湖北省國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核評(píng)價(jià)暫行辦法（7.12）

1、湖北省國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)價(jià)辦法為扎實(shí)開(kāi)展國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核評(píng)價(jià)工作，深入推進(jìn)國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，根據(jù)湖北省國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見(jiàn)的要求，制定本辦法。一、總體要求堅(jiān)持工作考評(píng)和成效評(píng)估相結(jié)合、定性和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合、自我評(píng)價(jià)和上級(jí)考核評(píng)價(jià)相結(jié)合、定期檢查和隨機(jī)抽查相結(jié)合，真實(shí)客觀反映國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作水平和成效，發(fā)揮考核評(píng)價(jià)的導(dǎo)向、檢驗(yàn)和推動(dòng)作用，及時(shí)總結(jié)推廣好做法、好經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)分析查找問(wèn)題和不足，督促整改提高，促進(jìn)湖北省國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見(jiàn)及配套制度的貫徹落實(shí)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作不斷深入。

2、二、考核評(píng)價(jià)主要內(nèi)容（一）落實(shí)責(zé)任情況1、黨委（黨組）書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理履行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要責(zé)任人的責(zé)任，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作列入國(guó)有企業(yè)黨建和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理重要議事日程，納入年度工作計(jì)劃，納入領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)體系，支持和保障廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展的情況。2、黨委（黨組）書(shū)記履行牽頭主抓職責(zé)，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)，研究解決有關(guān)重大問(wèn)題，安排、部署、督辦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的情況。3、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工抓好職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的情況。4、企業(yè)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，制定工作方案，明確工作任務(wù)，實(shí)施分類(lèi)指導(dǎo)，組織相關(guān)部門(mén)落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作任務(wù)，協(xié)助本級(jí)黨委

3、（黨組）完成各項(xiàng)任務(wù)的情況。5、企業(yè)各職能部門(mén)及成員單位承接分解工作目標(biāo)，強(qiáng)化工作措施，組織黨員職工落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作任務(wù)的情況。（二）推進(jìn)工作情況1、開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育的情況。（1）把廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育納入黨委（黨組）宣傳教育工作總體部署，列入黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃，開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題教育的情況。（2）把廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育納入企業(yè)員工教育培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合實(shí)際開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育的情況。（3）把廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育融入企業(yè)文化建設(shè)之中，運(yùn)用警示教育、示范教育、文藝演出、文藝創(chuàng)作等多種形式，開(kāi)展廉潔文化創(chuàng)建活動(dòng)的情況。2、開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的情況。（1）組織廣大黨員、職工全面查找個(gè)人、崗位、單位存在的體制機(jī)制

4、風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和領(lǐng)導(dǎo)人員作風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的情況。（2）對(duì)所查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、審核、評(píng)估分級(jí)的情況。（3）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在一定范圍內(nèi)公開(kāi)的情況。3、開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的情況。（1）針對(duì)所存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防范方案，采取加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督、深化改革等措施，有效化解和防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的情況。（2）加強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)監(jiān)管的情況。主要包括加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理流程監(jiān)管、資金使用監(jiān)管、物資購(gòu)銷(xiāo)監(jiān)管、工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管的情況。（3）加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的情況。主要包括建立健全“三重一大”決策事前通告、決策情況記錄制度、回避制度、責(zé)任追究制度和推行決策票決制的情況，以及對(duì)各部門(mén)和成員單位

5、貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度進(jìn)行檢查的情況。（4）落實(shí)湖北省國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序公開(kāi)進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的情況。（5）加強(qiáng)民主監(jiān)督的情況。主要包括健全完善民主生活會(huì)、述職述廉、黨員民主評(píng)議、巡視巡察、廉政談話(huà)、誡勉談話(huà)、詢(xún)問(wèn)質(zhì)詢(xún)等制度的情況；充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事、職代會(huì)的監(jiān)督作用的情況；積極推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)、廠務(wù)公開(kāi)的情況。（6）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察的情況。主要包括開(kāi)展國(guó)有企業(yè)內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高執(zhí)行力、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察的情況。（7）運(yùn)用科技手段提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平的情況。4、開(kāi)展嚴(yán)肅預(yù)警處置的情況。（1

6、）加強(qiáng)腐敗跡象管理的情況。包括建立腐敗跡象信息員隊(duì)伍，及時(shí)收集、分析、評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)人員腐敗跡象的情況。（2）開(kāi)展腐敗跡象預(yù)警處置的情況。（3）預(yù)警處置結(jié)果回告和整改落實(shí)的情況。（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作效果。1、黨員職工對(duì)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的滿(mǎn)意度。2、黨員職工對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的滿(mǎn)意度。3、企業(yè)信訪(fǎng)舉報(bào)的變化情況。4、企業(yè)違紀(jì)違法案件數(shù)量的變化情況。5、企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益情況。三、考核評(píng)價(jià)的方式方法國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核評(píng)價(jià)工作由上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，每年底和國(guó)有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查一并進(jìn)行。主要方法有：（一）企業(yè)自查。各企業(yè)每年底首先對(duì)廉潔風(fēng)

7、險(xiǎn)防控工作開(kāi)展自查，按照上級(jí)要求，填報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)價(jià)表，并形成自查報(bào)告。自評(píng)報(bào)告包括落實(shí)工作責(zé)任、強(qiáng)化工作措施、完成部署任務(wù)、取得實(shí)際成效以及存在問(wèn)題和整改措施等內(nèi)容。（二）上級(jí)考核評(píng)價(jià)。在各企業(yè)自查的基礎(chǔ)上，上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)組成考評(píng)組進(jìn)行考評(píng)。主要采取聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地察看、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查、民主測(cè)評(píng)等方式進(jìn)行。（三）下級(jí)評(píng)價(jià)。組織中層管理人員、黨員代表、職工代表，采取座談、走訪(fǎng)、民主測(cè)評(píng)等形式對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行考評(píng)。（四）群眾評(píng)價(jià)。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、抽樣調(diào)查、網(wǎng)上公開(kāi)評(píng)議等方式，了解黨員職工對(duì)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的滿(mǎn)意度和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的滿(mǎn)意

8、度。四、考核評(píng)價(jià)主要指標(biāo)國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)客觀和量化可考的原則，按照下列指標(biāo)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)價(jià)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)分值評(píng)價(jià)指標(biāo)分項(xiàng)得分評(píng)價(jià)得分評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀良好合格不合格一、落實(shí)責(zé)任（10分）1、主體責(zé)任41、黨委每年至少召開(kāi)一次專(zhuān)題會(huì)議研究部署廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。14條全部達(dá)到（4分）有1條未達(dá)到（3分）有2條未達(dá)到（1分）3條以上未達(dá)到（0分）2、制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃并納入黨委、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年度工作計(jì)劃。13、領(lǐng)導(dǎo)班子成員職責(zé)分工明確，分管工作落實(shí)到位。14、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作列入領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員綜合評(píng)價(jià)考核體系12、組織協(xié)調(diào)責(zé)任31、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)每

9、年至少向黨委匯報(bào)一次廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況。13條全部達(dá)到（3分）有1條未達(dá)到（2分）有2條未達(dá)到（1分）3條均未達(dá)到（0分）2、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)每年至少組織相關(guān)職能部門(mén)召開(kāi)一次專(zhuān)題會(huì)議，落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作任務(wù)。13、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)每年至少開(kāi)展一次任務(wù)落實(shí)情況檢查。13、部門(mén)落實(shí)責(zé)任31、相關(guān)職能部門(mén)認(rèn)真按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃要求，做好本部門(mén)的任務(wù)分解，并責(zé)任到人。13條全部達(dá)到（3分）2條達(dá)到（2分）有1條未達(dá)到（1分）3條均未達(dá)到(0分)2、將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作任務(wù)完成情況納入本部門(mén)日常工作考核。13、對(duì)責(zé)任落實(shí)不到位的嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。1二、工作推進(jìn)（64分）1、廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育51、黨委中心組每

10、年至少安排一次強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的專(zhuān)題學(xué)習(xí)活動(dòng)。15條全部達(dá)到（5分）有1條未達(dá)到（4分）有2條未達(dá)到（3分）有3條或以上未達(dá)到（0分）2、每年至少對(duì)重要敏感崗位人員進(jìn)行一次廉潔風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題教育。13、每年至少開(kāi)展一次典型案例警示教育活動(dòng)。14、結(jié)合企業(yè)實(shí)際，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育與企業(yè)廉潔文化建設(shè)一體實(shí)施。15、創(chuàng)新廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育方式、方法。12、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查131、全員參與查找率100%。18條全部達(dá)到（12分）有2條未達(dá)到（9分）有4條未達(dá)到（8分）有5條或以上未達(dá)到（5分）2、確定崗位風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別率100%。13、查找制度缺陷率100%，制度缺陷整改率100%。24、查找業(yè)務(wù)流程率100%15、崗位風(fēng)

11、險(xiǎn)級(jí)別、制度缺陷、業(yè)務(wù)流程漏洞等在風(fēng)險(xiǎn)排查工作完成后的30日內(nèi)公開(kāi)，公開(kāi)率100%。26、領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員對(duì)照崗位職責(zé)自查率100%，職能部門(mén)確認(rèn)率100%。27、領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施率100%。28、領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員落實(shí)防范措施、承諾率均達(dá)100%。23、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范301、風(fēng)險(xiǎn)排查工作完成后的30日內(nèi)制定整改工作計(jì)劃。212條全部達(dá)到（28分）每有一條未達(dá)到相應(yīng)扣減4條未達(dá)到依不同項(xiàng)酌情扣除相應(yīng)分5條均未達(dá)到（0分）2、針對(duì)制度缺陷，修訂完善相關(guān)制度率100%。23、針對(duì)業(yè)務(wù)流程漏洞，業(yè)務(wù)流程優(yōu)化率100%。24、建立內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)席會(huì)制度。25、加強(qiáng)

12、“三重一大”決策監(jiān)督，“三重一大”事項(xiàng)上會(huì)率100%、會(huì)議記錄資料完整詳實(shí)。46、資金運(yùn)用規(guī)范安全，無(wú)違規(guī)使用資金及造成損失的問(wèn)題。27、物資采購(gòu)、工程建設(shè)等招投標(biāo)管理規(guī)范，無(wú)違規(guī)違紀(jì)違法行為。48、嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商廉潔承諾、限制準(zhǔn)入制度，無(wú)商業(yè)賄賂行為。29、嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)規(guī)定，無(wú)場(chǎng)外交易行為。210、有效運(yùn)用民主監(jiān)督力量和形式，對(duì)職工普遍關(guān)注的領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)、薪酬等實(shí)施有效監(jiān)督。211、廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察有制度、有專(zhuān)班、有措施、有成效。212、利用現(xiàn)代信息、科技手段，對(duì)資金、銷(xiāo)售、質(zhì)量檢驗(yàn)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施有效監(jiān)控。44、廉潔風(fēng)險(xiǎn)處置161、建立領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員廉潔從業(yè)預(yù)警信息庫(kù)。45條全部達(dá)到（14分）依不同項(xiàng)酌情扣除相應(yīng)分依不同項(xiàng)酌情扣除相應(yīng)分3條未達(dá)到的低于10分2、及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問(wèn)題，在15日內(nèi)采取預(yù)防及處置措施。23、每年對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員至少進(jìn)行一次廉潔談話(huà)。24、針對(duì)信訪(fǎng)舉報(bào)、專(zhuān)項(xiàng)檢查等發(fā)現(xiàn)的不廉潔跡象，15日內(nèi)進(jìn)行分類(lèi)處置。25、嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法案件，有案不查的不得分。6三、工作成效（26分）滿(mǎn)意度1、職工群眾對(duì)企業(yè)反腐倡廉工作成效滿(mǎn)意度達(dá)90%以上。5每項(xiàng)酌情給分每項(xiàng)酌情給分每項(xiàng)酌情給分每項(xiàng)酌情給分2、職工群眾對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)滿(mǎn)意