、相應(yīng)的應(yīng)急對(duì)策能后阻止或減少因事故代來的損失。5、正在完善相關(guān)的處理程序。6、對(duì)員工進(jìn)行過基本的培訓(xùn)，但未集中演練，有簡(jiǎn)單的培訓(xùn)記錄。4.5.11)組織是否建立并保

29、持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？該程序中是否包括對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成情況的監(jiān)測(cè)?2)對(duì)具有重大影響的運(yùn)行與活動(dòng)的環(huán)境績(jī)效是否測(cè)定?3)程序中是否包括對(duì)環(huán)境管理日常運(yùn)作的檢查?4)是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)作了規(guī)定，是否按程序要求保存記錄?1、有相關(guān)的監(jiān)視和測(cè)量程序。2、對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備有計(jì)量檢驗(yàn)和記錄，并做有標(biāo)識(shí)。4.5.21)有否定期評(píng)價(jià)符合情況的程序?2)測(cè)定值異常時(shí)應(yīng)如何處置？3)監(jiān)測(cè)設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序？哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)？4)是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？5)監(jiān)測(cè)設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？6)監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？1、有定期檢查更新法律法規(guī)。2、測(cè)定異常時(shí)檢查處理

30、。3、能定期校準(zhǔn)檢測(cè)和測(cè)量設(shè)備。4、相關(guān)設(shè)備有明確的操作人和維護(hù)人。5、校準(zhǔn)后的設(shè)備貼有標(biāo)識(shí)。6、設(shè)備校準(zhǔn)有閑管記錄。4.5.31)組織是否建立了采取糾正與預(yù)防措施程序?2)糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施?3)伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流4)更改后的文件執(zhí)行情況及記錄1、有糾正和預(yù)防措施的程序文件。2、糾正和預(yù)防措施能有效實(shí)施。3、相關(guān)措施有對(duì)應(yīng)文件支持。4、糾正措施有相關(guān)記錄。標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.5.51)組織是否建立了環(huán)境管理審核程序2)是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃(方案)3)是否定期進(jìn)行環(huán)境管理審核4)是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理審核員5)審核活

31、動(dòng)是否按程序和方案(計(jì)劃)進(jìn)行，審核結(jié)果能否判定環(huán)境管理的符合性和有效性6)環(huán)境審核報(bào)告書1、公司建立管理審核程序。2、能根據(jù)程序編寫審核計(jì)劃。3、能定期進(jìn)行管理審核。4、有內(nèi)部管理體系審核員。5、審核活動(dòng)能按照預(yù)定方案進(jìn)行，結(jié)果基本能反映體系的符合性和有效性等方面。6、有審核報(bào)告書。湖北東神楚天化工有限公司記 錄編號(hào)CT-RD4.5.5-03管理體系內(nèi)部審核檢查表No.審核部門綜合部?jī)?nèi)審員衛(wèi) 薇 汪小惠審核時(shí)間2015.3.19標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.1部門在環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限是否明確部門負(fù)責(zé)人1人，工程師4人，其中環(huán)保設(shè)備維護(hù)工程師1人。4.4.61)設(shè)備管理方面的

32、環(huán)境因素如何控制?有無相關(guān)規(guī)定?2)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境運(yùn)行控制文件及實(shí)施情況?1、對(duì)于生產(chǎn)加工設(shè)備有對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所的通風(fēng)和機(jī)械潤(rùn)滑油的相關(guān)控制要求。2、有相關(guān)特殊現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境要求的控制文件，實(shí)際基本按要求執(zhí)行。4.5.1所轄區(qū)域環(huán)境運(yùn)行的日常檢查包含于相關(guān)生產(chǎn)和檢驗(yàn)記錄中。4.5.2監(jiān)測(cè)設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？相關(guān)重要生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備有計(jì)量校準(zhǔn)記錄，并貼有校準(zhǔn)合格標(biāo)簽。4.3.1環(huán)境因素1.請(qǐng)介紹本部門有那些環(huán)境因素？紙張的消耗、紙張的廢棄、各種辦公文具的廢棄、電能的消耗、還有硒鼓的廢棄等4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1.請(qǐng)介紹本部門的指標(biāo)是什么？節(jié)約能源與相關(guān)方及時(shí)溝通

33、湖北東神楚天化工有限公司記 錄編號(hào)CT-RD4.5.5-03管理體系內(nèi)審檢查表No.01審核部門質(zhì)管部?jī)?nèi)審員衛(wèi) 薇 汪小惠審核時(shí)間2015.3.18標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.1部門在環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限是否明確部門主要負(fù)責(zé)人明確相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。4.4.31)外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？2)是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？1、外部人員可通過市場(chǎng)部門通過電話或書面的形式獲得公司的環(huán)境方針，規(guī)定重要環(huán)境因素的外部交流需要有記錄。2、有同供方和分包方交流過相關(guān)信息。4.4.61)本部門重要環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？

34、確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？2)對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？3)是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(bào)(控制)？4)是否存在將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？5)是否存在將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存的現(xiàn)象？1、本部門無重要的環(huán)境因素。2、對(duì)暫時(shí)無程序指導(dǎo)的事件，按實(shí)際情況酌情處理且要求保留過程記錄，便于檢查。3、通過電話交流和書面形式與供方和分包方通報(bào)產(chǎn)品和生產(chǎn)服務(wù)中對(duì)環(huán)境因素的要求。4、未出現(xiàn)將危險(xiǎn)廢棄物委托給其他無相關(guān)資質(zhì)的單位處置。5、未出現(xiàn)危險(xiǎn)廢物和非危險(xiǎn)廢物混合存放的現(xiàn)象。

35、4.3.1環(huán)境因素1.請(qǐng)介紹本部門有那些環(huán)境因素？紙張的消耗、紙張的廢棄、各種辦公文具的廢棄、電能的消耗、還有硒鼓的廢棄等4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1.請(qǐng)介紹本部門的指標(biāo)是什么？節(jié)約能源與相關(guān)方及時(shí)溝通湖北東神楚天化工有限公司記 錄編號(hào)CT-RD4.5.5-03管理體系內(nèi)審檢查表No.01審核部門技術(shù)開發(fā)部?jī)?nèi)審員衛(wèi) 薇 汪小惠審核時(shí)間2015.3.19標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄符合性4.4.1部門在環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限是否明確部門主要負(fù)責(zé)人明確相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。4.4.31)外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？2)是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？1、外部人員可通過市場(chǎng)部門通過電話或書面的形式獲得公司的環(huán)境方針，規(guī)定重要環(huán)境因素的