銀行信息系統(tǒng)變更管理制度

1、XXXXXXX銀行信息系統(tǒng)變更管理制度第一節(jié)總則第一條為規(guī)范XXXXXXX銀行信息系統(tǒng)變更與維護(hù)管理，提高信息系統(tǒng)管理水平，優(yōu)化信息系統(tǒng)變更與維護(hù)管理流程，特制定本制度。第二條本制度適用于已開發(fā)或采購?fù)戤叢⒄缴暇€、且由信息系統(tǒng)開發(fā)組織移交給應(yīng)用管理機(jī)構(gòu)之后，所發(fā)生的生產(chǎn)信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）運(yùn)行支持及系統(tǒng)變更工作。第二節(jié)變更流程第三條系統(tǒng)變更工作可分為下面三類類型：功能完善維護(hù)、系統(tǒng)缺陷修改、統(tǒng)計報表生成。功能完善維護(hù)指根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求，對系統(tǒng)進(jìn)行的功能完善性或適應(yīng)性維護(hù)；系統(tǒng)缺陷修改指對一些系統(tǒng)功能或使用上的問題所進(jìn)行的修復(fù)，這些問題是由于系統(tǒng)設(shè)計和實現(xiàn)上的缺陷而引發(fā)的；統(tǒng)計報表生

2、成指為了滿足業(yè)務(wù)部門統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)生成的需要，而進(jìn)行的不包含在信息系統(tǒng)功能之內(nèi)的數(shù)據(jù)處理工作。第四條系統(tǒng)變更工作以任務(wù)形式由需求方（一般為業(yè)務(wù)部門）和維護(hù)方（一般為信息部門的應(yīng)用維護(hù)組織和信息系統(tǒng)開發(fā)組織，還包括合作廠商）協(xié)作完成。系統(tǒng)變更過程類似信息系統(tǒng)開發(fā)，大致可分為四個階段：任務(wù)提交和接受、任務(wù)實現(xiàn)、任務(wù)驗收和程序下發(fā)上線。第五條需求部門提出系統(tǒng)變更需求，并將變更需求整理成系統(tǒng)變更申請表（附件1）,由部門負(fù)責(zé)人審批后提交給系統(tǒng)管理員第六條系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)接受需求并上報給信息科技部經(jīng)理。信息科技部經(jīng)理分析需求，并提出系統(tǒng)變更建議。信息科技部經(jīng)理根據(jù)變更建議審批系統(tǒng)變更申請表。第七條系統(tǒng)管理員根

3、據(jù)自行開發(fā)、合作開發(fā)和外包開發(fā)的不同要求組織實現(xiàn)系統(tǒng)變更需求，將需求提交至內(nèi)部開發(fā)人員、合作開發(fā)商或外包開發(fā)商，對信息系統(tǒng)進(jìn)行變更。第八條實現(xiàn)過程應(yīng)按照信息系統(tǒng)開發(fā)過程規(guī)定進(jìn)行。系統(tǒng)變更過程應(yīng)遵循信息系統(tǒng)開發(fā)過程相同的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)過測試和正式驗收才能下發(fā)和上線。第九條系統(tǒng)管理員組織業(yè)務(wù)部門的系統(tǒng)最終用戶對信息系統(tǒng)變更進(jìn)行測試，并撰寫用戶測試報告（附件2）,提交業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和信息科技部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)通過。第十條在系統(tǒng)變更完成后，系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)部門的最終用戶共同撰寫程序變更驗收報告（附件3）,經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字驗收后，報送信息科技部經(jīng)理審批。第十一條培訓(xùn)管理員負(fù)責(zé)對系統(tǒng)變更過程的文檔進(jìn)行

4、歸檔管理，變更過程中涉及的所有文檔應(yīng)至少保存兩年。第三節(jié)緊急變更流程第十二條對于緊急變更，需求部門可以通過電子郵件或傳真等書面形式提出申請。第十三條信息科技部根據(jù)重要性和緊迫性做判斷，確定其優(yōu)先級和影響程度，并進(jìn)行相應(yīng)處理。第十四條緊急變更過程中應(yīng)使用專設(shè)的系統(tǒng)用戶賬號，由專責(zé)部門或人員啟動緊急修改變更程序。信息科技部應(yīng)對緊急變更的處理進(jìn)行規(guī)范的文檔記錄。第十五條在緊急事件處理完成后，必須在一周內(nèi)補(bǔ)辦正式、完整的文檔，其中包括問題發(fā)現(xiàn)人填寫的緊急變更申請、問題發(fā)現(xiàn)人所在部門負(fù)責(zé)人對該申請的審批、需求部門/信息科技部測試記錄（包括簽字確認(rèn)測試結(jié)果）。第四節(jié)系統(tǒng)變更的權(quán)責(zé)分離第十六條系統(tǒng)變更過程中

5、，應(yīng)采取各種措施保證維護(hù)環(huán)境訪問權(quán)限受到良好控制。這些措施包括：1、通過系統(tǒng)用戶的授權(quán)管理，確保只有特定人員能進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)工作；2、如果使用專用程序開發(fā)工具，只有授權(quán)人員才能使用程序開發(fā)工具（通過只有特定開發(fā)人員擁有程序開發(fā)工具）；3、通過對源代碼的訪問控制，限制只有授權(quán)人員才能獲得源代碼以進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)；4、在進(jìn)行自有系統(tǒng)的信息系統(tǒng)變更時，應(yīng)建立版本控制制度確保每次在最新的代碼基礎(chǔ)上進(jìn)行更改，當(dāng)多名程序員同時進(jìn)行更改工作時，能夠進(jìn)行適當(dāng)協(xié)調(diào)；5、通過對系統(tǒng)日志的審閱，監(jiān)督系統(tǒng)維護(hù)人員在系統(tǒng)中的操作，確認(rèn)維護(hù)工作的授權(quán)；6、在進(jìn)行自有系統(tǒng)的信息系統(tǒng)變更時，應(yīng)防止源代碼在完成測試到正式上線之間的非

6、授權(quán)修改。第十七條系統(tǒng)變更過程中，采取各種措施保證生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)用程序訪問權(quán)限受到良好控制。這些措施包括：1、通過生產(chǎn)環(huán)境的訪問控制，限制對生產(chǎn)環(huán)境的訪問；2、通過物理隔離的手段，限制對生產(chǎn)環(huán)境的訪問；3、通過邏輯隔離的手段，限制對生產(chǎn)環(huán)境的訪問；4、對授權(quán)訪問生產(chǎn)環(huán)境的人員進(jìn)行詳細(xì)記錄，使用該記錄對生產(chǎn)環(huán)境訪問權(quán)限的檢查，確保只有經(jīng)授權(quán)人員才能訪問生產(chǎn)環(huán)境；5、普通用戶只能通過前臺登錄系統(tǒng)，不能通過后臺（如使用生產(chǎn)環(huán)境操作系統(tǒng)的命令行）進(jìn)行操作；6、信息技術(shù)人員不應(yīng)該擁有前臺應(yīng)用程序的業(yè)務(wù)操作訪問權(quán)限，更不應(yīng)該在前臺應(yīng)用程序中擔(dān)任實際的業(yè)務(wù)操作任務(wù)；7、從技術(shù)角度限制開發(fā)人員對生產(chǎn)環(huán)境中應(yīng)用程序

7、文件夾的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員對程序擁有讀、寫和執(zhí)行的權(quán)限；8、禁止信息技術(shù)人員共享操作系統(tǒng)級別的賬號。第五節(jié)附則第十八條本制度由XXXXXXX銀行信息科技部負(fù)責(zé)解釋和修訂第十九條本制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。系統(tǒng)變更申請表編號：變更請求類型口用戶方變更口開發(fā)方變更口需求增加口需求修改口需求縮減口其它：請說明：變更申請人制#日期實施人員驗證人原需求內(nèi)容描述變更內(nèi)容描述變更的影響業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見：簽字：信息科技部意見：簽字：備注：用戶測試報告1.基本信息測試依據(jù)例如：參照標(biāo)準(zhǔn)、客戶需求、需求規(guī)格說明書、測試用例等測試范圍測試驗收標(biāo)準(zhǔn)測試環(huán)境描述測試驅(qū)動程序描述提示：可以把測試驅(qū)動程序當(dāng)作附

8、件測試人員測試時間須注明每次回歸測試的時間測試工具2.實況記錄模塊測試用例編號期望結(jié)果測試結(jié)果缺陷密度是否執(zhí)行了回歸測試3 .測試總評價根據(jù)對測試結(jié)果提出一個關(guān)于信息系統(tǒng)能力的全面分析，需標(biāo)明遺留的主要缺陷、局限性和信息系統(tǒng)的約束限制等，并提出信息系統(tǒng)測試過程中程序中的不足。根據(jù)測試標(biāo)準(zhǔn)及測試結(jié)果，綜合評價信息系統(tǒng)的開發(fā)是否已達(dá)到預(yù)定目標(biāo)4 .缺陷修改記錄提示：如果采用了缺陷管理工具，能自動產(chǎn)生缺陷報表的話，則無需本表。缺陷名稱缺陷類型嚴(yán)重程度模塊原因駐留時間解決方案測試人員簽字/日期:信息系統(tǒng)變更驗收報告驗收報告書需求部門系統(tǒng)名稱系統(tǒng)名稱英文縮寫系統(tǒng)版本任務(wù)完成情況欄*由信息科技部根據(jù)任務(wù)完成實際情況填寫*任務(wù)名稱實際開始時間實際完成時間實際工作量人天，合人月本次任務(wù)實際稅前開發(fā)費(fèi)用（含報酬）*注明小寫金額和大寫金額*¥元，（大寫）【任務(wù)完成情況】：*由信息科技部簡要概述任務(wù)完成情況*【提交文檔清單】：*由信息科技部提交相關(guān)文檔清單*業(yè)務(wù)部門接受人簽字：信息科技部提交人簽字：日期：日期：驗收過程信息欄*由信息科技部根據(jù)驗收過程填寫*驗收開始時間驗收完成時間驗收地點需求部門驗收人員角色/職責(zé)信息部門協(xié)助人員角色/職責(zé)任務(wù)驗收情況欄*由業(yè)務(wù)部門根據(jù)驗收情況出具*【驗收意見】：*由業(yè)務(wù)部門項目負(fù)責(zé)人出具對實際驗收結(jié)果的意見*業(yè)務(wù)部門項目負(fù)責(zé)人簽字：_日期：任務(wù)管理處室項