(完整word版)XX銀行數(shù)據(jù)標準管理辦法

1、XX數(shù)據(jù)標準治理方法第一章總那么第一條為標準我行數(shù)據(jù)標準治理工作,明確治理責任,推動數(shù)據(jù)標準在業(yè)務領域和技術領域的應用,提升我行整體業(yè)務運行和治理效率,提升IT實施水平,特制定本方法.第二條本方法適用于我行及分支機構所有與數(shù)據(jù)標準有關的治理活動,包括數(shù)據(jù)標準的制定、評審、發(fā)布、執(zhí)行、變更及復審等工作.第三條本方法所稱數(shù)據(jù)標準,是指針對我行各種重要數(shù)據(jù)制定的標準性文件,以保證這些重要數(shù)據(jù)在全行內外共同使用和交換中的一致性和準確性,是實施數(shù)據(jù)治理、提升數(shù)據(jù)質量的重要根底.第四條本方法所稱重要數(shù)據(jù),是指我行跨業(yè)務部門或跨系統(tǒng)多處使用的數(shù)據(jù).第五條數(shù)據(jù)標準根據(jù)數(shù)據(jù)加工程度劃分為根底類數(shù)據(jù)標準和分析類數(shù)

2、據(jù)標準兩大類型,本方法主要針對根底類數(shù)據(jù)標準.第六條本方法所稱根底類數(shù)據(jù),是指日常業(yè)務開展過程中所產(chǎn)生的具有共同業(yè)務特征的根底性數(shù)據(jù),可進一步劃分為不同的數(shù)據(jù)主題,包括客戶、產(chǎn)品、協(xié)議、交易、資產(chǎn)、財務、地址、組織、渠道、營銷十個數(shù)據(jù)主題.第七條數(shù)據(jù)標準內容可以劃分為業(yè)務和技術兩局部：（1） 業(yè)務標準是指從業(yè)務層面對數(shù)據(jù)的統(tǒng)一定義,包括數(shù)據(jù)項的業(yè)務涵義和數(shù)據(jù)項處理加工的業(yè)務規(guī)那么等；（2） 技術標準是指從技術實現(xiàn)層面對數(shù)據(jù)的統(tǒng)一標準和定義,包括字段長度、數(shù)據(jù)格式等.第八條XX銀行數(shù)據(jù)標準制定遵循以下原那么：（1） 以業(yè)務為導向.基于我行實際業(yè)務情況制定數(shù)據(jù)標準,并根據(jù)業(yè)務需求分階段推進制定工作

3、.（2） 全面性及完整性.數(shù)據(jù)標準立足于我行整體業(yè)務架構,覆蓋未來所有經(jīng)營范圍內的相關業(yè)務.（3） 前瞻性及科學性.既滿足現(xiàn)階段業(yè)務需求,更應結合國內外先進經(jīng)驗,考慮未來我行業(yè)務類型逐步開展所帶來的數(shù)據(jù)標準需求.（4） 遵循外部標準.充分遵循各類成熟的外部標準,并根據(jù)國家標準/國際標準、金融行業(yè)標準、監(jiān)管報送要求的順序進行采納.第九條我行數(shù)據(jù)標準信息項及代碼的選擇遵循以下準入原那么：（1） 已有的內外部成文標準納入數(shù)據(jù)標準,包括：行業(yè)、國家或國際組織正式發(fā)布的數(shù)據(jù)標準；監(jiān)管部門治理指引、監(jiān)管統(tǒng)計標準等已經(jīng)明確提出要求的相關數(shù)據(jù)標準；行內已經(jīng)發(fā)文進行明確的相關數(shù)據(jù)標準.（2） 未有外部成文標準,

4、但我行當前已經(jīng)在廣泛使用的,尤其是跨業(yè)務條線和系統(tǒng)使用的信息項和代碼納入數(shù)據(jù)標準.（3） 針對未在現(xiàn)有信息系統(tǒng)中出現(xiàn),但依據(jù)我行信息規(guī)劃或者同業(yè)相關經(jīng)驗,在未來信息系統(tǒng)中會多處使用的數(shù)據(jù)和代碼納入數(shù)據(jù)標準.第二章組織與責任第十條數(shù)據(jù)標準治理組織分為數(shù)據(jù)治理協(xié)調層和數(shù)據(jù)治理執(zhí)行層.第十一條數(shù)據(jù)治理協(xié)調層是數(shù)據(jù)治理各領域工作的直接領導與組織部門,設立數(shù)據(jù)治理領導小組及秘書.數(shù)據(jù)治理領導小組的人員組成參見?XX銀行數(shù)據(jù)治理方法?.數(shù)據(jù)治理領導小組直接領導與組織數(shù)據(jù)治理各領域工作,負責組織各領域業(yè)務專家及總分支機構數(shù)據(jù)治理相關部門開展工作,協(xié)調并推進數(shù)據(jù)治理相關工作并監(jiān)督落實.其涉及數(shù)據(jù)標準治理的具體

5、責任包括：（1） 監(jiān)督并評審數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組開展數(shù)據(jù)標準的制定、評審、執(zhí)行、變更、復審等工作；（2） 發(fā)布新版本數(shù)據(jù)標準.第十二條數(shù)據(jù)治理執(zhí)行層設立數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組,負責全行數(shù)據(jù)治理工作的具體執(zhí)行.數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組的人員組成參見?XX銀行數(shù)據(jù)治理方法?.數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組中的數(shù)據(jù)標準治理崗暫由數(shù)據(jù)質量治理崗兼任總體協(xié)調與治理數(shù)據(jù)標準工作,負責組織、推動數(shù)據(jù)標準相關工作的開展,具體責任包括：（1） 負責制定數(shù)據(jù)標準工作方案及工作方案；（2） 負責制定和維護數(shù)據(jù)標準定義模板；（3） 負責收集數(shù)據(jù)標準的新增及變更需求并協(xié)調相關部門參與數(shù)據(jù)標準制定、變更、評審；（4） 牽頭制定數(shù)據(jù)的業(yè)務標準并審核技術標準；（5

6、） 負責組織開展數(shù)據(jù)標準評審、執(zhí)行及復審工作；（6） 負責維護數(shù)據(jù)標準；（7） 審核IT工程組在系統(tǒng)建設中的數(shù)據(jù)標準落地范圍與落地方案等；（8） 監(jiān)督各部門對數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行情況；（9） 定期向數(shù)據(jù)治理領導小組匯報重大事項.第十三條信息項歸口治理部門是數(shù)據(jù)標準的業(yè)務標準的權威認定部門,負責本部門治理的信息項業(yè)務標準和標準代碼的解釋和指導.第十四條總行各部門是數(shù)據(jù)標準需求提出方與執(zhí)行者,負責提出數(shù)據(jù)標準制定及變更的需求.其涉及數(shù)據(jù)標準治理的具體責任包括：（1） 參與數(shù)據(jù)標準的制定；（2） 參與數(shù)據(jù)標準的變更與評審工作；（3） 負責落實并執(zhí)行相關數(shù)據(jù)標準；（4） 向數(shù)據(jù)標準的系統(tǒng)落地方案提供建議.第

7、十五條分支機構是數(shù)據(jù)標準的需求提出方與執(zhí)行者.其涉及數(shù)據(jù)標準治理的具體責任包括：（1） 根據(jù)日常運營統(tǒng)計及監(jiān)管報送的需要通過總行分管條線業(yè)務部門向數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組提出數(shù)據(jù)標準需求；（2） 在數(shù)據(jù)獲取階段按數(shù)據(jù)標準的治理要求開展工作.第十六條IT工程組是數(shù)據(jù)標準落地的主要執(zhí)行者,也是需求的提出方.其涉及數(shù)據(jù)標準治理的具體責任包括：（1） 制定數(shù)據(jù)標準在本工程的系統(tǒng)落地范圍與落地方案；（2） 參照數(shù)據(jù)標準進行相關數(shù)據(jù)字典和數(shù)據(jù)模型設計；（3） 在系統(tǒng)設計與開發(fā)過程中根據(jù)數(shù)據(jù)標準落地方案實施；（4） 根據(jù)需要,在IT系統(tǒng)建設或改造的需求分析、設計過程中,提出數(shù)據(jù)標準的新增或變更需求.第三章數(shù)據(jù)標準的制

8、定第十七條數(shù)據(jù)標準制定,是指根據(jù)數(shù)據(jù)標準需求,定義各類數(shù)據(jù)的業(yè)務標準包括信息項分類、信息項中文名稱、信息項英文名稱、業(yè)務定義等、技術標準包括標準類型、長度、精度等、以及標準代碼包括代碼編號、代碼取值、代碼含義、代碼規(guī)那么、代碼說明等.第十八條總行各部門均可根據(jù)業(yè)務運行治理及監(jiān)管要求的需要,提出數(shù)據(jù)標準制定的需求,填寫?數(shù)據(jù)標準需求申請表?附件一,經(jīng)所在部門主管負責人批準后提交數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組.各分支機構如提出數(shù)據(jù)標準的制定需求,經(jīng)總行分管條線業(yè)務部門初審后,由總行分管條線業(yè)務部門提交至數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組.IT工程組在全行改造或新建IT系統(tǒng)的需求分析、系統(tǒng)設計過程中,可以根據(jù)需要提出數(shù)據(jù)標準的新增需求

9、,填寫?數(shù)據(jù)標準需求申請表?附件一并提交至數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組.第十九條數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組負責匯總并分析全行數(shù)據(jù)標準新增需求,編制數(shù)據(jù)標準制定工作方案與模板,組織相關部門制定業(yè)務/技術標準,并明確主題.第二十條數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組組織相關業(yè)務部門制定相關信息項/代碼的業(yè)務標準,明確該信息項所屬主題；組織開發(fā)中心,制定相關信息項/代碼的技術標準.第二十一條數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組對制定的業(yè)務/技術標準進行初審,并匯總各部門意見后形成數(shù)據(jù)標準審議稿,用于數(shù)據(jù)標準評審.第四章數(shù)據(jù)標準的評審與發(fā)布第二十二條數(shù)據(jù)標準評審,是指在數(shù)據(jù)標準治理過程中開展的審議審批工作.第二十三條數(shù)據(jù)標準發(fā)布,是指按不同主題,向全行發(fā)布最新的數(shù)據(jù)標準

10、版本的工作.第二十四條數(shù)據(jù)標準評審工作依據(jù)數(shù)據(jù)標準制定原那么進行,評審參考標準如下：數(shù)據(jù)標準是否滿足業(yè)務需求,分類標準、信息項和代碼等內容必須滿足各標準相關方的迫切需求；（2） 數(shù)據(jù)標準是否具有業(yè)務前瞻性,分類標準、信息項的設置和代碼的編排等內容必須考慮未來我行業(yè)務開展可能產(chǎn)生的標準需求；（3） 數(shù)據(jù)標準是否明確無歧義,標準信息項和代碼的定義必須反映我行實際業(yè)務情況,在我行范圍內有一致的理解；（4） 數(shù)據(jù)標準是否具有權威性,標準的定義必須充分參考各類成熟的外部標準,將遵循的外部標準出處、內容進行明確的標注和解釋.（5） 數(shù)據(jù)標準是否具有可落地性,數(shù)據(jù)標準在定義時必須考慮技術層面的實現(xiàn)難度,在各

11、相關系統(tǒng)可以落地.第二十五條數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組根據(jù)總行業(yè)務部門或IT工程組提出的相關數(shù)據(jù)標準需求,組織相關業(yè)務部門召開數(shù)據(jù)標準評審會議,評審數(shù)據(jù)標準的制定成果,協(xié)調解決數(shù)據(jù)標準制定過程中出現(xiàn)的問題,并形成會議紀要.數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組應將數(shù)據(jù)標準評審會議的會議紀要提交相關與會部門確認.第二十六條具體評審方式可酌情多樣化,如對新增需求內容較少或未能采取會議評審形式的數(shù)據(jù)標準,也可采取會簽形式進行評審.第二十七條對于新增主題的數(shù)據(jù)標準,須提請數(shù)據(jù)治理領導小組審批.對于已發(fā)布主題數(shù)據(jù)標準的新增內容,數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組可根據(jù)業(yè)務影響范圍、重要性等因素酌情提請數(shù)據(jù)治理領導小組審批.第二十八條數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組組織參與評審

12、部門填寫?數(shù)據(jù)標準發(fā)布審批表?附件二,形成最終的審議審批意見.第二十九條數(shù)據(jù)標準評審通過后,數(shù)據(jù)治理領導小組在全行范圍內發(fā)布.第五章數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行第三十條數(shù)據(jù)標準執(zhí)行,是指已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準在具體業(yè)務操作及IT系統(tǒng)中的實施和運用,以及對落地實施的監(jiān)督.第三十一條全行各單位是數(shù)據(jù)標準的使用者和執(zhí)行者,應依照業(yè)務開展和治理需要,配合數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組開展數(shù)據(jù)標準的落地實施工作.第三十二條總行各業(yè)務部門及各分支機構在業(yè)務需求編寫、業(yè)務信息采集表和統(tǒng)計分析報表的設計中要遵照數(shù)據(jù)標準的要求.第三十三條各分支機構在進行數(shù)據(jù)采集、維護、應用、歸檔等操作時,應遵循數(shù)據(jù)標準的要求.第三十四條各IT工程組在進行新建或改

13、造IT系統(tǒng)時,均應遵循已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準制定落地方案,經(jīng)數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組、信息項歸口治理部門及相關業(yè)務部門審核后依此開展系統(tǒng)的設計與實施工作.（1） 對于合作開發(fā)和委托開發(fā)的IT系統(tǒng),其數(shù)據(jù)模型開放程度及我行數(shù)據(jù)標準的采納程度應納入招標采購評價標準中,作為招標采購的評標依據(jù).（2） 對于IT系統(tǒng)包括自主開發(fā)類、合作開發(fā)類、委托開發(fā)類的建設,IT工程組應根據(jù)落地方案建立該IT系統(tǒng)數(shù)據(jù)項與已發(fā)布數(shù)據(jù)標準包括已有代碼之間的映射關系,按此映射關系進行詳細需求分析與數(shù)據(jù)模型設計并開發(fā).（3） 如數(shù)據(jù)標準落地實施涉及系統(tǒng)改造及歷史數(shù)據(jù)處理等工作,數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組、系統(tǒng)業(yè)務牽頭部門及相關信息項的歸口治理部門需共同

14、商議系統(tǒng)改造和數(shù)據(jù)標準落地的具體工作方案,并制定歷史數(shù)據(jù)處理方案.（4） 數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組組織評審工程設計階段數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行情況.對于不滿足數(shù)據(jù)標準落地方案要求的,數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組有權要求IT工程組進行整改,直到評審通過前方可進入項目開發(fā)階段.（5） 對于自主開發(fā)類系統(tǒng),IT工程組根據(jù)落地方案及已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準開展實施,進行標準編碼；對于外購成熟系統(tǒng),IT工程組應分析系統(tǒng)和外圍系統(tǒng)交互的數(shù)據(jù),在系統(tǒng)接口上進行標準落地,保證與此系統(tǒng)交互的數(shù)據(jù)遵循數(shù)據(jù)標準.（6） 在系統(tǒng)驗收階段,數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組根據(jù)數(shù)據(jù)標準進行嚴格檢測,出具數(shù)據(jù)標準符合性審核報告并報數(shù)據(jù)治理領導小組審批,經(jīng)數(shù)據(jù)治理領導小組批準同意前方

15、可驗收投產(chǎn).第六章數(shù)據(jù)標準的變更第三十五條數(shù)據(jù)標準變更,是指由于業(yè)務運行與開展需要,或外部監(jiān)管要求,或引用的國家標準等外部標準的變化,對已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準進行變更的工作.第三十六條數(shù)據(jù)標準變更的范圍包括數(shù)據(jù)標準分類的修改,數(shù)據(jù)標準信息項業(yè)務定義與技術定義的修改,標準代碼的修改,以及數(shù)據(jù)標準的廢止.第三十七條數(shù)據(jù)標準的變更既要反映數(shù)據(jù)標準業(yè)務含義和業(yè)務規(guī)那么的變化,又要保持數(shù)據(jù)標準的相對穩(wěn)定,減少由于數(shù)據(jù)標準的頻繁變動對業(yè)務應用和IT系統(tǒng)建設造成的影響.第三十八條總行各部門及各分支機構均可提出數(shù)據(jù)標準變更需求.總行各部門填寫?數(shù)據(jù)標準需求申請表?附件一后由本部門負責人審批后提交數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組.各分

16、支機構如提出數(shù)據(jù)標準的制定需求,需由總行分管條線業(yè)務部門初審后,由總行分管條線業(yè)務部門提交至數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組.第三十九條數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組、總行信息項歸口治理部門及總行相關部門共同對變更事項進行確認.第四十條數(shù)據(jù)標準變更事項經(jīng)總行各業(yè)務部門確認同意后,數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組組織參與評審部門填寫?數(shù)據(jù)標準發(fā)布審批表?附件二,形成最終的審議審批意見.由數(shù)據(jù)治理領導小組發(fā)布變更.第七章數(shù)據(jù)標準的復審第四十一條數(shù)據(jù)標準復審,根據(jù)業(yè)務開展及IT系統(tǒng)建設情況,對數(shù)據(jù)標準適用性進行復審的工作.原那么上復審周期為一年.第四十二條針對已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準在系統(tǒng)與業(yè)務治理中的執(zhí)行情況,數(shù)據(jù)治理執(zhí)行組應每年組織開展標準復審工作,通過征求總行相關部門意見,了解數(shù)據(jù)標準的適用性,對不適用的數(shù)據(jù)標準及時進行廢止或修訂.第四十三條對于復審結果為廢止的數(shù)據(jù)標準,數(shù)據(jù)治理領導小組應在全行發(fā)布數(shù)據(jù)標準廢止通知.第四十四條對于復審結果為修訂的數(shù)據(jù)標準,應根據(jù)修訂的范圍開展后續(xù)工作.如果數(shù)據(jù)標準修訂范圍較小,參照本方法第六章規(guī)定完成變更工作；如果數(shù)據(jù)標準修訂范圍較大,參照本辦法第三、四章規(guī)定完成重新制定、評審與發(fā)布工作.第八章監(jiān)督治理第四十五條數(shù)據(jù)治理領導小組負責對數(shù)據(jù)標準治理進行監(jiān)督和檢查.總行相關部門對制度建設和執(zhí)行情況,