1-企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范-v1.4-20180227

1、CSPSTCICS 13.100中國科技產(chǎn)業(yè)促進會發(fā)布2018-xx-xx 實施2018-xx-xx發(fā)布中國科技產(chǎn)業(yè)促進會團體標準T/CSPSTC X-2018企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范Specification on double prevention mechanisms construction for enterprises safety production（征求意見稿）C 78目 次前 言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 建設(shè)原則15 建設(shè)流程26 責任要求7附錄A （規(guī)范性附錄） 安全檢查表法（SCL）8附錄B （規(guī)范性附錄） 工作危害分析法（JHA）1

2、0附錄C （規(guī)范性附錄） 常用風(fēng)險評估方法12附錄D （規(guī)范性附錄） LEC 評價法（格雷厄姆評價法）14附錄E （規(guī)范性附錄） 風(fēng)險判定矩陣法15附錄F （規(guī)范性附錄） 安全風(fēng)險四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖17參考文獻18前 言本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則進行起草。本標準由中國科技產(chǎn)業(yè)化促進會和標準聯(lián)合咨詢中心提出。本標準由中國科技產(chǎn)業(yè)化促進會標準化工作委員會歸口。本標準起草單位：（待補充）。本標準主要起草人：（待補充）。企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范1 范圍本標準規(guī)定了企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)的工作流程，為危險源的辨識、分級、管控、隱患的排查和整改提供規(guī)范。本標準適用于其

3、他企業(yè)雙重預(yù)防機制的建設(shè)，為企業(yè)安全風(fēng)險的管控和事故隱患的排查提供參考。企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制的建設(shè)必須在符合國家各項法律法規(guī)技術(shù)標準的基礎(chǔ)上，符合本標準的一些特殊要求。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 6441-1986企業(yè)傷亡事故分類GB/T 13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB 18218-2009危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T 23694-2013風(fēng)險管理 術(shù)語GB/T 27921-2011風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)GB/

4、T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ 8001-2007安全評價通則3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 雙重預(yù)防 double prevention企業(yè)為推進事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標準化，開展安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度。3.2危險源 hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.3 重大危險源 major hazard指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學(xué)品，且危險化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.4 事故隱患 acci

5、dent potential生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.5 重大隱患 major accident potential危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。4 建設(shè)原則4.1 堅持風(fēng)險優(yōu)先原則以風(fēng)險管控為主線，把全面辨識評估風(fēng)險和嚴格管控風(fēng)險作為安全生產(chǎn)的第一道防線，切實解決“認不清、想不到”的突出問題。4.2 堅持系統(tǒng)性原則從人、機、環(huán)、管四個方

6、面，從風(fēng)險管控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風(fēng)險管控挺在隱患之前，把隱患排查治理挺在事故之前。4.3 堅持全員參與原則將雙重預(yù)防機制建設(shè)各項工作責任分解落實到企業(yè)的各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。4.4 堅持持續(xù)改進原則持續(xù)進行風(fēng)險分級管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機制不斷深入、深化，促使機制建設(shè)水平不斷提升。5 建設(shè)流程企業(yè)可參照圖 1 所示的基本流程，逐步推進本企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)工作。圖 1 企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)流程圖5.1 成立工作機構(gòu)企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全管理組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立落實

7、雙重預(yù)防機制的責任部門，并以企業(yè)正式文件形式予以明確機構(gòu)和相關(guān)人員工作職責。該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識和風(fēng)險評估，并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長效工作機制。企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專職人員具體落實各項工作。在企業(yè)自身技術(shù)力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。5.2 人員培訓(xùn)通過參加專題培訓(xùn)、企業(yè)間交流觀摩等方式加強對企業(yè)專職人員的培訓(xùn)，使專職人員具備雙機制建設(shè)設(shè)所需的相關(guān)知識和能力。通過員工三級安全教育和日常班組會議等方式組織對全體員工開展風(fēng)險意識、危險源辨識、風(fēng)險評估和防控措施等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握危險源辨識和風(fēng)險評估的基本方法。5.3 策劃與

8、準備5.3.1 制定建設(shè)實施方案制定企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)總體實施方案及年度實施方案，明確要實現(xiàn)的工作目標、實施步驟及經(jīng)費預(yù)算等。5.3.2 基礎(chǔ)資料收集在開展危險源辨識與評估前，需要收集企業(yè)相關(guān)資料，應(yīng)包括且不限于：相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標準；相關(guān)工藝、設(shè)施的法定檢測報告；詳細的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；設(shè)備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；工藝物料或危險化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。5.4 危險源辨識5.4.1 辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；

9、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.4.2 辨識方法對于設(shè)備設(shè)施類危險源辨識可采用安全檢查表分析(SCL)等方法（見附錄A）；對于作業(yè)活動危險源辨識可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法（見附錄B）；對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。5.4.3 辨識要求企業(yè)危險源辨識必須以科學(xué)的方法，全面、詳細地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定危險源存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準確描述。對于設(shè)施、部位、場所、區(qū)域類

10、，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則；示例：如儲罐區(qū)、裝卸站臺、消防控制室、消防水池、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。對于操作及作業(yè)活動，應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動；示例：動火、進入有限空間等特殊作業(yè)活動。辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等；在辨識過程中，充分考慮分析“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。注：“三種時態(tài)”是指過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。過去時態(tài)主要是評估以往殘余風(fēng)險的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接

11、受的范圍；現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否可以使風(fēng)險降低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計劃實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風(fēng)險影響程度是否在可接受的范圍。注：“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動，異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險，如設(shè)備被迫停運、火災(zāi)爆炸事故等。5.5 風(fēng)險評估企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況選用適當?shù)娘L(fēng)險評估方法，附錄C列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。選取風(fēng)險評估方法時應(yīng)根據(jù)評估的特點、具體條件和需要，針對評估對象的實際情況和評估目標，經(jīng)認真分析比較后選

12、用。必要時，可選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、互為驗證，以提高評估結(jié)果的準確性。5.6 風(fēng)險分級企業(yè)可根據(jù)實際情況，選擇適用的風(fēng)險評估方法，依據(jù)統(tǒng)一標準對本企業(yè)的安全風(fēng)險進行有效的分級。為使企業(yè)風(fēng)險分級工作相對統(tǒng)一，便于各級政府和有關(guān)部門掌握轄區(qū)內(nèi)重大風(fēng)險分布，對存在重大風(fēng)險的企業(yè)進行重點監(jiān)管，切實落實遏制重特大事故的目標任務(wù)，按照重點關(guān)注事故后果和暴露人群的基本工作思路，推薦采用 LEC 評價法（格雷厄姆評價法）（見附錄D）、風(fēng)險矩陣法（見附錄E）等方法對危險源進行風(fēng)險分級，確定安全風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍

13、四種顏色標示。5.7 制定風(fēng)險清單企業(yè)在風(fēng)險辨識評估和分級之后，應(yīng)建立風(fēng)險清單。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控主體、管控措施等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險進行匯總，登記造冊，并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。對于重大風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)及時上報屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。5.8 風(fēng)險分級管控5.8.1 管控要求要建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風(fēng)險分級管控原則和責任主體，分別落實領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責和風(fēng)險管控清單，分類別、分專業(yè)明確公司、部門、

14、車間、班組、崗位的安全風(fēng)險管理措施。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、場所應(yīng)進行重點管控。上一級負責管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。5.8.2 風(fēng)險管控措施類別風(fēng)險管控措施類別應(yīng)包含且不限于以下措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施；應(yīng)急處置措施。5.8.3 管控措施制定原則企業(yè)在選擇風(fēng)險管控措施時應(yīng)充分考慮可行性、安全性、可靠性，以及重點突出人的因素。風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進行充分論證：措施的有效性和可靠性；是否使風(fēng)險降低至可接受水平；是否會產(chǎn)生

15、新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案。5.8.4 風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點區(qū)域設(shè)置重大風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。同時，企業(yè)應(yīng)以崗位安全風(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點，強化風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。5.8.5 重大風(fēng)險管控措施企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險重點管控，制定有效的管理控制措施。通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的具體方案，落實防控經(jīng)費。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風(fēng)險，不需要采取工程技術(shù)措施的，可以采取制(修)訂文件（程序或作業(yè)文件）來有效控制風(fēng)險。企

16、業(yè)可根據(jù)自身條件和實際需要，建立重大風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，開展重大風(fēng)險分級預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風(fēng)險預(yù)警準確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時。5.9 繪制企業(yè)安全風(fēng)險圖企業(yè)在確定安全風(fēng)險清單，制定安全風(fēng)險管控措施之后，應(yīng)建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。至少繪制安全風(fēng)險四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖（示例參見附錄F）。5.9.1 安全風(fēng)險四色分布圖企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險，標示在總平面布置圖或地理坐標圖中。5.9.2 作業(yè)安全風(fēng)險比較圖部分作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)，例如動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、?；愤\輸?shù)?，由于其風(fēng)險等級難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示，應(yīng)利用統(tǒng)計

17、分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風(fēng)險按照從高到低的順序標示出來，實現(xiàn)對重點環(huán)節(jié)的重點管控。5.10 形成風(fēng)險分級管控運行機制5.10.1 運行效果評價通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)在以下方面有所改進：每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標識；涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱

18、患排查工作更有針對性。5.10.2 閉環(huán)管理機制對本企業(yè)風(fēng)險防控措施運行效果進行評價，現(xiàn)有控制措施不能使風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)時，應(yīng)通過強化安全風(fēng)險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進而降低事故發(fā)生的可能性；另一方面，通過強化隱患排查，分析其規(guī)律特點，相應(yīng)查找風(fēng)險辨識的遺漏與缺失，查找風(fēng)險管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進而完善風(fēng)險分級管控制度。5.11 隱患排查治理5.11.1 建立完善隱患排查治理制度企業(yè)應(yīng)建立健全隱患排查治理制度，逐漸建立并落實從主要負責人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控職責。并按照有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實行隱患閉環(huán)管理。5.11.2 隱患

19、排查企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范等，組織制定各部門、崗位、場所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查治理標準或排查清單，明確隱患排查的時限、范圍、內(nèi)容和要求，并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所、人員、設(shè)備設(shè)施和活動，包括承包商和供應(yīng)商等相關(guān)服務(wù)范圍。企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進行隱患排查。對排查出的隱患，按照隱患的等級進行記錄，建立隱患信息檔案，并按照職責分工實施監(jiān)控治理。企業(yè)組織有關(guān)人員對本企業(yè)可能存在的重大隱患做出認定，并按照有關(guān)規(guī)定進行管理，并應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管

20、理。5.11.3 隱患治理企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。企業(yè)應(yīng)按照責任分工立即或限期組織整改一般隱患。主要負責人應(yīng)組織制定并實施重大隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括目標和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構(gòu)和人員、時限和要求、應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)在隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。5.11.4 評估驗收隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進行評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進行

21、驗收或委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機構(gòu)進行評估。5.11.5 信息記錄、通報和報送企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排査治理情況，至少每月進行統(tǒng)計分析，及時將隱患排査治理情況向從業(yè)人員通報。企業(yè)應(yīng)運用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)對隱患排査、報告、治理、銷賬等過程進行電子化管理和統(tǒng)計分析，并按照當?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求，定期或?qū)崟r報送隱患排查治理情況。5.12 雙重預(yù)防機制運行評估組織外部技術(shù)專家、企業(yè)內(nèi)部技術(shù)人員和一線員工，至少每年對企業(yè)雙重預(yù)防機制運行情況進行評估，及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差，確保雙重預(yù)防機制不斷完善，持續(xù)保持有效運行。重點評估以下方面內(nèi)容：雙重預(yù)防機制是否

22、按計劃有效開展；雙重預(yù)防機制是否符合本企業(yè)實際情況；雙重預(yù)防機制是否取得實際效果；雙重預(yù)防機制體系文件是否健全完善等。5.13 持續(xù)改進5.13.1 定期更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，每三年至少進行一次全面的危險源辨識和風(fēng)險評價工作，以有效管控風(fēng)險。除此之外，當出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當重新開展風(fēng)險評估：法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；企業(yè)組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；企業(yè)發(fā)生傷亡事故；當危險源辨識與評價；知識或方法有所進步認為有必要時。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險再評估結(jié)論，每三年至少更新一次風(fēng)險清單、事故隱患清單、安全風(fēng)險圖。5.13.2 管理機制的融合企業(yè)應(yīng)將安全生

23、產(chǎn)標準化創(chuàng)建工作與安全風(fēng)險辨識、評估、管控，以及隱患排查治理工作有機結(jié)合起來，在安全生產(chǎn)標準化體系的創(chuàng)建、運行過程中開展安全風(fēng)險辨識、評估、管控和隱患排查治理。企業(yè)應(yīng)強化安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建和年度自評，根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化，持續(xù)進行風(fēng)險辨識、評估、管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機制的持續(xù)改進。已經(jīng)開展安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建的企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（GB/T 33000-2016）要求，補充雙重預(yù)防機制建設(shè)內(nèi)容；未開展安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建的企業(yè)應(yīng)按照基本規(guī)范要求，結(jié)合本標準，全面開展安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建及雙重預(yù)防機制建設(shè)。6 責任要求企業(yè)是雙重預(yù)防機制建設(shè)

24、的主體，應(yīng)主動開展雙重預(yù)防機制建設(shè)工作。積極發(fā)揮行業(yè)組織、保險機構(gòu)在企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)中的作用，將保險費率與企業(yè)安全風(fēng)險管控狀況、安全生產(chǎn)標準化等級掛鉤，并加強企業(yè)安全生產(chǎn)誠信制度建設(shè)和部門聯(lián)合懲戒，充分發(fā)揮市場機制作用，促進企業(yè)主動開展雙重預(yù)防機制建設(shè)。各級負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責的部門承擔監(jiān)督檢查職責，積極協(xié)調(diào)和組織專家力量，開展培訓(xùn)宣貫，幫助和指導(dǎo)企業(yè)開展雙重預(yù)防機制建設(shè)。各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位要將構(gòu)建雙重預(yù)防機制擺上重要議事日程，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署。要組織制定具體實施方案，明確工作內(nèi)容、方法和步驟，落實責任部門，加強工作力量，保障工作經(jīng)費，確保各項工作任務(wù)落到實處。要緊緊圍

25、繞遏制重特大事故，突出重點地區(qū)、重點企業(yè)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，抓住辨識管控重大風(fēng)險、排查治理重大隱患兩個關(guān)鍵，不斷完善工作機制，深化安全專項整治，推動各項標準、制度和措施落實到位。附錄A （規(guī)范性附錄）安全檢查表法（SCL）1 方法概述依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源辨識等步驟。2 安全檢查表編制依據(jù)安全檢查表編制依據(jù)應(yīng)包括且不限于以下條目：有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企

26、業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3 編制安全檢查表安全檢查表編制應(yīng)包括但不限于以下條目：確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素。4 安全檢查表分析評價安全檢查表分析評價應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：列出設(shè)備設(shè)施清單（見表

27、A.1）；依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；對每個危險源，按照安全檢查表分析（SCL）評價記錄（見表A.2）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。5 檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害，識別順序如下：廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；具體的建構(gòu)筑物等。表A.1 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位： No:序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類

28、、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表A.2 安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No:序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險級別建議新增（改進）措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：1.審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。附錄B

29、（規(guī)范性附錄）工作危害分析法（JHA）1 方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。2 作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理；開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、

30、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（表B.1）。3 工作危害分析（JHA）評價步驟工作危害分析（JHA）評價步驟應(yīng)包括以下步驟：將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；根據(jù) GB/T 13861 的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；根據(jù)

31、 GB 6441 規(guī)定，分析造成的后果；識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方評估現(xiàn)有控制措施的有效性；根據(jù)風(fēng)險判定準則評估風(fēng)險，判定等級；將分析結(jié)果，填入工作危害分析（JHA）評價記錄（表B.2或表B.3）中。表B.1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位： No:序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行）表B.2 工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：No:序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管

32、理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險級別建議新增（改進）措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。表B.3工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：No:序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR風(fēng)險級別建議新增（改進）措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。附錄C （規(guī)范性附錄）常用風(fēng)險評估方法常用風(fēng)險評估方法見表C.1。表C.1 常用風(fēng)險評估

33、方法評估方法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原因事故頻率/概率事故后果風(fēng)險分級安全檢查表法危害分析、風(fēng)險等級設(shè)備設(shè)施管理活動定性不能不能不能不能頭腦風(fēng)暴法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能因果分析圖法（魚刺圖法）危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能預(yù)先危險性分析法危害分析、風(fēng)險等級項目的初期階段、維修、改擴建、變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風(fēng)險等級設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性

34、提供提供提供事故后果分級危險與可操作性偏離原因、后果及其對系統(tǒng)研究法復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后的影響風(fēng)險矩陣法風(fēng)險等級設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業(yè)活動風(fēng)險評估法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險性分析法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險度評價法風(fēng)險等級裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供ICI 公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險源評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供附錄D （規(guī)范性附錄）LEC 評價法（格雷厄姆評價法）LEC評價法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價風(fēng)險大小，這三種因素分別是：L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 C（consequence，發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D（danger，危險性）來評價風(fēng)險大小，即：