2022年20XX年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20XX年工作思路(3)

1、精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -論文范文題目： 20XX年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及 20XX年工作思路編輯： 小小20XX年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實20XX年全社工作會議精神，緊密環(huán)繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控才能”這一目標，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險治理機制，堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機制，切實加強合規(guī)風(fēng)險治理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保證全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營；經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標任務(wù)；現(xiàn)將20XX年工作總結(jié)如下：一、20X

2、X年主要工作完成情形（一）條塊結(jié)合，建立健全合規(guī)治理組織體系精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 1 頁，共 5 頁 - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -有效的合規(guī)風(fēng)險治理架構(gòu)是合規(guī)風(fēng)險治理的基礎(chǔ)，建立健全的合規(guī)風(fēng)險治理組織體系是合規(guī)風(fēng)險治理的首要任務(wù)；為理順和加強合規(guī)風(fēng)險治理，年初依據(jù)監(jiān)管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的監(jiān)管看法，結(jié)合本社實際，對法律合規(guī)部門的工作職責進行了重新劃分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險治理部門、內(nèi)審部門職責關(guān)系的界定，重新修訂了合規(guī)治理崗位責任制

3、，明確了今年合規(guī)建設(shè)和合規(guī)治理年總體目標、任務(wù)與措施，以確立法律合規(guī)部門的重要職能和獨立位置；與此同時，在全社范疇內(nèi)聘任合規(guī)治理 員，完善合規(guī)風(fēng)險治理網(wǎng)絡(luò)；以各業(yè)務(wù)條線和一級分社為單位，聘請了具有肯定工作體會和專業(yè)技術(shù)職務(wù)的合規(guī)治理員XX名；合規(guī)治理員在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線與其次防線之間的報告關(guān)系，增強了合規(guī)治理透亮度，有利于及早發(fā)覺潛在的違規(guī)大事，使合規(guī)風(fēng)險治理滲透到了每個業(yè)務(wù)治理環(huán)節(jié)，建立了縱橫貫穿的合規(guī)風(fēng)險治理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，從而更好的支持、幫助高管層做好合規(guī)治理工作，為本社合規(guī)風(fēng)險防范發(fā)揮積極有效的作用，為各項業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)；（二）完善機

4、制，建立合規(guī)風(fēng)險識別和報告治理流程一是制定 XXXX社合規(guī)風(fēng)險講評方法；XX月份，法律合規(guī)部制定了 XXXX社合規(guī)風(fēng)險講評方法，具體規(guī)定了合規(guī)風(fēng)險講評的程序和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險事項的報告路線；通過開展各條線業(yè)務(wù)部門和基層行的季度講評會，對存在的合規(guī)風(fēng)險進行緣由分析，提出整改措施，準時明白各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機構(gòu)在制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、責任追究等方面的合規(guī)風(fēng)險掌握情形，特別是全面把握合規(guī)風(fēng)險治理中存在的問題以及對存在問題的整改落實情形，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)責任人員進行責任追究，從而真正建立起自查、整改、懲罰等較為完整的合規(guī)風(fēng)險自查自糾體系；法律合規(guī)部按季提交XXXX社合規(guī) 風(fēng)險講評報告，為董事

5、會、高管層準時明白我社整體合規(guī)風(fēng)險狀況，進行風(fēng)險治理決策供應(yīng)依據(jù)；今年通過各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機 構(gòu)檢查和自查發(fā)覺的問題共計XXXX個，對存貸比超指標、新增不良貸 款掌握不到位的分社負責人以及各類檢查發(fā)覺的問題責任人實施經(jīng)濟 懲罰 XX人次，金額 XXXXX元；各分社內(nèi)控督查小組對日常檢查發(fā)覺的臨柜操作不規(guī)范、 ATM治理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情形，對相關(guān)責任人進行的經(jīng)濟懲罰XXX人次，金額 XXX元，違章違紀扣分XX分；精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 2 頁，共 5 頁 - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - -

6、 - - - - - - -二是制定 XXXX社合規(guī)事務(wù)治理方法；XX月份法律合規(guī)部制定了XXXX社合規(guī)事務(wù)治理方法，方法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會議制度、合規(guī)績效考核制度、誠信舉報制度、合規(guī)問責制度、合規(guī)看法書制度等多項制度，對合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權(quán)治理、合規(guī)咨 詢、合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)事務(wù)的處理流程、報告方式等均做出具體的規(guī) 定；該項方法的出臺，進一步規(guī)范了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本社合規(guī)風(fēng)險治理制度趨于完善，為合規(guī)風(fēng)險實施精細化治理，創(chuàng)建合規(guī)文化提供有力制度保證；全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的 XXXX社違章違紀懲罰條例、 XXXX社房地產(chǎn)信貸治理實施細就、 XXXX社法人客戶綜合授信治理方法

7、、 XXXX社法人客戶信用等級評定辦法、 XXXX社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程，XXXX社反洗錢客戶風(fēng)險等級 分類實施細就、 XXXX社財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實施細就等制度XX個；貸記卡分期付款業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證XX項；審議各類責任追究看法 XX項；同時，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會職能，全年共組織召開內(nèi)控委員會例會XX次，審議有關(guān)內(nèi)掌握度、新產(chǎn)品認證報告等XX 項，對新增不良貸款進行風(fēng)險責任評議，對有關(guān)責任人進行了懲罰；三是建立合規(guī)問題庫；法律合規(guī)部在今年XX月份完成全社合規(guī)問題庫的建設(shè)工作，并針對今年來的全社制度建設(shè)、內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)操作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項目、檢查時間等分別錄入全社

8、“問題庫”中，通過對其分析、分類，把握違規(guī)操作的演化過程 , 找出規(guī)律性的問題 , 準時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆；并將對納入“問題庫”中的問題將按發(fā)生的頻率、可接受程度及限期訂正等情形納入分社同期內(nèi)部掌握評判體系，與分社主任工資考核相結(jié)合；同時，也為各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)審部門供應(yīng)了參考，以優(yōu)化檢查成效，保證檢查頻率和范疇，把隱患毀滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯；隨著信息的不斷積存，合規(guī)問題糾錯庫將成為本社合規(guī)治理過程中積極探究識別、計量、分析、合規(guī)風(fēng)險的有效方法，并逐步成為合規(guī)風(fēng)險治理的長效機制；（三）全員參加，提倡和培養(yǎng)良好的合規(guī)文化一是牽頭組織開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動；為提高全社干部員工合規(guī)經(jīng)營意識，強化合規(guī)風(fēng)險治理，由法律合規(guī)部牽頭組織，在全社開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動；為使本次主題活動扎實有效開展，總社成立“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 3 頁，共 5 頁 - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -組；活動分整章建制、學(xué)習(xí)提高、總結(jié)體會三個階段；通過開展本次主題活動，進一步完善內(nèi)部掌握，促進規(guī)范經(jīng)營、培養(yǎng)合規(guī)文化、完善流程治理，建立合規(guī)風(fēng)險治理長效機制，提高合規(guī)風(fēng)險治理的有效性；精選名師 優(yōu)秀名師 - - -