律師事務(wù)所的風(fēng)險管理

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上淺論律師事務(wù)所的風(fēng)險管理張    凱  摘要：律師事務(wù)所是服務(wù)業(yè)的一個組成部分。法律服務(wù)市場存在著激烈的競爭，甚至是不正當(dāng)競爭。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)受優(yōu)勝劣汰機(jī)制的制約。律師事務(wù)所要在法律服務(wù)市場占一席之地，經(jīng)得起風(fēng)浪，進(jìn)行風(fēng)險管理是完全必要的。關(guān)鍵詞:市場風(fēng)險 防范 合理定位 風(fēng)險管理 一、 律師事務(wù)所面臨的風(fēng)險律師事務(wù)所面臨著風(fēng)險，這是毋庸置疑的客觀事實。具體而言，律師事務(wù)所面臨的風(fēng)險主要有以下幾個方面：（一）市場風(fēng)險1、法律服務(wù)市場不成熟。律師服務(wù)的領(lǐng)域相對狹小，本來應(yīng)當(dāng)由律師承擔(dān)的工作，很多情況下卻

2、由行政部門、事業(yè)單位、專門機(jī)構(gòu)等承擔(dān)。比如2011年6月9日，濟(jì)南市中小企業(yè)法律咨詢服務(wù)中心揭牌成立。該中心成立后，將為中小企業(yè)免費(fèi)提供法律培訓(xùn)、免費(fèi)規(guī)范合同范本、免費(fèi)提供法律咨詢、免費(fèi)提供法律疑難問題解決方案等服務(wù)。這對于擔(dān)任中小企業(yè)法律顧問的律師們來說服務(wù)的范圍又狹小了許多。同時，法律服務(wù)市場還存在分割的情況，主要表現(xiàn)在法律服務(wù)所甚至各種性質(zhì)的單位搞法律咨詢，利用行業(yè)優(yōu)勢甚至行政權(quán)力，來包攬應(yīng)當(dāng)由律師承辦的該行業(yè)的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。2、競爭規(guī)則不規(guī)范。在律師事務(wù)所之間，在不同地區(qū)律師之間，承攬業(yè)務(wù)并不完全依賴律師的業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，而是依賴于某些特殊的關(guān)系。并且通過給介紹費(fèi)、打“價格戰(zhàn)”等方式進(jìn)行惡性

3、競爭的現(xiàn)象也頻繁出現(xiàn)。法律服務(wù)所的法律工作者也存在著打著律師的名義承攬業(yè)務(wù)的情形。（二）行業(yè)風(fēng)險1、本地以外律師的準(zhǔn)入。開放法律服務(wù)市場給本地律師不僅帶來新的機(jī)遇，同時也帶來挑戰(zhàn)和風(fēng)險。首先是本地律師法律服務(wù)市場必然被分割掉一塊；其次根據(jù)“適者生存、優(yōu)勝劣汰”的法則，本地相對弱小的律師組織機(jī)構(gòu)很難與大律師事務(wù)所抗衡?！巴鈦淼暮蜕泻媚罱?jīng)”，這句話也還是比較深入人心的，在山東當(dāng)?shù)氐暮芏嘀卮蟮男淌掳讣?，企業(yè)上市等業(yè)務(wù)，當(dāng)事人還是更多的愿意選擇北京的幾個大所。2、法律服務(wù)產(chǎn)品專業(yè)化程度低。中國律師制度恢復(fù)僅僅20余年，中國律師業(yè)處于少年期，律師法律服務(wù)的專業(yè)化程度從總體上說是低的。這影響了律師事務(wù)所的

4、綜合實力和整體優(yōu)勢。3、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)相對單一。與法律服務(wù)“產(chǎn)品”專業(yè)化程度低的情況不同的是，少數(shù)律師事務(wù)所法律服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，在國家經(jīng)濟(jì)調(diào)控或者經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生變化時，該單一業(yè)務(wù)的法律服務(wù)市場大幅下降甚至沒有的情況下，其生存和發(fā)展形勢就變的非常嚴(yán)峻。4、規(guī)模小，團(tuán)隊精神缺乏。當(dāng)然不能說律師事務(wù)所規(guī)模小就風(fēng)險大，但規(guī)模小又缺乏團(tuán)隊精神畢竟很難抵住大風(fēng)浪。團(tuán)隊精神缺乏是比較普遍的問題，影響了人的潛力發(fā)揮和事務(wù)所的整體實力。（三）執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險律師費(fèi)頒布實施以后，律師執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險已為律師同行所重視。律師執(zhí)業(yè)責(zé)任的產(chǎn)生從現(xiàn)有事例來看，主要有：一是少數(shù)律師辦案的責(zé)任心不強(qiáng)，職業(yè)道德缺失；二是律師執(zhí)業(yè)不規(guī)范，在程

5、序上出現(xiàn)差錯；在當(dāng)事人相互關(guān)系上處理不當(dāng)，尤其對利益沖突的委托人“回避”不堅決；三是個別律師業(yè)務(wù)水準(zhǔn)低下，如將法律關(guān)系搞錯，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人的未告知，使當(dāng)事人喪失追索時效等等。（四）意外及其他風(fēng)險1、被錯誤追究責(zé)任。如在刑事訴訟中，因犯罪嫌疑人翻供、證人改變證言，而怪罪辯護(hù)律師的事件時有發(fā)生。這不僅極大地挫傷了律師承辦刑事案件、擔(dān)任辯護(hù)人履行憲法、法律賦予律師使命的積極性，也給律師執(zhí)業(yè)保障帶來了極大的風(fēng)險。2、意外傷亡及惡性疾病。律師執(zhí)業(yè)的特點是為不特定的委托人服務(wù)，出差機(jī)會多、流動性大。防止意外傷亡，也在律師事務(wù)所風(fēng)險防范之列。執(zhí)業(yè)律師辛苦、操勞，每天工作時間特別長。一個律師生大病，困擾了整個

6、事務(wù)所的情況也時有發(fā)生。3、律師無序流動。從一個青年大學(xué)生到一個小有名氣的青年律師，需要5到10年時間的培養(yǎng)、磨練。事務(wù)所把一個個人引進(jìn)來，加以培養(yǎng)，等花費(fèi)巨大的投入將人才培養(yǎng)起來的時候卻面臨著人才的流失。律師無序流動，不能不說是律師事務(wù)所的一種風(fēng)險。二、律師事務(wù)所的風(fēng)險防范目前有些律師事務(wù)所不僅缺乏風(fēng)險防范意識，更談不上風(fēng)險管理措施及相關(guān)制度。據(jù)介紹，在國外一些律師事務(wù)所不僅設(shè)有專管律師風(fēng)險防范業(yè)務(wù)的執(zhí)行合伙人，還制定有律師風(fēng)險管理規(guī)則及組織條例。這對我們具有相當(dāng)?shù)慕梃b意義。（一）合理定位律師事務(wù)所要根據(jù)自身的人力資源和業(yè)務(wù)狀況，制定近期和長遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃，確定近期、中期和遠(yuǎn)期的發(fā)展目標(biāo)，為自

7、身正確定位，使自己的工作計劃、發(fā)展目標(biāo)、執(zhí)業(yè)行為符合客觀，避免與減少風(fēng)險。1、法律服務(wù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)恰當(dāng)。律師事務(wù)所根據(jù)現(xiàn)有人員及其法律服務(wù)產(chǎn)品，是擅長非訴訟還是訴訟。如果擅長非訴訟，那么是主攻金融業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)、還是公司法律業(yè)務(wù)。2、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)合理。業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，對事務(wù)所肯定是有較大風(fēng)險的。律師個人可以成為“?？啤保谀骋活I(lǐng)域成為學(xué)科帶頭人，但一個事務(wù)所不僅僅是一個“專科”，而是專業(yè)化服務(wù)與綜合服務(wù)并舉，應(yīng)當(dāng)有幾樣特色產(chǎn)品，不僅有?？七€有綜合科，以適應(yīng)法律服務(wù)市場的需求。3、人員規(guī)模，知識結(jié)構(gòu)合理。律師事務(wù)所及律師，有訴訟為主與非訴訟為主的，凡以非訴訟為主的律師和律師事務(wù)所，其規(guī)模應(yīng)當(dāng)大一點。尤其要

8、擔(dān)當(dāng)大客戶的法律顧問，要做大項目的法律服務(wù)業(yè)務(wù)，必須要有涉及不同法律服務(wù)領(lǐng)域的律師，變單個律師為幾個律師共同服務(wù)。4、以團(tuán)隊協(xié)同執(zhí)業(yè)來發(fā)揮整體優(yōu)勢。無論是何種規(guī)模的律師事務(wù)所，只有把有限的律師組成一個團(tuán)隊，協(xié)同服務(wù)，才能體現(xiàn)整體優(yōu)勢。這一步邁不開，律師事務(wù)所人數(shù)上規(guī)模了，幾十人、上百人，仍然各自為戰(zhàn)，這不是上規(guī)模的初衷，只有抱成一團(tuán)、擰成一個個團(tuán)隊，才能是律師事務(wù)所的競爭力大大提高。（二）健全制度律師事務(wù)所的風(fēng)險防范，必須建立相應(yīng)的制度?，F(xiàn)在的情況比較多的是事務(wù)所個別律師影響、決定事務(wù)所發(fā)展方向的情況比較普遍，這種機(jī)制對事務(wù)所風(fēng)險很大。只有用制度來管理事務(wù)所，建立健全的工作制度，才能避免事務(wù)所

9、大起大落。從防范風(fēng)險的角度來說，事務(wù)所應(yīng)當(dāng)完善以下幾項制度。1、利益沖突的處理制度。當(dāng)律師接受當(dāng)事人的委托，承辦某一法律服務(wù)時，首先應(yīng)當(dāng)審查和評估代理該客戶時，是否與以前代理的客戶有利益沖突，是否與現(xiàn)代代理或受聘的其他客戶有利害沖突？如果即將代理的客戶與過去代理過的前客戶是有利害沖突的，不論該代理是否結(jié)束，均不應(yīng)接受委托；同樣如果你將要代理的客戶在該訴訟中的對方卻又是你已擔(dān)任法律顧問的企業(yè)或者有利害沖突的單位和個人，事務(wù)所也不應(yīng)當(dāng)接受其委托，從而避免因雙方代理引起的某些風(fēng)險的產(chǎn)生。這類利益沖突客戶還可以舉出一些，如，某律師是仲裁員和曾擔(dān)任過仲裁員，裁決過某客戶的案子，現(xiàn)在該律師被該客戶委托擔(dān)任

10、其代理人；又如，某律師過去擔(dān)任過審判員，審理過某一案件，現(xiàn)在該律師成為該案的代理人。凡此種種，對涉及利害沖突當(dāng)事人的委托，應(yīng)當(dāng)加以規(guī)范。2、疑難案件討論制度。事務(wù)所是接受當(dāng)事人委托的主體，是委托合同一方當(dāng)事人，也是律師執(zhí)業(yè)責(zé)任的直接承擔(dān)者。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊精神，發(fā)揮整體智慧。律師承辦疑難案件、重大案件、新類型案件，應(yīng)當(dāng)向律師事務(wù)所匯報，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)組織律師集體討論，必要時應(yīng)當(dāng)聘請法學(xué)教授、法律專家進(jìn)行討論，涉及其他行業(yè)的專門問題時，應(yīng)當(dāng)委托該行業(yè)的有關(guān)專家就該專業(yè)問題做出必要的結(jié)論，這應(yīng)當(dāng)成為一種制度，避免因律師個人業(yè)務(wù)能力不足以解決此類疑難、重大、新類型案件。3、質(zhì)量監(jiān)控制度。律師承

11、辦案件，在實際操作中往往單個行動；律師擔(dān)任法律顧問，實際履行職責(zé)的情況事務(wù)所亦不甚了解。律師事務(wù)所對律師法律服務(wù)的質(zhì)量如何？當(dāng)事人對律師服務(wù)的滿意程度怎樣？律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)有控制律師辦案質(zhì)量的方法與制度：一是重大、新穎法律事務(wù)文書預(yù)審制度。事務(wù)所出具重要的法律文書，應(yīng)建立復(fù)核制度以保證文件的質(zhì)量。二是律師事務(wù)所應(yīng)建立案件質(zhì)量抽查制度。在可能的情況下，對全體律師承辦的案件按一定的比例進(jìn)行隨機(jī)抽樣，組織律師辦案質(zhì)量評估小組，對案件質(zhì)量進(jìn)行評估，找出問題，提出應(yīng)注意的方面，探討律師辦案質(zhì)量提高的措施。三是建立客戶回訪制度。對顧問單位，對長期客戶，定期或不定期的進(jìn)行回訪，征求和聽取意見，改進(jìn)服務(wù)方式，提

12、高服務(wù)質(zhì)量。4、投訴調(diào)查反饋制度。律師事務(wù)所要有專人負(fù)責(zé)聽取委托人的訪問、投訴。對投訴信件要認(rèn)真聽取各方面的意見，進(jìn)行必要的調(diào)查；對調(diào)查的結(jié)果要反饋給投訴人和被投訴的律師，消除誤會，化解糾紛，改進(jìn)律師的工作，提高服務(wù)質(zhì)量。5、律師有序流動制度。律師流動是正常的，必要的。但是律師流動應(yīng)訂立相應(yīng)制度，應(yīng)當(dāng)有序進(jìn)行。對花了力氣培養(yǎng)青年律師的事務(wù)所，被培養(yǎng)的律師應(yīng)當(dāng)保證一定的服務(wù)年限。在某些情況下，流動時采取合理的適當(dāng)補(bǔ)償辦法。（三）完善保險體系律師及律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險以及意外風(fēng)險的化解，要與國家的保險保障體系建立健全同步進(jìn)行，要建立自身的保險保障體系。1、執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。律師事務(wù)所作為法律

13、服務(wù)業(yè)，是一個具有一定風(fēng)險的行業(yè)，尤其是承辦非訴訟法律事務(wù)較多的律師所，應(yīng)當(dāng)按照常規(guī)辦理律師執(zhí)業(yè)責(zé)任保險之外，還應(yīng)針對承擔(dān)某些項目的法律服務(wù)，投保單項的項目法律服務(wù)保險，使律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險得以化解。2、醫(yī)療保險、意外傷害保險。目前已開辦司法人員意外傷害保險，這是基本的保障，但理賠數(shù)額太低。醫(yī)療保險也開始辦理。這方面不少事務(wù)所已有較深的體會，當(dāng)然有待改進(jìn)和完善。律師及其工作人員，還應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行體格檢查。3、養(yǎng)老、待業(yè)保險。養(yǎng)老保險作為一項強(qiáng)制性保險，這是必須辦的。待業(yè)保險也要辦，這不僅是律師事務(wù)所的一項社會義務(wù)及責(zé)任，在十分劇烈競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，律師事務(wù)所停業(yè)、律師“下崗”待業(yè)，也不

14、是不可能的。（四）提高人才素質(zhì)律師事務(wù)所的風(fēng)險管理，歸根到底是人員素質(zhì)的管理。它是一項事務(wù)所文化建設(shè)事業(yè)，是由辦律師事務(wù)所的宗旨決定的。1、律師的能力。律師應(yīng)當(dāng)向委托人提供稱職的代理。要做到稱職的代理，律師就必須具備進(jìn)行代理所需要的法律知識和技能，并為代理進(jìn)行必要的調(diào)查和準(zhǔn)備。如果一個律師不具備這種能力，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)指派具備這種能力的律師共同承辦或指導(dǎo)該律師承辦。委托人是律師事務(wù)所的客戶，這與目前實際上當(dāng)成律師個人客戶的情況相差甚遠(yuǎn)。這種狀況不改變，不管是什么樣的法律事務(wù)，律師有沒有這方面的能力，有沒有承辦該類案子的實踐與經(jīng)驗，事先又沒有對該法律事務(wù)的準(zhǔn)備和研究，又不同在該法律領(lǐng)域中有相當(dāng)經(jīng)

15、驗的律師討論或請教或合作，很難做到稱職的代理。事務(wù)所有責(zé)任從能力和技能上要求律師為當(dāng)事人提供稱職的代理。2、職業(yè)道德的恪守。律師的事業(yè)心，責(zé)任心，律師的執(zhí)業(yè)操守，是律師最起碼的條件，也是律師辦好法律事務(wù)所必備的前提。律師事務(wù)所從防范風(fēng)險的意識出發(fā)，對律師進(jìn)行持續(xù)的，不間斷的律師職業(yè)道德教育，使律師在辦理律師業(yè)務(wù)時，盡心盡責(zé)。3、嚴(yán)格執(zhí)業(yè)紀(jì)律。沒有紀(jì)律不成其為軍隊。沒有嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)紀(jì)律，就不可能有一只社會公認(rèn)和群眾歡迎的執(zhí)業(yè)律師隊伍。律師事務(wù)所紀(jì)律不嚴(yán)格，就可能投訴不斷。律師事務(wù)所在執(zhí)業(yè)紀(jì)律的遵守上來不得半點馬虎。（五）改善執(zhí)業(yè)環(huán)境律師執(zhí)業(yè)環(huán)境有了很大的改善，但仍不盡如人意。律師執(zhí)業(yè)環(huán)境的改善，單

16、單靠律師事務(wù)所的能力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。這涉及到立法、執(zhí)法部門，涉及到司法行政機(jī)關(guān)，涉及到行業(yè)協(xié)會。但律師事務(wù)所處在第一線，要與各方面加強(qiáng)溝通，要主動反映，據(jù)理力爭，逐步改善律師的執(zhí)業(yè)環(huán)境。這對防范律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險，是最重要最基本的環(huán)節(jié)。三、路偉國際律師事務(wù)所的風(fēng)險管理路偉國際律師事務(wù)所是一家全球排名前十、總部位于倫敦、在世界各地有27個辦事處（其中亞洲7個、美國2個、歐洲17個、中東1個）的著名國際律師事務(wù)所。迄今，路偉已有一百多年的歷史，其風(fēng)險管理的模式也十分完善。（一）路偉的風(fēng)險管理體系1、路偉的風(fēng)險管理委員會路偉的風(fēng)險管理委員會由來自英國、歐洲其他地區(qū)和亞洲的5位合伙人、首席運(yùn)營官、首席財務(wù)官、

17、總法律顧問及事務(wù)所秘書組成。其中，這5位合伙人負(fù)責(zé)在本地區(qū)事務(wù)所內(nèi)部各項活動的法律法規(guī)、政策、程序控制以及其他風(fēng)險管理實踐。首席運(yùn)營官負(fù)責(zé)制定和實施符合整個事務(wù)所的風(fēng)險管理辦法，監(jiān)測事務(wù)所可能發(fā)生的風(fēng)險；首席財務(wù)官負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實施關(guān)于財務(wù)方面的風(fēng)險管理方法；總法律顧問為風(fēng)險管理委員會的主席，其負(fù)責(zé)對事務(wù)所主要風(fēng)險領(lǐng)域的風(fēng)險管理以及對改進(jìn)事務(wù)所內(nèi)部程序與控制的過程進(jìn)行評估；路偉的風(fēng)險管理經(jīng)理則由事務(wù)所秘書擔(dān)任，負(fù)責(zé)審查并批準(zhǔn)風(fēng)險管理的范圍、制定風(fēng)險對策程序。風(fēng)險管理委員會還設(shè)有風(fēng)險管理員作為風(fēng)險管理委員會的秘書，同時這些風(fēng)險管理員也要向委員會提供咨詢意見，提供風(fēng)險管理的機(jī)制，以確保事務(wù)所的風(fēng)險

18、管理能夠做好。他們提供的支持包括制定事務(wù)所的手冊、架構(gòu)風(fēng)險管理的內(nèi)部局域網(wǎng)等。風(fēng)險管理委員會每年舉行6次會議，負(fù)責(zé)審查所有實質(zhì)性的或重大的風(fēng)險；審查事務(wù)所審查員或風(fēng)險管理經(jīng)理的發(fā)現(xiàn)一起他們針對管理層提出的建議。2、風(fēng)險管理聯(lián)系合伙人路偉認(rèn)為，風(fēng)險管理不能開幾次風(fēng)險管理的會議就結(jié)束，風(fēng)險管理實際上是一種文化，要持之以恒，滲透到事務(wù)所運(yùn)營的每個環(huán)節(jié)中去。只有這樣，才能真正做好風(fēng)險管理。因此路偉為每一國家或地區(qū)的辦公室均設(shè)一位合伙人風(fēng)險管理聯(lián)系合伙人，其主要負(fù)責(zé)了解管轄區(qū)的風(fēng)險，組織當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)險管理工作，為促進(jìn)良好風(fēng)險管理發(fā)揮作用。3、路偉的風(fēng)險管理培訓(xùn)路偉平時會對新合伙人、新獲得執(zhí)業(yè)資格的律師、實習(xí)

19、律師及其他人員召開風(fēng)險管理會議，一培養(yǎng)他們的風(fēng)險意識，指導(dǎo)他們?nèi)绾蝸碜R別風(fēng)險并在日常工作中如何進(jìn)行風(fēng)險管理。（二）路偉風(fēng)險管理的具體活動1、路偉的具體業(yè)務(wù)風(fēng)險管理在路偉，風(fēng)險的確定一般由國際執(zhí)行官、國際管理委員會、專業(yè)支持律師、風(fēng)險管理人員、事務(wù)所運(yùn)營官、項目負(fù)責(zé)人、部門合伙人等人員在風(fēng)險研討會上以頭腦風(fēng)暴的方式討論確定。路偉的可能性風(fēng)險評測如圖：幾乎確定以后12個月發(fā)生的可能性幾乎確定（大于75%）很可能以后12個月發(fā)生的可能性極高（大于25%）可能以后12個月發(fā)生的可能性介于10%到25%之間不大可能以后12個月發(fā)生的可能性介于2%到10%之間可能性不大以后12個月發(fā)生的可能性不大（小于2%）重要性風(fēng)險評測示意圖： 業(yè)務(wù)名譽(yù)貨幣風(fēng)險健康與安全災(zāi)難性的摧毀業(yè)務(wù)不可恢復(fù)的名譽(yù)損害大于基準(zhǔn)數(shù)額惡性的；停止辦公一周以上嚴(yán)重對業(yè)務(wù)有重大損害，如嚴(yán)重的客戶投訴等在主要客戶中名譽(yù)受損基準(zhǔn)數(shù)額的20%至100%嚴(yán)重?fù)p害；停止辦公一天以上中等程度業(yè)務(wù)質(zhì)量受損，導(dǎo)致交付時間更改，以保證質(zhì)量名譽(yù)部分受損基準(zhǔn)數(shù)額的2%至20%較小損害；停止辦公小于一天較小業(yè)務(wù)受到邊緣性損害名譽(yù)輕微受損基準(zhǔn)數(shù)額的0.2%至2%微小損害；業(yè)務(wù)小規(guī)模中斷