證券從業(yè)資格考試題庫《證券交易》模擬沖刺題

1、2016年證券從業(yè)資格考試題庫證券交易模擬沖刺題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求。(1)1. 投資者直接向基金公司贖回ETF時(shí)，收回的是（）。A. 全部現(xiàn)金B(yǎng). 一攬子股票和少量現(xiàn)金C. 債券D. 單只股票(2)上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A. 最后交易日B. 公告刊登日C. 配股登記日D. 分紅派息日(3)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)定的規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣的最低限額（）。A. 50萬美元B. 30萬美元C. 300萬美元D. 1000萬美元(4)證券的（）是指證

2、券變現(xiàn)的難易程度。A. 收益性B. 穩(wěn)定性C. 流動(dòng)性D. 風(fēng)險(xiǎn)性(5)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。A. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B. 行為的自主性C. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D. 客戶指令的權(quán)威性(6) 下列選項(xiàng)中不屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有（）。 A. 接受上市申請(qǐng)，安排證券上市B. 證券的存管和過戶C. 證券持有人名冊(cè)登記D. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益(7)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中證券公司享有的權(quán)利包括（）。A. 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B. 知情的權(quán)利C. 參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利D. 代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利(8)我國ST股票日漲幅限制為（

3、）。A. 15%B. 10%C. 5%D. 8%(9)在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A. 證券交易所B. 中國證監(jiān)會(huì)C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)D. 證券公司(10)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（）。A. 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告B. 調(diào)查或協(xié)助調(diào)查制定事項(xiàng)C. 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜D. 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓帳戶(11)委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和（）有效。A. 結(jié)算日B. 委托日C. 約定日D. 成交日(12)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為

4、（） 。A. 50萬美元B. 300萬美元C. 300萬人民幣D. 50萬人民幣(13)所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A. 有限責(zé)任公司B. 上市公司C. 股份公司D. 非上市公司(14)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股實(shí)行（）和逐項(xiàng)交收結(jié)合的制度。A. 結(jié)算交收B. 全額交收C. 凈額交收D. 指令交收(15)全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（）。A. 到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)B. 到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)C. 到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)D. 到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易

5、凈價(jià)(16)按照交易對(duì)象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。A. 債券B. 股票C. 權(quán)證D. 期貨(17)全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者不包括（）。A. 證券公司的合法會(huì)員B. 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)C. 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)D. 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行(18)交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（）應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A. 托管銀行B. 基金委托人C. 基金托管人D. 基金管理人(19)在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是（） 。A. 自營業(yè)務(wù)證券公司自主買

6、賣證券，所以具有確定的收益B. 證券自營買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等C. 證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性D. 自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利(20)在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最?。ǎ┦?、最大（）手。A. 5000，10000B. 10000，50000C. 1000，50000D. 1000，5000(21)根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。A. 1000股B. 9999.9萬股C. 999999500股D. 500股(2

7、2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。A. 委托人B. 托管人C. 管理人D. 當(dāng)事人(23)開放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為（）。A. 20元B. 2元C. 10元D. 1元(24)關(guān)于分紅派息，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A. 上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息B. 投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)C. B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D. 董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案(25)清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為（）。A. 清算B. 結(jié)算C. 交收D. 結(jié)賬

8、(26)全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括（）。A. 國債B. 融資券C. 特種金融券D. 儲(chǔ)蓄國債(27)滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A. 共同對(duì)手方B. 全額清算C. 貨銀對(duì)付D. 分級(jí)結(jié)算(28)關(guān)于掛失補(bǔ)辦上海證券賬戶卡，下列說法不正確的是（）。A. 補(bǔ)辦原號(hào)碼由原開戶代理機(jī)構(gòu)受理B. 補(bǔ)辦新號(hào)碼各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理C. 補(bǔ)辦新號(hào)碼只能由原開戶代理機(jī)構(gòu)受理D. 補(bǔ)辦原號(hào)碼可由證券帳戶托管的證券公司受理(29)嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額（）。A. 股票B. 組合證券及替代現(xiàn)金C. 債券D. 基金(30)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（）。A.

9、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年B. 最近6個(gè)月凈資本均在12億以上C. 已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司D. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍(31)市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是（）。A. 有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B. 成交迅速且成交率高C. 證券可以更有利的價(jià)格成交D. 證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格成交(32)目前，上海證券交易所實(shí)行（）交易制度，對(duì)紅利不再掛牌，投資者不再需要通過委托申報(bào)領(lǐng)取紅利。A. 指定B. 自動(dòng)C. 回轉(zhuǎn)D. 人工(33)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（）進(jìn)行申報(bào)。A. 債券回購交易資金的年收益率B. 每百元資金到期年收益率C.

10、每千元面值債券到期購回價(jià)D. 每百元面值債券到期購回價(jià)(34)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)（）。A. 無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B. 無價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易C. 有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易D. 有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易(35)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A. 30%B. 100%C. 5%D. 20%(36)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A. 向客戶出借資金B(yǎng). 按照合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作C.

11、向客戶出借證券D. 保證資產(chǎn)的最低收益(37)上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。A. 成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的名稱B. 股份統(tǒng)計(jì)信息C. 成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出數(shù)量D. 成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出金額(38)一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A. 20%B. 10%C. 5%D. 30%(39)（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)B. 證券交易所C. 國務(wù)院D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(40)按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券

12、交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中正確的是（）。A. 停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)都可以撤銷B. 復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)C. 停牌前的申報(bào)不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易D. 停牌期間，可以接受新的申報(bào)(41)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為（）美元/股。A. 0.794B. 0.795C. 0.804D. 0.799(42)深圳證券交易所正式開業(yè)。A. 1990年12月B. 1990年7月C. 1991年7月D. 1991年12月(43)中小企業(yè)板上市公司在公司股票

13、交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。A. 每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施B. 公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果C. 公布股票的成交價(jià)格D. 公布股票的累積成交量(44)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A. 300萬美元B. 300萬人民幣C. 30萬美元D. 30萬人民幣(45)權(quán)證存續(xù)期滿前（）個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。A. 3B. 4C. 5D. 6(46)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A. 將客戶的資金和證券借與他人B. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢C. 散布非公開的信息D. 挪用客戶的交易結(jié)算資金

14、(47)指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種（）市場(chǎng)，而報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種（）市場(chǎng)。A. 做市商，訂單驅(qū)動(dòng)B. 買賣方，做市商C. 訂單驅(qū)動(dòng)，做市商D. 做市商，買賣方(48)根據(jù)深圳證券交易所對(duì)無漲跌幅限制的證券交易的相關(guān)規(guī)定，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（）。A. 30%B. 10%C. 20%D. 40%(49)具備會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。A. 董事會(huì)B. 監(jiān)事會(huì)C. 理事會(huì)D. 會(huì)員大會(huì)(50)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A. 2美元

15、或5港元B. 1美元或5港元C. 2美元或6港元D. 1美元或8港元(51)在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由（）負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。A. 證券交易所B. 證監(jiān)會(huì)C. 證券公司D. 主承銷商(52)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A. 商業(yè)銀行B. 證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)C. 證券公司D. 證券交易所(53)目前我國B股印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A. 3B. 2C. 1D. 4(54)結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入（）。A. 專用清償賬戶B. 資金賬戶C. 證券賬戶D. 基

16、金賬戶(55)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A. 由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為“100元”B. 申購贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定C. 申報(bào)指令不能更改或撤銷D. 同一交易日只能進(jìn)行一次申購或贖回申報(bào)(56)（）經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后可以成為結(jié)算公司的基本結(jié)算會(huì)員。A. 有B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B. 一般結(jié)算會(huì)員C. B股的境外代理商D. B股托管銀行(57)上海證券交易所國債買斷式回購交易以“手”為單位，每一“手”債券的面額為（）元。A. 100B. 1000C. 10000D. 5000(58)ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)

17、算，通過（）辦理。A. 中國結(jié)算上海分公司B. 基金托管人C. 基金管理人D. 證券交易所(59)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。A. 證券交易所B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 證券公司D. 證監(jiān)會(huì)(60)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（）。A. 傭金B(yǎng). 印花稅C. 過戶費(fèi)D. 管理費(fèi)二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多(1)以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。 A. 公司的董事、1/5以上的監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B. 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)

18、的決定C. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化D. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(2)關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。 A. 無形席位需要紅馬甲轉(zhuǎn)達(dá)買賣指令B. 有形席位需要紅馬甲轉(zhuǎn)達(dá)買賣指令C. 有形席位縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間D. 無形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤方式(3)關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是（）。 A. 當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷B. 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣C. 出當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)D. 權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制(4)按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中正確的是（）。 A. 停牌前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在

19、當(dāng)日有效B. 在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)C. 交易主機(jī)在停牌期間繼續(xù)接受申報(bào)D. 停牌原因消除后，交易所可以決定恢復(fù)交易(5)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。 A. 參加會(huì)員大會(huì)B. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)C. 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度D. 接受證券交易所的監(jiān)督(6)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（）。 A. 整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍B. 零數(shù)委托是指買賣證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位C. 我國在買入證券時(shí)有零數(shù)委托D. 目前我國在證券的買賣中都

20、有零數(shù)委托(7)在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定（）。 A. 商業(yè)銀行和其他參與者之間B. 商業(yè)銀行相互之間C. 人民銀行與參與者之間D. 其他參與者相互之間(8)對(duì)于股票交易特別處理，以下說法正確的有（）。 A. 上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B. 法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)的情況下交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理C. 公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)交易所對(duì)股票交易實(shí)行其他特別處理D. 特別處理的股票日漲跌幅限制為5%(9)下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有（）。 A. 結(jié)算參

21、與人的劃款通過主要是通過PROP券商端進(jìn)行B. 上海市場(chǎng)的A股的清算與交收實(shí)行貨銀對(duì)付原則C. 中國結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則D. 結(jié)算參與人的劃款通過主要是通過ISI券商端進(jìn)行(10)證券營業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。 A. 合法性B. 一致性C. 真實(shí)性D. 可行性(11)證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托后應(yīng)按（）原則申報(bào)。 A. 數(shù)量?jī)?yōu)先B. 客戶優(yōu)先C. 價(jià)格優(yōu)先D. 時(shí)間優(yōu)先(12)按照證券賬戶的用途來劃分，深圳證券賬戶的種類包括（）等。 A. 人民幣普通股票帳戶B. 人民幣特種股票帳戶C. 證券投資基金帳戶D. 其他帳戶(13)中國結(jié)算公司上海分公司對(duì)ETF結(jié)算參與人實(shí)行

22、的結(jié)算資格管理，其主要內(nèi)容為（）。 A. 不符合要求的結(jié)算參與人，必須選擇符合要求的結(jié)算參與人代理其申購贖回的結(jié)算業(yè)務(wù)B. 對(duì)不再符合要求的結(jié)算參與人可暫?；蚪K止與其直接進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)C. 中國結(jié)算上海分公司僅與符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人直接完成申購贖回結(jié)算D. 證券公司可以要求結(jié)算參與人定期報(bào)送公司財(cái)務(wù)報(bào)表(14)下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。 A. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易B. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕消息買賣證券或者C. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕消息建議他人買賣證券D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕消息買賣證券(15)無形席位申報(bào)方式的申報(bào)

23、程序包括（）。 A. 客戶的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認(rèn)B. 指令傳送至交易所系統(tǒng)電腦主機(jī)C. 業(yè)務(wù)員受理客戶委托D. 場(chǎng)內(nèi)交易員通過場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(jī)(16)我國證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。 A. 集合競(jìng)價(jià)B. 連續(xù)競(jìng)價(jià)C. 撮合競(jìng)價(jià)D. 收盤集合競(jìng)價(jià)(17)債券質(zhì)押式回購交易的正回購方是指在債券回購交易中（）。 A. 融資方B. 資金融出方C. 賣出回購方D. 買入返售方(18)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（）。 A. 經(jīng)營穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患B. 最近5年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)

24、行為C. 具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理D. 具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格(19)在我國證券市場(chǎng)發(fā)展過程，新股網(wǎng)上發(fā)行的類型有（）等。 A. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C. 集合競(jìng)價(jià)發(fā)行D. 招標(biāo)購買方式(20)關(guān)于在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（）。 A. 集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%B. 收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C. 非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)上下10%D. 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%(21)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（）。 A. 公正性B. 風(fēng)險(xiǎn)性C.

25、 收益的不確定性D. 自主性(22)國債交易中，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有（）。 A. 債券面值B. 票面利率C. 已計(jì)息天數(shù)D. 同期銀行利率(23)關(guān)于限價(jià)委托，以下說法正確的是（）。 A. 經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按限定的價(jià)格買賣B. 經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券C. 以低于限價(jià)買進(jìn)證券D. 以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券(24)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有（）。 A. 開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B. 不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C. 開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效D. 開盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)(25)關(guān)于我

26、國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有（）。 A. 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌B. 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)有交易所計(jì)算C. 權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D. 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以賣出(26)目前，上海證券交易所推出的買斷式回購期限有（）回購品種。 A. 7天B. 28天C. 30天D. 91天(27)關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。 A. 3日B. 4日C. 2日D. 5日(28)自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A. 業(yè)務(wù)授權(quán)B. 資產(chǎn)配置C. 風(fēng)險(xiǎn)限額D. 自營規(guī)模(

27、29)關(guān)于融資融券交易的資金交收，下列說法不正確的是（）。 A. 證券交易所將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司B. 中國結(jié)算公司對(duì)成交記錄進(jìn)行資金全額清算C. 在交收日初完成相應(yīng)的資金交收D. 證券公司應(yīng)當(dāng)保證信用交易資金交收賬戶內(nèi)有足額資金(30)我國證券交易所會(huì)員可享有下列（）的權(quán)利。 A. 接受證券交易所的監(jiān)管B. 有選取權(quán)和被選舉權(quán)C. 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D. 參加會(huì)員大會(huì)(31)證券公司對(duì)證券營業(yè)部在資金管理方面的內(nèi)部控制措施包括（）。 A. 實(shí)行法人集中清算B. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管C. 建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控D. 建立交易數(shù)據(jù)安全備份(32)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管

28、理規(guī)則規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶可以分為（）。 A. 債券賬戶B. 基金賬戶C. 人民幣普通股票賬戶D. 人民幣特種股票賬戶(33)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，（）。 A. 能成交者予以成交B. 不能成交者等待機(jī)會(huì)C. 進(jìn)行集中撮合處理D. 部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待(34)結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可以（）。 A. 要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)B. 調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時(shí)間C. 調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例D. 提高結(jié)算保證金繳納額(35)關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有（）。 A. 自然人及一

29、般機(jī)構(gòu)開立證券帳戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)受理B. 證券公司和基金管理公司等特殊法人開立證券帳戶由中國結(jié)算公司直接受理C. 上海證券帳戶當(dāng)日開立次一交易日生效D. 深圳證券帳戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易(36)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中，委托人的權(quán)利有（）。 A. 選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B. 對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)C. 對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D. 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金(37)按照我國證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，需要符合的條件包括（）。 A. 具有會(huì)員資格B. 繳納席位費(fèi)C. 取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書D. 取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證(

30、38)下列關(guān)于權(quán)證的描述正確的是（）。 A. 權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行B. 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的C. 權(quán)證是標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的D. 權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)(39)關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易的程序，下列正確的說法是（）。 A. 融資方按賣出申報(bào)B. 融券方按買入申報(bào)C. 標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效D. 回購交易申報(bào)操作類似股票交易(40)合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括（）。 A. B股B. 股票C. 國債D. 權(quán)證三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選(1)證券公司從事自營業(yè)

31、務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券。(2)分紅派息由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。(3)證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。(4)股票交易只能在證券交易所中進(jìn)行。(5)在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的回購品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌的成交價(jià)格。(6)全國銀行間市場(chǎng)債券回購的結(jié)算方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。(7)投資者通過代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。(8)證券交易所質(zhì)押式

32、回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入到期收益率數(shù)值，且不可省略百分號(hào)。(9)根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。(10)所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。(11)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。(12)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。(13)目前我國投資者的資金存取基本上都采用證券營業(yè)部自辦資金存取方式。(14)除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)

33、算漲跌幅度的基準(zhǔn)。(15)在任何情況下，已選擇指定交易的投資者均有權(quán)根據(jù)需要將自己指定交易的證券營業(yè)部予以變更，證券營業(yè)部不得以任何理由拖延或拒絕。(16)證券經(jīng)紀(jì)商在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的內(nèi)容。(17)ETF結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶與證券交收賬戶存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。(18)在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。(19)根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，紅股于股權(quán)登記日直接進(jìn)入股東的證券賬戶。(20)債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。(21)證券交易必須遵循公平

34、原則，即應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公平地處理證券交易事務(wù)。(22)深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。(23)證券交易委托指令無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。(24)在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受投資者的保證金。(25)以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購者。(26)從2002年3月25日開始，我國證券交易所國債交易采用凈價(jià)交易。(27

35、)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。(28)證券交易是指已發(fā)行的股票在證券市場(chǎng)上的買賣或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。(29)全國銀行間債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。 (30)參加會(huì)員大會(huì)是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。(31)內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(32)在集合資產(chǎn)管理合同中，托管人應(yīng)承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。(33)單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所可以在次一交易

36、日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。(34)目前，我國證券交易所國債交易采取凈價(jià)交易，即采用凈價(jià)申報(bào)和全價(jià)撮合成交。(35)在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。(36)若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣五億元。(37)對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。(38

37、)證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。(39)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬記，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。(40)限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按申報(bào)價(jià)格買賣證券。(41)在客戶融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，以客戶為實(shí)際持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。(42)證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不得自行調(diào)整融資融券標(biāo)的證券的范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率。(43)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，向證

38、監(jiān)會(huì)提交的材料中包括董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。(44)由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開始辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。(45)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。(46)上海證券交易所買斷式回購在報(bào)價(jià)時(shí)，按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。(47)我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。(48)證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。(49)如果采用網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式發(fā)行新股，則投資者申購

39、后，由證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果完成新股的股權(quán)登記。(50)證券營業(yè)部采用無形席位申報(bào)時(shí)，應(yīng)由場(chǎng)內(nèi)交易員通過場(chǎng)內(nèi)電腦網(wǎng)絡(luò)終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(jī)。(51)投資者參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。(52)經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)，基金公司向證券公司租用的A股席位屬于專用席位。(53)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，中國證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)調(diào)整證券交易所即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。(54)內(nèi)幕交易是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的所有信息。(55)債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。(56)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，記名證券的非交易過戶由證券經(jīng)紀(jì)商辦理。(57)上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。(58)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)