上海市重大市政工程風險管理暫行規(guī)定

1、.上海市重大市政工程風險管理暫行規(guī)定（試行）上海市市政工程管理局二八年三月十一日目錄1目的12管理范圍13職責13.1市政局建運處的主要職責13.2市政局重大處的主要職責13.3市政工程質安站的主要職責23.4市政安全專業(yè)委員會的職責23.5項目法人的主要職責23.6風險咨詢機構的職責33.7施工單位的職責33.8監(jiān)理單位的職責34工作程序34.1風險評估階段44.1.1委托風險咨詢機構44.1.2確定風險管理相關原則44.1.3風險評估報告44.2風險管理計劃階段64.2.1機構設置64.2.2風險管理計劃64.3工程實施階段74.3.1風險跟蹤74.3.2“一說明三處理”84.3.3工程風

2、險預告和通告84.3.4風險的預警預報94.3.5風險事件的記錄94.3.6風險總結報告105其他10*;上海市重大市政工程風險管理暫行規(guī)定（試行）1 目的隨著上海世博會的臨近，上海“十一五”規(guī)劃中的建設項目已進入了大規(guī)模推進階段，外灘地區(qū)綜合改造工程、越江隧道等基礎設施項目具有投資大，體量大，風險高，難度大等特點，這些工程與周邊的復雜環(huán)境相互影響，加上工期制約，使工程原本就具有的技術風險出現(xiàn)了放大的效應。因此，在工程管理中引入風險管理等先進的管理理念和管理方法是十分必要的。為進一步規(guī)范工程風險管理過程，提供制度保障和技術指導，特制定本規(guī)定。本規(guī)定明確了重大市政工程風險管理的各方職責、工作程序

3、、執(zhí)行標準、表式表單等相關管理要素。2 管理范圍上海市重大市政、公路工程。3 職責3.1 市市政局建運處的主要職責負責制訂風險管理的相關政策，并對局重大處、市政工程質安站等單位的管理行為進行指導。3.2 市市政局重大處的主要職責（一） 負責管理重大市政、公路工程全過程的風險管理工作。（二） 配合局建運處建立局系統(tǒng)的風險管理體系，確定管理標準和規(guī)范。（三） 在風險評估前，組織討論風險接受準則等管理原則。（四） 參與風險評估報告的專家評審（五） 對風險評估報告進行審核。（六） 參與開工前風險管理計劃的討論，并提出審查意見。（七） 在實施過程中，對工程風險管理體系是否健全和有效進行檢查。（八） 對風

4、險管理的過程資料進行備案。（九） 工程結束后，向市市政局提交風險監(jiān)管總結報告。（十） 為建設各方提供風險管理咨詢及培訓。3.3 市政工程質安站的主要職責（一） 參與風險管理原則的討論（二） 參與風險評估報告的專家評審（三） 參與風險管理計劃的討論（四） 在實施過程中，對風險防控措施的實施情況進行監(jiān)督。3.4 市政安全專業(yè)委員會的職責對風險評估報告組織專家評審。3.5 項目法人的主要職責（一） 制訂工程各階段中的風險管理目標；（二） 參與風險管理原則的討論。（三） 委托安全專業(yè)委員會或科技委進行風險評估報告的專家評審。（四） 組織或委托風險咨詢機構編制系統(tǒng)的風險管理計劃。（五） 負責工程風險管理

5、計劃的具體實施、跟蹤、完善及管理；。（六） 工程竣工后，編制風險管理總結并上報重大處。3.6 風險咨詢機構的職責（一） 編制風險管理在具體項目上應用的相關原則（二） 編制風險評估報告（三） 受項目法人委托編制風險管理計劃（四） 工程實施中，定期提交風險評估報告及咨詢建議。（五） 竣工后，編制風險咨詢總結報告3.7 施工單位的職責（一） 配合風險咨詢機構對風險進行識別（二） 配合項目法人編制風險管理計劃，（三） 根據(jù)風險管理計劃，在分部工程開工前編制風險事故預防處理、征兆處理、事后處理等三級處理預案（四） 記錄施工過程中的風險事件（五） 具體落實風險管理相關措施3.8 監(jiān)理單位的職責（一） 配合

6、風險咨詢機構對風險進行識別（二） 對施工單位提交的風險三級處置預案進行校核（三） 記錄施工過程中的風險事件（四） 對施工單位風險管理措施落實情況進行檢查4 工作程序風險管理應有三個階段組成，即工可階段的風險評估，開工前的風險計劃以及實施過程中的風險管理。風險管理流程參見附錄1。4.1 風險評估階段4.1.1 委托風險咨詢機構由于目前尚無風險管理咨詢的相關資質認證，項目法人在實施風險管理之前，應由局建運處及重大處共同認可的咨詢單位或研究機構開展風險評估或建設全過程的風險管理咨詢。4.1.2 確定風險管理相關原則風險咨詢機構在收到項目法人委托后，在正式編制風險評估報告之前，應對風險管理相關原則提出

7、建議，并通過項目法人報送重大處，由重大處組織相關單位進行討論。需要確定的原則如下：1 風險定義規(guī)則及相關名詞解釋2 風險辨識范圍3 擬采用的風險評估方法4 風險決策偏好5 風險等級劃分6 風險接受準則4.1.3 風險評估報告風險咨詢機構根據(jù)討論確定的相關原則，編制風險評估報告，由項目法人將風險評估報告報送重大處審核，同時委托市政安全專業(yè)委員會或局科技委組織評審。重大處根據(jù)專家評審報告出具正式的審查意見。風險評估報告應包含以下內容：1） 概述a) 工程概況b) 風險評估基本理論c) 本報告采用的評估方法及標準d) 編制依據(jù)2） 工程總體風險評估a) 地質勘查風險b) 規(guī)劃設計風險c) 工程招投標

8、風險d) 投資風險e) 社會影響風險f) 地質災害風險g) 動拆遷風險h) 管線綜合風險i) 其他風險3） 施工期土建結構施工風險評估4） 施工期機電安裝施工風險評估5） 施工期人員安全及職業(yè)健康風險評估a) 施工安全風險b) 職業(yè)健康風險6） 施工及運營期環(huán)境影響風險評估a) 施工對周邊建筑物影響風險分析b) 施工對周邊路面交通影響風險分析c) 施工對周邊管線影響風險分析d) 施工對其他地上地下構筑物的影響風險分析e) 噪聲污染風險分析f) 水污染風險分析g) 空氣污染風險分析h) 固體廢物污染風險分析i) 生態(tài)環(huán)境影響分析風險分析7） 總體評價8） 結論和建議4.2 風險管理計劃階段4.2

9、.1 機構設置施工過程中，建設各方應在建設單位的統(tǒng)一協(xié)調下，組成包括市市政局重大處、市政工程質安站、建設方、施工方、設計方、監(jiān)理方、相關專家在內的風險管理領導小組，開展風險管理工作。4.2.2 風險管理計劃工程開工前，項目法人應組織施工單位、監(jiān)理單位共同編制風險管理計劃，也可委托風險咨詢機構進行。完成后，項目法人應組織相關單位進行討論，征求相關部門意見，修改完善后按計劃執(zhí)行。風險管理計劃應包含以下幾部分內容：1） 風險管理機構的組成2） 建設各方管理責任及獎罰制度3） 風險處置策略4） 風險評估中已明確的主要風險及評價5） 根據(jù)工程現(xiàn)狀變化的風險及評價6） 風險預警機制7） 相關表式表單4.3

10、 工程實施階段施工過程中的風險管理主要強調風險控制措施的落實，以及保證整個風險管理體系正常運轉，工作內容包括：風險跟蹤、風險記錄、風險預報、風險培訓等等。4.3.1 風險跟蹤為真正有效的對工程風險進行控制，需要在工程施工期間對風險具體的發(fā)展情況進行跟蹤控制，準確了解工程風險的發(fā)展狀態(tài)并及時采取規(guī)避措施，即風險跟蹤。風險跟蹤管理是指對風險的發(fā)展情況進行跟蹤觀察，督促風險規(guī)避措施的實施，同時及時發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識到風險，它是風險動態(tài)管理的重要組成部分。風險跟蹤的內容，主要包括已經辨識風險和其他突發(fā)風險的觀察記錄，對風險的發(fā)展狀況進行記錄和查詢，便于及時地發(fā)現(xiàn)和解決問題。記錄的內容主要包括，辨識人員

11、、風險的區(qū)域、發(fā)展狀態(tài)、是否采取規(guī)避措施、實施人員等。具體的風險跟蹤內容見圖所示。工程人員應對以上信息進行認真地檢查和記錄，如發(fā)現(xiàn)異常情況應及時處理，并對工程重大風險形成專門的風險管理文檔。 風險跟蹤體系4.3.2 “一說明三處理”“一說明三處理”即風險情況說明、風險預防處理、風險征兆處理、風險事后處理。編制“一說明三處理”方案是對風險管理計劃的具體落實。在每個分部工程施工之前或風險管理委員會認為必要時，根據(jù)風險辨識情況和風險管理計劃，施工單位應提交有針對性的一說明三處理方案（可包含在分享施工組織設計或專項施工方案中），監(jiān)理審核后，上報風險管理委員會，并由建設單位報市市政局重大處備案。4.3.

12、3 工程風險預告和通告工程現(xiàn)場的施工現(xiàn)場風險預告和通告是工程風險管理中非常重要的一環(huán)，施工單位應在工程現(xiàn)場設置風險告示牌，定期更新，對各個階段的風險點和注意事項進行宣傳和教育?，F(xiàn)場風險宣傳內容應包括：（1） 主要的風險事故（2） 風險責任人（3） 風險事故的致險因子（4） 施工人員注意事項（5） 事故預兆（6） 風險規(guī)避措施（7） 風險事故預案4.3.4 風險的預警預報工程現(xiàn)場應建立一套系統(tǒng)的風險監(jiān)控和預警預報體系。特別對于工程的重大風險點，應通過監(jiān)測、現(xiàn)場巡視及視頻監(jiān)測信息的管理，及時掌握其發(fā)展情況。具體應重點完成和加強以下幾個方面的工作：（1） 根據(jù)工程風險特點，確定合理的工程預警方案；（

13、2） 將監(jiān)測結果、工地現(xiàn)狀各種征兆和風險事故建立對應關系；（3） 根據(jù)監(jiān)測結果及現(xiàn)場情況，進行風險的動態(tài)評價；（4） 如果發(fā)現(xiàn)異常，應及時進行風險報警，根據(jù)“一說明三處理”方案采取規(guī)避措施，做好風險事故處理準備工作。風險“一說明三處理”表見附錄24.3.5 風險事件的記錄風險事件是指所有由于各種客觀因素或人為因素引發(fā)的，與項目管理者預期目標產生偏差的事件，也是風險識別的主要對象。為了經驗總結及數(shù)據(jù)積累，施工單位及監(jiān)理單位應對工程現(xiàn)場發(fā)生的風險事件分別進行記錄，定期向項目法人提交，向重大處備案。風險事件記錄表參見附錄3。4.3.6 風險總結報告項目法人作為工程風險管理實施主體，應在工程竣工后，組

14、織編制風險總結報告，向重大處提交風險總結報告應包含以下內容：（1） 工程概況；（2） 風險管理的實施情況簡述；（3） 風險管理的組織機構；（4） 工程的主要風險和致險因子；（5） 工程重大風險點的規(guī)避措施和事故預案；（6） 規(guī)避措施的實施人、時間和效果；（7） 風險事件記錄情況；（8） 風險事故的發(fā)生時間、原因分析和損失情況；（9） 照片及其他聲像材料。5 其他本規(guī)定由上海市市政工程管理局負責解釋。附錄：附錄1：重大工程風險管理流程附錄2：工程風險“一說明三處理”表附錄3：工程風險事件記錄表附錄1：重大市政、公路工程風險管理流程附錄2：風險“一說明三處理”表工程名稱： 編號： 風險說明風險名稱標段單位工程分部工程發(fā)生原因概率