怎樣有效的避免索賠、有準備的進行反索賠

1、關(guān)于索賠和反索賠內(nèi)容包含：1、怎樣有效的避免索賠；2、怎樣合理、合法的計算索賠；3、怎樣有準備的進行反索賠；4、各部門在索賠、反索賠過程中的責任、注意事項。等等。通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權(quán)利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡稱施工索賠）。發(fā)包人對屬于承包人應承擔責任造成的損失而向承包人要求的賠償主張，稱為發(fā)包人的反索賠（簡稱反索賠）。反索賠就是反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功。一般認為索賠是雙向的，業(yè)主和承包商都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，任何一方也都可以對對方提出的索賠要求進行

2、反駁或反擊，這種反擊和反駁就是反索賠。在工程實踐過程中，當合同一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，合同另一方對對方的索賠要求和索賠文件可能會有三種選擇：1、 全部認可對方的索賠，包括索賠之數(shù)額；2、 全部否定對方的索賠；3、 部分否定對方的索賠。針對一方的索賠要求，反索賠的一方應以事實為依據(jù)，以合同為準繩，反駁和拒絕對方的不合理要求或索賠要求中的不合理部分。一、索賠成立的條件合同一方向另一方提出索賠時，應有正當?shù)乃髻r理由和有效證據(jù)，并應符合合同的相關(guān)約定。任何索賠事件成立必須滿足其三要素：正當?shù)乃髻r理由、有效的索賠證據(jù)、在合同約定的時間時限內(nèi)提出。索賠證據(jù)應滿足以下基本要求：真實性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時性

3、和有效性。索賠時效一般應按合同約定時間處理，若合同未約定時，按以下規(guī)定辦理：1、合同損失方應在確認引起索賠的事件發(fā)生后28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，否則免除索賠的全部責任；2、對方在收到發(fā)包人索賠報告后的28天內(nèi)，應作出回應，表示同意或不同意并附具體意見，如在收到索賠后的28天內(nèi)，未作出答復，視為該項索賠報告已經(jīng)認可。二、施工單位索賠施工索賠是指在建設工程施工合同履行過程中，承包人或者因非自身因素，或者因發(fā)包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經(jīng)濟損失，承包人根據(jù)法律、合同的規(guī)定，向發(fā)包人提出經(jīng)濟補償或工期延長的要求。1、 與合同對照，事件已經(jīng)造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失

4、；2、 造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；3、 承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。（一）發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容1、發(fā)包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件。項目管理者2、工程設計變更。   3、發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預付款或進度款。 轉(zhuǎn)自項目管理者聯(lián)盟  項目管理論壇 4、發(fā)包人未按合同約定向承包人供應材料、設備。5、因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導致工效降低。 項目經(jīng)理圈子  6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致承包人必

5、須花費更多的時間的費用。 7、工期延長或延誤。 項目經(jīng)理博客 8、發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄。 項目管理者聯(lián)盟盟9、物價上漲引起索賠。  10、貨幣貶值導致索賠。 項目管理者聯(lián)盟文章 11、其他因素引起的索賠。（二）費用索賠    費用索賠以補償實際損失為原則，對發(fā)包人不具有任何懲罰性質(zhì)。實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。長濟律師提醒您：沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。 1、索賠費用的組成。   （1）人

6、工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。  （2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。   項目管理者聯(lián)盟（3）施工機械使用費。對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；

7、由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。   （4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。 項目經(jīng)理圈子  （5）工地管理費。工地管理費指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費。    （6）利息。索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透

8、支利率；按合同雙方協(xié)議的利率。   （7）總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。  （8）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。 轉(zhuǎn)自項目管理者聯(lián)盟2、索賠費用的計算方法。   索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。   （1）總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計算方法簡單但

9、不盡合理，因為實際完成工程的總費用中， 項目管理論壇  可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。 但是在某些特定條件下，當需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的。這種情況下，應具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分，以求接近實際情況。 （2）修正的總費用法。原則上與總費用法相同，計算對某些方面作出相應的修正，以使用結(jié)果更趨合理，修正的內(nèi)容主要有：

10、一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。 項目管  二是只計算在該時期內(nèi)受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實際增加的費用。 項目經(jīng)理博客（3）實際費用法。實際費用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。 這種方法比較復雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實際費用法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一

11、種方法，通常分三步：第一步，分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，不得有遺漏。這些費用項目通常應與合同報價中的費用項目一致。第二步，計算每個費用項目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值匯總，得到總費用索賠值。 轉(zhuǎn)自項目管理資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途三、 建設單位反索賠（一）、  提高設計質(zhì)量、減少工程變更引起的索賠引起設計變更的原因雖然是多方面的，但建設單位應督促設計單位保證設計質(zhì)量，在設計過程中考慮周全，減少設計缺陷，消除因設計不合理而引起的設計變更，從而避免施工企業(yè)在施工過程中由此引起的施工索賠

12、。另外，工程建設過程中當工程變更及施工簽證不可避免地發(fā)生時，建設單位一定要將既懂工程技術(shù)又通曉工程造價的工程師組織在一起分析原因。對于以上表現(xiàn)形式，建設單位可以根據(jù)實際情況可以同意或不同意該變更，同時可在工程或簽證單中注明不同意增加工程造價和延遲施工的工期的原因。  因此，應盡量減少由于工程設計圖紙中遺漏、矛盾的地方出現(xiàn)的設計補充，使施工單位的索賠機會降到最低。（二）、完善招標文件加強合同管理，避免因違約、合同缺陷及其他風險引起的索賠招標文件中陳述的內(nèi)容越明確，在施工過程中，施工單位要求建設單位賠償?shù)臋C會就越少。因此，招標文件對擬建工程一般應當明確下列內(nèi)容：（1）招標范圍；

13、（2）計價方式；（3）計價依據(jù)；（4）擬建工程所需要主要設備、材料供應方式；（5）所需主要設備、材料的品種、規(guī)格、型號；（6）工程造價相關(guān)費用的確定，如機械進出場費及安拆費、施工中停水停電的處理、安全文明施工費、施工保險費等；（7）質(zhì)量要求；（8）工期規(guī)定；（9）風險的考慮等。招標文件編制的越細致、嚴謹，在施工過程中索賠的機會就越少。即使施工條件變化后，施工單位要求索賠時，建設單位也有據(jù)可查。因此，完善招標文件，可有效地預防工程索賠。從合同法的角度，招標文件實際上是一種要約邀請，投標文件是要約，還不是真正意義上的合同，招標文件中有關(guān)工程質(zhì)量、工期、安全、結(jié)算的條件仍要在施工合同中一一明確、詳細

14、地進行說明，盡量不用易引起歧義的文字說明。施工單位在申請要求索賠時，建設單位應通過施工合同及其補充內(nèi)容來維護自己的利益。（三）、嚴格按照建設程序辦事，做好協(xié)調(diào)溝通，避免因工期延誤或工期加速引起的索賠建設單位在施工過程中，首先應通讀和理解施工合同，認真履行合同中規(guī)定責任和義務，按合同要求提交施工圖紙、施工場地三通一平等完成其它應該配合的工作，避免配合工作不及時或不履行合同責任而造成的工期和費用的索賠。如果為了經(jīng)營或其他目的工期提前，則事先與施工企業(yè)做好協(xié)商，并就工期提前產(chǎn)生的成本做好協(xié)議。（四）加強施工合同管理 有效減少索賠事件發(fā)生建設工程合同管理是控制工程質(zhì)量、進度和造價的重要依據(jù)。施工合同的

15、訂立，確定了當事人雙方對工程項目的管理責任和經(jīng)濟法律關(guān)系，也是雙方實施工程管理，享有權(quán)利和義務的法律依據(jù)。因此，建設單位在搞好合同管理機構(gòu)建設后，應當充分重視工程建設項目的招標、投標和合同簽訂與履行工作。1、在合同簽訂時的管理。在合同簽訂時要運用科學管理方法和質(zhì)量保證措施，合同中嚴格明確承包方按照設計圖紙和技術(shù)規(guī)范中規(guī)定的施工要求和質(zhì)量要求等有關(guān)規(guī)定進行工程施工，明確工程質(zhì)量標準和工程竣工驗收、工程質(zhì)量保修、獎罰條款。消除隱患，防止質(zhì)量事故發(fā)生，依據(jù)合同條款的有關(guān)規(guī)定對工程質(zhì)量進行監(jiān)督和控制，避免由于合同用詞不嚴密、不明確，在施工過程中承包方因工程質(zhì)量問題提出工期索賠或費用索賠要求，發(fā)生經(jīng)濟糾

16、紛。2、在合同履行中的管理。合同雙方簽訂時對工程性質(zhì)、工程范圍和內(nèi)容、工期、材料供應有明確規(guī)定，雙方的責任等條款要認真研究、嚴肅擬定合同條款，力求條款完善合理、合法、公平、有效，使合同雙方簽訂后有利于全面履行。(1)必須注意資料的積累。在施工過程中會遇到變更和突發(fā)事件，應做好工程記錄，注意資料的積累，積累一切可能涉及索賠論證的資料，建立嚴密的工程日志，建立工程業(yè)務來往文件編號檔案業(yè)務記錄制度，作到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。(2)及時合理地處理索賠。索賠發(fā)生后及時的對索賠進行處理，依據(jù)合同條款屬于承包方合理索賠要求應予補償，屬于承包方不合理索賠要求應及時給承包方答復，避免超過時限承包方誤認建

17、設單位已同意，雙方易發(fā)生索賠糾紛。(3)建設單位必須有專人負責工程合同的管理，嚴格文本的審查，合同條款一定嚴謹、全面，職責明確。建設單位的技術(shù)、造價人員要熟悉合同條款，善于抓住延誤工期索賠、質(zhì)量索賠、變更索賠等索賠機會，并且依據(jù)合同審核承包商的索賠要求，維護自己的合法權(quán)益。3、在合同發(fā)生糾紛時的管理。施工中索賠事件發(fā)生后，必須以合同為依據(jù)解決問題，這是施工索賠的處理原則。合同文件內(nèi)容相當廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會出現(xiàn)自相矛盾或解釋不同，導致合同糾紛。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：(1

18、)本合同協(xié)議書;(2)中標通知書;(3)投標書及其附件：(4)本合同專用條款;(5)本合同通用條款;(6)標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件;(7)圖紙;(8)工程量清單;(9)工程報價單或預算書。（五）、明確監(jiān)理的授權(quán)范圍，避免監(jiān)理越權(quán)審批引起的索賠風險監(jiān)理單位是受建設單位委托和授權(quán)的，建設單位授予監(jiān)理單位的權(quán)限大小要根據(jù)建設單位和監(jiān)理單位的管理能力、建設工程項目特點和需要等因素綜合考慮。實踐中，因監(jiān)理工程師下達錯誤指令對工程量進度形成負面影響，造成承建者損失的，或者監(jiān)理單位不正當終止工程而引起的索賠。因此，在施工中要特別明確監(jiān)理的重大事項的決定權(quán)，如設計標準、使用功能等要求的認定權(quán)及設計變更的審批權(quán)

19、，防止因監(jiān)理越權(quán)審批和決定而引起施工企業(yè)在工程進度、質(zhì)量、資金變化所引起的索賠。（六）及時支付工程款，嚴把工程質(zhì)量關(guān)避免延期支付合理工程款拖欠工程款除了會引起施工企業(yè)對工程款及其利息的索賠外，還會造成施工企業(yè)流動資金困難，或者導致施工企業(yè)依據(jù)施工合同暫停施工、放慢施工速度、終止施工合同甚至召集農(nóng)民工對建設單位尤其是房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的售樓處進行圍攻的情況發(fā)生，由此帶來一系列的合同糾紛及治安狀況。因此，建設單位一定要注意施工合同中有關(guān)工程款支付的條款規(guī)定，特別注意條款中的時間限制規(guī)定，避免索賠事項的發(fā)生。針對施工企業(yè)的工程量月報，建設單位如果資金困難，要嚴把施工質(zhì)量關(guān)，以工程質(zhì)量有問題來拖延工程進度款

20、的支付時間。不可以對施工企業(yè)上報的工程月報簽單置之不理，成為施工企業(yè)日后索賠緣由。（七）、建設單位反索賠管理在工程項目建設過程中，施工企業(yè)不履行或不完全履行合同通常情況下，反索賠是指建設單位向施工企業(yè)提出的，由于施工企業(yè)違約而導致建設單位損失的補償要求。反索賠一般有三種含義：一是采取措施防止對方提出索賠；二是反駁對方的索賠要求；三是以對方在合同實施過程中的失誤和違約行為為由向?qū)Ψ教岢龇此髻r。1、1、 工程質(zhì)量反索賠。工程質(zhì)量好壞直接影響到工程交付后建設單位的權(quán)益。為了保證工程質(zhì)量能夠達到預期的結(jié)果，有的建設單位為此單獨組織一個管理班子，選定專門的管理人員，甚至花費高額咨詢費，外請有較好聲譽的工

21、程咨詢公司或?qū)I(yè)的監(jiān)理公司來幫助管理公司。然而，這一切措施并不意味著就能減輕施工企業(yè)對施工質(zhì)量應負的責任。施工企業(yè)應該承擔除特殊風險及甲方責任以外的對工程質(zhì)量造成損害的風險。這類索賠通常表現(xiàn)為：要求施工企業(yè)對有缺陷的工程進行修補；要求施工企業(yè)對不能通過驗收的工程進行返工；要求施工企業(yè)因選料不當影響質(zhì)量的產(chǎn)品拆除；要求施工企業(yè)在規(guī)定的時間內(nèi)修復其存在質(zhì)量問題的工程。施工企業(yè)未及時修復缺陷工程或?qū)掖涡迯腿源嬖谫|(zhì)量問題的，建設單位可以直接扣除一部分費用請第三人進行工程修復。由此可以看出，建設單位向施工企業(yè)索賠要求的是滿意的工程，而不是索取費用。2、 2、工期延誤的反索賠。土建工程施工進度拖后是常見的

22、現(xiàn)象，原因也是多方面的，關(guān)鍵是拖期以后責任的確定。只有工程拖期的責任在施工企業(yè)一方，例如開工拖后，設備材料進場晚，施工人員不足，施工組織管理不善等。建設單位有權(quán)向施工企業(yè)提出反索賠。若工程拖期是由于客觀原因引起，不是施工企業(yè)的責任，如天災、工程所在地政治動蕩等，則建設單位不能向施工企業(yè)提出反索賠。這種性質(zhì)的拖期，一般稱作“可原諒，但不給經(jīng)濟補償?shù)耐掀凇?，建設單位應給施工企業(yè)延長工期，但不給予經(jīng)濟補償。合同中明確規(guī)定了工程竣工日期，除在施工過程中建設單位的代表已批準的施工延期外，施工企業(yè)必須在合同規(guī)定的日期內(nèi)完工，否則建設單位可以向施工企業(yè)提出延期索賠。建設單位在確定反索賠金額時，一般考慮以下因

23、素：建設單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息的增加；工期延長引發(fā)是建設費用的增加；工程延期帶來的附加監(jiān)理費；由于本工程拖延竣工增加的管理人員成本；由于本工程不能按期使用，租用其他建筑物時的租賃費；因工程未按期竣工導致房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)支付給購房者的延期交房違約金或其他損失賠償?shù)?。目前，向施工企業(yè)進行延期交付工程的索賠是建設單位最直接有效的反索賠手段。3、 對指定分包人的付款的反索賠。施工單位如果不能提供其已向指定分包人付款的合理證明時，建設單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項（扣除保留金）付給分包人，并從應付給施工企業(yè)的任何款項中如數(shù)扣回。4、 工程保修的反

24、索賠。工程保修款是工程竣工驗收后的保修制約，當在保修期內(nèi)發(fā)生工程質(zhì)量問題時，施工企業(yè)在得到建設單位通知后一定期限內(nèi)進行補修處理。否則，建設單位可以外請第三方進行質(zhì)量修補，并使用預扣施工企業(yè)的保修款支付第三方進行修補的一切費用。                     四、建設單位防止索賠及進行反索賠管理實務       

25、; 1、加強合同管理、控制合同變更，嚴格執(zhí)行合同條款是防止索賠的前提。        在目前工程建設過程中，建設單位必須清醒地認識到：合同就是準則、法律，只有把合同上升到這個高度，建設單位在簽訂合同時才會嚴格而又謹慎、細致地推敲、完善合同條款，使之對雙方都有嚴格約束。同時在施工中，必須按照合同規(guī)定的條款執(zhí)行，避免隨意進行變更或下達工程停工令。這就要求建設單位的工程管理人員必須強化合同管理意識并提高合同管理機能。      2、現(xiàn)場記錄及往來函件是

26、索賠的基礎(chǔ)。       建設單位、施工企業(yè)、監(jiān)理公司在施工期間的所有現(xiàn)場記錄、書面文函、質(zhì)量記錄和報告以及各種聲像資料，是處理合同糾紛及索賠，并是進行工程缺陷維修的主要依據(jù)，建設單位工程管理人員應及時收集、整編、分類，移交檔案管理部門存放。在施工中，所有合同往來，均應以書面文字為準；文字內(nèi)容應包括天氣、進場和真正投入使用的設備的數(shù)量及運轉(zhuǎn)情況、工地臨時性變動、停水停電時間、質(zhì)量驗收情況、工程進度情況，工程中的特殊事件及當時雙方在場人員處理方法、態(tài)度和分歧意見，材料設備的到場及檢查情況，施工企業(yè)的不正確的糾正情況，雙方的來往函件、電話記錄等。記錄者必須在記錄上簽字備查；對施工企業(yè)施工情況或?qū)嶒灥挠涗涍€要由施工企業(yè)在場的有關(guān)人員簽字認可。這些都是反索賠的資料。         對于施工企業(yè)的一些漫天要價的索賠，建設單位如果有原始數(shù)字或記錄資料，可以把損失減少到最低限度。如在勞務調(diào)差中，如果施工企業(yè)拒絕提供工資單，建設單位可以依據(jù)人員投入記錄，再根據(jù)各個勞務工種級別的小時工資標準推算出施工單位可能實際支付的工資總額，以此來反駁施工企業(yè)提出的高額的勞務調(diào)差