2020某某某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)污水處理廠及其配套管網(wǎng)工程PPP項實施方案2018.docx

1、第一章、項目基本情況1一、項目背景1二、項目概況2（一）項目名稱2（二）項目類型2（三）項目地點2（四）項目實施機構(gòu)2（五）聯(lián)系人3（六）項目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模3（七）項目技術(shù)路線4（八）前期工作合規(guī)性5（九）項目所處階段5（+）項目開工和計劃完成時間5（十一）政府現(xiàn)有支持安排5（十二）社會資本介入情況6三、項目經(jīng)濟技術(shù)條件6（一）投資規(guī)模6（二）資本構(gòu)成8（三）資產(chǎn)負債9（四）股權(quán)結(jié)構(gòu)9（五）融資結(jié)構(gòu)及主要融資成本9（六）項目產(chǎn)品說明10（七）項目收益情況10萬。項目運營成本投資25,145萬元（運營成本估算如下表）:運營成本估算表估算項目運營成本主要包括污水廠的外購原材料費、運營維護序號項目名

2、稱金額（萬元）占比（%）備注1外購原材料費341113.57%2燃料動力費1136945.21%3污泥處理費11374.52%4職工薪酬保險398315.84%5管理費用17056.78%6修理費341013.56%7管網(wǎng)清淤費用1300.52%合計25145100%（估算說明：人員工資及福利、設(shè)施運行電費、設(shè)施維護費用）、管道維護（主要指清淤）、大修費用、綜合管理費等。因運營期限較長，根據(jù)我國公布的CP1指數(shù)，污水廠運營維護中部分費用考慮了5%的物價上漲。以上數(shù)據(jù)待正式調(diào)研后確定。1、工資及福利：人員按每萬噸3人配備，人均年工資保險福利費3萬元，運營期第一年人員工資及保險福利費用為3*5.5

3、5*350萬，本項目設(shè)定運營以后第七年投入二期建設(shè)，人員工資及保險福利為3*10*3二90萬,運營以后第十四年投入三期建設(shè)，人員工資及保險福利為3*15*3二135萬，考慮5%的物價上漲指數(shù)計算得出職工薪酬保險總投資額為3983萬元。2、外購原材料費用（年藥劑聚丙烯酰胺費等）按污水處理收入的3%計算，外購原材料投資總額為3411萬元。3、外購燃料動力費（電費等）按污水處理收入的10%計算，經(jīng)過估算得出外購燃料動力費投資總額為11369萬元。4、污泥處理費依據(jù)污水處理收入1%計算，經(jīng)過估算得出污泥處理費投資總額為1137萬元。5、修理費依據(jù)污水處理收入3%計算，經(jīng)過估算得出污泥處理費投資總額為1

4、137萬元。6、污水處理廠管網(wǎng)在運營期內(nèi)每五年進行一次清淤，5000*51/10000=26萬元，經(jīng)過估算得出管網(wǎng)清淤費用總投資額為26*5=130萬元。7、管理及其它費依據(jù)污水處理收入1.5%計算，經(jīng)過估算得出運營期內(nèi)管理費用總額為1705萬元。具體詳見附件4全生命周期工程建設(shè)運營總表（二）資本構(gòu)成項目公司資本金占項目總投資的20%,銀行貸款或其他合理融資方式提供項目建設(shè)資金的80%o（三）資產(chǎn)負債本項目無資產(chǎn)負債情況。（四）股權(quán)結(jié)構(gòu)本項目政府股東為長沙順泰投資管理有限公司，占股20%,社會資本占股80%o（五）融資結(jié)構(gòu)及主要融資成本項目公司由政府方和社會資本方按2:8比例依法出資成立，由社

5、會資本主導(dǎo)，設(shè)董事會，董事5至7人，政府可派1到2名董事參與，董事長為社會資本方，董事會依據(jù)公司法的規(guī)定，負責(zé)項目公司的投資經(jīng)營、聘任管理層，政府不得違背PPP合作協(xié)議和股東協(xié)議要求，干預(yù)項目公司經(jīng)營管理，但政府擁有對項目公司的重大決定一票否決的黃金股權(quán)。（六）項目產(chǎn)品說明本產(chǎn)品為污水治理、供水水質(zhì)全面提升工程，故整個項目計劃分三期建設(shè)，第一期規(guī)劃建設(shè)規(guī)模為5萬T/d,計劃建設(shè)時間為2016年8月至2017年底，預(yù)計于2017年12月份確保項目正式運營。項目二期和三期規(guī)劃建設(shè)規(guī)模為10萬T/d,計劃建設(shè)時間根據(jù)園區(qū)開發(fā)建設(shè)的實際需要來定，全生命周期成本表中設(shè)定在一期開始運營后第七年開始二期建設(shè)

6、，第十四年開始三期建設(shè)。同時，需要處理的污水及提供的供水服務(wù)受城市發(fā)展、行業(yè)經(jīng)營波動、居民生活和自然條件的影響，隨市場需求變化。污水項目可行性設(shè)計的最大處理量和供水水質(zhì)全面提升項目可靠性設(shè)計的最大供水值是提供產(chǎn)品服務(wù)的最大值。（七）項目收益情況本項目運營收益情況如下：1.污水處理收費：運營期內(nèi)收費共計：113689萬元。2.財政補貼：運營期內(nèi)財政補貼共計：24849萬元。第二章、可行性分析一、項目建設(shè)的必要性首先本項目屬新型城鎮(zhèn)建設(shè)項目，符合國家政策導(dǎo)向。某某某院關(guān)于加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見（國發(fā)2013136號）文件要求加快污水處理建設(shè)。在城市污水處理設(shè)置建設(shè)中以設(shè)施建設(shè)和運行保障為主線，

7、加快形成“廠網(wǎng)并舉、泥水并重、再生利用”的建設(shè)格局，到2015年，城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施再生水利用率達到20%以上，保障城市水安全、修復(fù)城市.水生態(tài)，消除劣V類水體，改善城市水環(huán)境。國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意勉（發(fā)改投資（2014）2724號）明確指出燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護等項目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。其次，本項目涉及的建設(shè)內(nèi)容復(fù)雜、專業(yè)程度高，需要大量的投資和專業(yè)的運

8、營管理經(jīng)驗。住建部海綿城市建設(shè)技術(shù)指南要求將城市建設(shè)成具有吸水、蓄水、凈水和釋水功能的海綿體，提高城市防洪排澇減災(zāi)能力。本項目中的污水處理廠建設(shè)內(nèi)容正是某某某縣建設(shè)“海綿城市”和城市地下管線建設(shè)的重點組成部分，在項目建設(shè)中的污水處理內(nèi)容，設(shè)計要求高，維修維護實施難度大，要求工程在建設(shè)時，設(shè)計科學(xué)合理、工程質(zhì)量過硬。為科學(xué)編制城市規(guī)劃，合理安排建設(shè)時序，提高城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的整體性、系統(tǒng)性，引入有專業(yè)建設(shè)和運營經(jīng)驗的社會資本方合作建設(shè)，利用社會資本方的資金和建設(shè)、運營中的專業(yè)技術(shù)和管理經(jīng)驗，是項目成功的有效保障。二, 對本通知滿足情況的分析根據(jù)財政發(fā)改人行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作

9、模式的指導(dǎo)意見以及財政部關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知，本項目包括適宜采用PPP模式。本項目中各建設(shè)項目已按規(guī)定程序做好立項等項目前期工作，政府和社會資本合作期限為30年，某某某縣財政局已將本項目錄入PPP綜合信息平臺，且已做好本項目物有所值定性評價和財政承受能力論證。三. 行業(yè)主管部門和融資平臺意I某某某縣政府以及作為主管部門的某某某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會大力支持本項目的實施，為本項目的順利實施召開多次辦公會議，為本項目實施過程中所需的手續(xù)辦理、審批等提供便利；某某某經(jīng)開區(qū)管理委會積極接洽意向投資人，向社會大力推廣本項目。四, 項目對社會資本的吸引力分析目前，某某某院、

10、省財政廳等部委陸續(xù)出臺了一系列制度文件,明確支持社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)等領(lǐng)域的投資和運營，為PPP模式的推廣做好了頂層設(shè)計，同時為項目的規(guī)范化運作提供了操作指南和指導(dǎo)意見，不斷完善信用環(huán)境，配套優(yōu)惠支持政策，為項目實施營造了良好的法律和政策環(huán)境，極大的增強了社會資本參與PPP項目的信心。某某某縣政府、某某某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會等非常重視本項目，成立了PPP小組負責(zé)本項目的推進，便于項目的溝通、審批等，確保在政府層面為社會資本投資本項目解決障礙，創(chuàng)造一個良好的投資環(huán)境；同時縣財政局、縣PPP中心出臺多項措施，指導(dǎo)本項目的運作。六、物有所值定性分析（一）本項目決定采用PPP模式運作，主要原

11、因如下：1、本項目具有以下特點：首先，本項目屬新型城鎮(zhèn)建設(shè)項目，符合國家政策導(dǎo)向。a某某院關(guān)于加?雖城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意妙（國發(fā)2013136號）文件要求加快污水處理建設(shè)。在城市污水處理設(shè)置建設(shè)中以設(shè)施建設(shè)和運行保障為主線，加快形成“廠網(wǎng)并舉、泥水并重、再生利用''的建設(shè)格局，到2015年，城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施再生水利用率達到20%以上，保障城市水安全、修復(fù)城市.水生態(tài)，消除劣V類水體，改善城市水環(huán)境。國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意臉（發(fā)改投資（2014）2724號）明確指出燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設(shè)施

12、，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護等項目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。其次，本項目涉及的建設(shè)內(nèi)容復(fù)雜、專業(yè)程度高，需要大量的投資和專業(yè)的運營管理經(jīng)驗。住建部海綿城市建設(shè)技術(shù)指南要求將城市建設(shè)成具有吸水、蓄水、凈水和釋水功能的海綿體，提高城市防洪排澇減災(zāi)能力。本項目中的污水處理廠建設(shè)內(nèi)容正是某某某縣建設(shè)“海綿城市”和城市地下管線建設(shè)的重點組成部分，在項目建設(shè)中的污水處理內(nèi)容，設(shè)計要求高，維修維護實施難度大，要求工程在建設(shè)時，設(shè)計科學(xué)合理、工程質(zhì)量過硬。為科學(xué)編制城市規(guī)劃，合理安排建設(shè)時序，提高

13、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的整體性、系統(tǒng)性，引入有專業(yè)建設(shè)和運營經(jīng)驗的社會資本方合作建設(shè)，利用社會資本方的資金和建設(shè)、運營中的專業(yè)技術(shù)和管理經(jīng)驗，是項目成功的有效保障。2、實行PPP模式運作的優(yōu)勢：1）減輕政府財政負擔(dān)，拓寬基礎(chǔ)設(shè)施項目融資渠道。本項目基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要投入大量的資金，如果單靠某某某縣政府財政投入，或以某某某縣政府為主體通過以國債轉(zhuǎn)貸、地方政府向銀行貸款融資等方式籌資，都是在增加政府財政壓力和負擔(dān),不利于全面推進某某某縣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，也不符合當前國家的財政改革方向。通過PPP的模式引入擁有大量社會資金的戰(zhàn)略投資者參與某某某縣的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以公開競爭方式，擇優(yōu)確定資金與技術(shù)力量雄厚、管理經(jīng)

14、驗豐富的社會資本與政府授權(quán)機構(gòu)共同組建項目公司投資、建設(shè)、維護和運營，有利于發(fā)揮各自優(yōu)勢,互補發(fā)揮合作雙方最大的協(xié)調(diào)效益和效率，降低項目的成本，保障項目的建設(shè)。這是提高財政資金的使用效率，減輕政府債務(wù)壓力,加快推進城市基礎(chǔ)項目建設(shè)的良好途徑。2）有助于降低風(fēng)險，轉(zhuǎn)變政府職能，建立相應(yīng)的監(jiān)管體制。采用PPP模式后，在該項目建設(shè)期內(nèi)某某某縣政府投入的財政資金大幅降低，相應(yīng)的投資風(fēng)險也大量減?。辉擁椖渴菍嵭锌尚行匀笨谘a貼的公共服務(wù)項目，由社會戰(zhàn)略投資者利用其資金、技術(shù)和管理等方面的優(yōu)勢以市場化的方式來建設(shè)、運營項目并承擔(dān)項目建設(shè)、運營的相應(yīng)風(fēng)險，某某某縣政府作為參與者和監(jiān)督者對企業(yè)提供公共服務(wù)進行評

15、價、按服務(wù)質(zhì)量支付相應(yīng)的缺口補貼，有效的轉(zhuǎn)移了該項目的建設(shè)和運營風(fēng)險。在該項目的建設(shè)與運營中,某某某縣政府利用PPP模式實現(xiàn)了政企分開、政事分開、抓大放小,促使政府職能從微觀管理向宏觀規(guī)劃、公共管理方式的轉(zhuǎn)變。同時我們還清楚地知道投資主體多元化正是現(xiàn)代監(jiān)管制度的基礎(chǔ),第二章、可行性分析10一、項目建設(shè)的必要性10二、對本通知滿足情況的分析12三、行業(yè)主管部門和融資平臺意愿12四、項目對社會資本的吸引力分析12六、物有所值定性分析13（二）優(yōu)化風(fēng)險分配17（三）降低項目全生命周期成本18（四）提高運營效率18（五）促進創(chuàng)新和公平競爭19第三章、初步實施安排19一、PPP運作方式19二、交易結(jié)構(gòu)2

16、0三、合作期限21四、風(fēng)險分擔(dān)機制21五、項目合同體系26六、投融資結(jié)構(gòu)26七、付費機制27八、政府配套安排27九、收費定價調(diào)整機制28十、合作方選擇29H、合作伙伴選擇方式30十二、社會資本退出機制30十三、項目移交34因此當多元化實現(xiàn)后，將有助于建立獨立、公正、可行和高效的監(jiān)管體制。3) PPP模式可以提高社會資本投資管理本項目的積極性。社會資本的投資目標是尋求既能夠還貸又有穩(wěn)定投資回報的項目，無利可圖的基礎(chǔ)設(shè)施項目是吸引不到社會資本投入的。本項目是國家和省政府重點支持的“兩供兩治''類型項目，如按PPP模式運作可以享有多項優(yōu)惠政策，是社會資本追捧的熱點項目，具有項目現(xiàn)金流

17、持續(xù)、運營回報穩(wěn)定、項目風(fēng)險較小、經(jīng)濟效益可觀的優(yōu)勢。在采取PPP模式后，社會資本與政府建立伙伴性合作關(guān)系，政府可以給予私人投資者相應(yīng)的補償或優(yōu)惠，為項目的審批、建設(shè)、運營等經(jīng)濟活動提供相應(yīng)的幫助，在一定程度上保障了項目的成功，因而保證社會資本享有了合理、穩(wěn)定的投資回報率。4) 盤活存量資產(chǎn)，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)模式PPP模式能盤活現(xiàn)有水務(wù)資產(chǎn)，將該部分資產(chǎn)對應(yīng)的政府負債轉(zhuǎn)變?yōu)楣矩搨?，降低某某某縣政府目前的資產(chǎn)負債率，減輕縣財政的還款壓力。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中不再依靠傳統(tǒng)的政府“借債”融資，而是以未來收益為基礎(chǔ)進行融資，吸引社會資本深度參與公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，并由政府一次性決定、跨年度給予補貼。本項目

18、采用PPP方式的政策支持度高，建設(shè)條件成熟度，操作性較強，可迅速啟動建設(shè)，從而形成某某某縣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中取PPP模式運作的示范項目。通過本項目的示范效益，激活省內(nèi)外其他社會資本投資公共事業(yè)的積極性。有了制度保障及項目成功實施，社會資本更有信心參與政府項目合作。從而全面促進某某某縣公共服務(wù)產(chǎn)品及基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展。（-）優(yōu)化風(fēng)險分配與傳統(tǒng)的政府購買模式相比，本項目采用PPP模式，可以在一定程度上優(yōu)化項目的風(fēng)險分配。在本PPP項目中，政府和社會資本相互合作，一起進行旅游基礎(chǔ)設(shè)施和綜合開發(fā)的建設(shè)和運營工作，將由雙方談判制定比較合理的風(fēng)險分配機制；而在傳統(tǒng)政府購買模式下，按照目前項目管理運作模式，政府投資

19、項目從提出到建成投入使用，一般要經(jīng)過以下環(huán)節(jié)：項目單位提出項目一一按程序報批（審批、核準）一一申請政府投資一一逐級審查上報一一投資決策部門審批（下達投資計劃）一一項目業(yè)主開展項目開工的前期工作一一項目施工一一竣工驗收一一投入使用。政府投資項目從申報、決策、實施、到建成投入使用的不同階段、不同環(huán)節(jié)、不同單位、不同人員都有可能成為影響政府投資目標順利實現(xiàn)的不利因素，而這些不利因素就是政府投資項目的風(fēng)險點。在前期的風(fēng)險初步分擔(dān)時只由政府方做出決策，這就容易出現(xiàn)不合理的風(fēng)險分擔(dān)格局，即產(chǎn)生大部分風(fēng)險都被轉(zhuǎn)移至政府一方。采用PPP模式，按照風(fēng)險由最有能力和優(yōu)勢的一方承擔(dān)的原則，在本PPP項目合同簽訂的過

20、程中，設(shè)置合理分擔(dān)項目風(fēng)險機制，優(yōu)化風(fēng)險分擔(dān)格局，對項目的成功具有促進作用。（三）降低項目全生命周期成本在傳統(tǒng)模式下，政府幾乎承擔(dān)了項目全過程中的支出，同時獲得的運營效益一般，同時政府承擔(dān)其中絕大部分風(fēng)險，由此帶來的支出不可小覷。本項目在PPP模式下，基本上通過社會資本來對本項目全生命周期的各項活動進行整體負責(zé)，充分整合，減少政府對項目具體環(huán)節(jié)的干預(yù)，充分發(fā)揮市場力量。鑒于本項目有著良好的經(jīng)營性，社會資本利用在資金、經(jīng)驗、管理方面的優(yōu)勢，發(fā)揮項目通過整體實施來加強投入產(chǎn)出，將會獲得良好的經(jīng)濟效益，而政府在不同階段承擔(dān)不同的義務(wù)，財政支出責(zé)任僅為包括股權(quán)投資、部分運營補貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入，相

21、較于傳統(tǒng)模式，前期投資大大減少，同時還能從運營中獲得相應(yīng)的投資收益，從項目全生命周期的角度來看，降低了項目成本。（四）提高運營效率傳統(tǒng)政府購買模式通常將建設(shè)和運營分別交給不同的機構(gòu)來負責(zé)，本項目通過PPP模式通過將建設(shè)和運營交給PPP項目公司來統(tǒng)一負責(zé)，由專業(yè)的人負責(zé)專業(yè)的事，降低運行風(fēng)險，并通過責(zé)任整合促進整體運營效率提升。由于建設(shè)投資不可取締，在具有一定收益性的本項目中，建設(shè)和運營直接相關(guān)，建設(shè)投資能降低運營成本且提高服務(wù)效率，這時本項目采用PPP模式相較傳統(tǒng)政府購買模式具有激勵優(yōu)勢。（五）促進創(chuàng)新和公平競爭以PPP模式運作本項目，把政府從微觀事務(wù)中解脫了出來，并且在環(huán)境保護等公共服務(wù)領(lǐng)域

22、引入市場競爭，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，最大限度發(fā)揮各自的優(yōu)勢以追求項目的低成本和高效率，同時引進富有經(jīng)驗和開發(fā)經(jīng)驗的社會資本。此外通過引入社會資本的技術(shù)優(yōu)勢和市場競爭機制，可以促進社會資本在競爭中不斷進行技術(shù)研發(fā)和改進，進而促進行業(yè)創(chuàng)新。在PPP投標階段，投標需要進行公示的透明化機制，可以保證投標社會資本的機會均等，公平競爭，有效阻斷利益尋租的路徑。通過以上分析可以看出，與政府傳統(tǒng)采購模式相比，本項目采用PPP模式實施，能夠增加旅游基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給，優(yōu)化項目風(fēng)險分擔(dān)，降低項目全生命周期成本，提高項目運營效率，促進技術(shù)創(chuàng)新和競爭，項目實施物有所值。第三章、初*實施安排一、PPP運作方式為進一

23、步推進本項目的建設(shè)運營，考慮本項目特點和實際情況，會以某某某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會為實施單位、以長沙順泰投資管理有限公司為投資單位，選擇DBOT模式（設(shè)計-建設(shè)運營一移交）方式，引進社會資本，項目公司按照本項目建設(shè)內(nèi)容完成項目建設(shè)，政府授予項目公司對本項目特許經(jīng)營權(quán)，項目公司根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議負責(zé)提供污水處理資產(chǎn)維護管理服務(wù)。二交易結(jié)構(gòu)說明：項目公司由政府方和社會資本方按2:8比例依法出資成立，由社會資本主導(dǎo)，設(shè)董事會，董事5至7人，政府可派1到2名董事參與，董事長為社會資本方，董事會依據(jù)公司法的規(guī)定，負責(zé)項目公司的投資經(jīng)營、聘任管理層，政府不得違背PPP合作協(xié)議和股東協(xié)議要求，干預(yù)項目公司經(jīng)

24、營管理，但政府擁有對項目公司的重大決定一票否決的黃金股權(quán)。三、合作期限根據(jù)本項目實際情況，考慮到項目特點、投資成本、政府財政支付能力以及為投資者提供適當盈利空間等因素，本方案建議的合作期限為30年（含建設(shè)期）。,風(fēng)險分擔(dān)機制本項目風(fēng)險分配機制按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力等要素進行設(shè)計，在政府和項目公司之間合理分配項目風(fēng)險。按照財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行）要求，對項目設(shè)計、建造、融資、維護等所對應(yīng)的人工費、材料費等價格上漲及利率、匯率變動等商業(yè)風(fēng)險由項目公司承擔(dān)，但項目建造過程中遇到的設(shè)計變更、工程變更等

25、風(fēng)險將視具體原因確定該項風(fēng)險承擔(dān)方（具體確定原則將在項目協(xié)議中明確），對法律、法規(guī)、政策等變動等帶來的風(fēng)險由政府承擔(dān)，地震、火山、自然災(zāi)害等不可抗力等風(fēng)險由政府和項目公司合理共擔(dān)，同時項目將建立一般補償和調(diào)整機制，由政府對項目公司在項目協(xié)議存續(xù)期內(nèi)項目運營維護成本面臨的通脹風(fēng)險進行一定補償，以保證社會投資人的合理收益。項目公司是由社會資本和政府平臺公司合資設(shè)立，因此項目公司承擔(dān)的風(fēng)險將由股東雙方按照持股比例共同分擔(dān)，充分體現(xiàn)“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”的原則，在政府和社會資本之間建立起長期合作伙伴關(guān)系?；谝陨显瓌t，綜合考慮雙方風(fēng)險承受和管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力等因素，初步設(shè)計本項目

26、的風(fēng)險分配機制如下表所示：附件1:項目風(fēng)險分配及應(yīng)對措施（1）風(fēng)險類型主要風(fēng)險說明后果風(fēng)險策略分配建議應(yīng)對措施殘留風(fēng)險一、融資風(fēng)險籌資不足未能規(guī)定的時間內(nèi)，以預(yù)條件融到所雷資金沒有足夠的資金。無法繼續(xù)施工或完成施工風(fēng)險自留雖然玫府有權(quán)終止合同，但政府是該風(fēng)險的最終承擔(dān)者要求所有的標書有完整的文件證明有信低的資金投入，且容易實現(xiàn)的融資條件未完成融資交割追加融資項目成本超支，需要增加融資，否則項目因缺少資金而處于停頓狀態(tài)未能融到所需資金，項目“爛尾”風(fēng)險自留一段由社會資本方承擔(dān)融資及計劃中，加大備用股本資金和備用債務(wù)資金備用資金不足二、運營風(fēng)險項目運營管理風(fēng)險轉(zhuǎn)移由社會資本方承擔(dān)聘用有經(jīng)驗的運營商

27、運行商的維護費用上漲風(fēng)險轉(zhuǎn)移由社會資本方承擔(dān)合理調(diào)價機制要求調(diào)價風(fēng)險轉(zhuǎn)移由社會資本方承擔(dān)長期原/燃材料供應(yīng)協(xié)議供應(yīng)商的通貨膨脹風(fēng)險風(fēng)險分擔(dān)雙方協(xié)商合理分擔(dān)收費與通貨膨脹率掛鉤調(diào)價不充市場需求不足風(fēng)險轉(zhuǎn)移簽訂長期服務(wù)銷售協(xié)議出現(xiàn)竟爭項目風(fēng)險回避政府承諾不建第二設(shè)施違反有關(guān)項目風(fēng)險分配及應(yīng)對措施(2)風(fēng)險類型主要風(fēng)險說明后果風(fēng)險策略分配建議應(yīng)對措施殘留風(fēng)險三、完工風(fēng)險未獲開發(fā)許可無法獲得或以產(chǎn)出預(yù)期的不利條件獲得項目開發(fā)相關(guān)的批準和許可延退開工或延退完工和成本增加風(fēng)險分擔(dān)政府和社會資本方共同承擔(dān)，除非社會資本方愿意獨自承擔(dān)該風(fēng)險應(yīng)盡早向規(guī)劃部門咨詢；商務(wù)規(guī)劃應(yīng)評估項目目標與規(guī)劃目標聯(lián)合；與規(guī)劃部門

28、舉行研討會，討論開發(fā)許可的程序和條件最受損失£也可獲融無法獲得或誰以協(xié)商該土地的使用權(quán)工期延期和成本增加風(fēng)險分擔(dān)當所選擇工地的土地屬于改府所有時，由政府承擔(dān)；當所選擇工地的土地不屬于玫府時，由社會資本方承擔(dān)政府協(xié)助開發(fā)商征得土地征地費用不即頓條件風(fēng)險分擔(dān)由政府和地勘單位承擔(dān)開發(fā)商和承包商實地調(diào)查增加成本發(fā)現(xiàn)歷史文物與考古和文化遺產(chǎn)的發(fā)現(xiàn)相關(guān)的成本和是期鳳險延期和費用增加風(fēng)險回避如果政府選擇場地，政府通常接受該風(fēng)險；如果社會資本方逸地，該風(fēng)險分配給社會資本方調(diào)查相關(guān)登記，如果合適的話，進行詢問和獲得專家的建議補償不足環(huán)境保護風(fēng)險風(fēng)險分擔(dān)由造成損失的責(zé)任方承擔(dān)購買保險和采取保護措施保險不

29、足成本超出預(yù)算風(fēng)險轉(zhuǎn)移由社會資本方承擔(dān)固定總價承包合同(EPC)項目變更工期超過風(fēng)險由造成損失的責(zé)任方承固定工期承包合同項目24十四、項目監(jiān)管架構(gòu)36（一）授權(quán)36（二）監(jiān)管方式及內(nèi)容36十五、違約責(zé)任38十六、項目邊界條件見下表：39第四章、財務(wù)測算42一、財務(wù)測算條件42二、項目全生命周期收入成本測算43（一）項目投資估算43（二）項目全生命收入測算43（三）項目全生命周期成本測算43（四）項目收益測算44（五）項目現(xiàn)金流量分析44三、財政承受能力評估44（一）政府支出責(zé)任測算44（二）財政承受能力評估45項目風(fēng)險分配及應(yīng)對措施（3）風(fēng)險類型主要風(fēng)險說明后果風(fēng)險策略分配建議應(yīng)對措施殘留風(fēng)險

30、三、完工風(fēng)險魂工質(zhì)量問題風(fēng)險轉(zhuǎn)移畝社會資本方承擔(dān)施工監(jiān)理/質(zhì)量保證金質(zhì)量隱患施工技術(shù)風(fēng)險風(fēng)險轉(zhuǎn)移畝社會資本方承擔(dān)采用成熟技術(shù)/加強設(shè)計技術(shù)落后可保不可抗力風(fēng)險轉(zhuǎn)移由社會資本方購買保險承擔(dān)購買相關(guān)風(fēng).險的保險保險不足其它不可抗力風(fēng)險分擔(dān)視情況雙方協(xié)商合理分擔(dān)事先制定協(xié)商解決程序協(xié)商困難承包新的過失風(fēng)險自留承包商提供履約保函/擔(dān)蒙受損失其它完工風(fēng)險風(fēng)險自留視情況雙方協(xié)商合理分擔(dān)不可預(yù)見費/計劃留有余蒙受損失四、政治風(fēng)險全國普逼增稅風(fēng)險回避直接/間接補償機制補償不足通用法律變更風(fēng)險回避雙方共擔(dān)項目收歸國有風(fēng)險回避畝政府收回項目無償沒收風(fēng)險轉(zhuǎn)移政治風(fēng)險保險/擔(dān)保世行/多邊機構(gòu)參與保險不足影響有限政府政

31、權(quán)不穩(wěn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移玫治不可抗力風(fēng)險轉(zhuǎn)移五,項合同體系本項目合同體系主要包括項目PPP合同、股東協(xié)議、融資合同、工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。六、投融資結(jié)構(gòu)由于本次項目公司組建股份配比基礎(chǔ)為項目一期建設(shè)的固投資金。目前項目正處于前期立項、可研階段，尚未進入正式的設(shè)計階段，因此投資概算僅作為投資數(shù)額的參考依據(jù)，具體的投資金額和股份比例待正式項目的審定預(yù)算出來后，再正式確定。其中國有資本股本可以作價入股，充當項目政府方股東出資。綜上所述，本次項目公司預(yù)計募集總股本金額為1.7億元，實際募集總股本金額按以上原則待項目建設(shè)的審定預(yù)算確認后為準。資型融類融資對象出資額例備

32、注、股東出資長沙順泰投資管理有限公司2680萬20%初始注冊金要求一次性出資到位，自由資金按照工程需要按比例到位社會資本10720萬80%小計13400萬100%二、銀行融資由項目公司按自由資金：貸款(1：4)的原則融資3600萬分階段融資項目建設(shè)總投資額17000萬七，付費機制本項目為城鎮(zhèn)居民、企事業(yè)單位及政府部門提供公共服務(wù)，實行財政可行性缺口補貼的機制。即政府按照本項目要求社會資本完成項目建設(shè)，建成驗收后，社會資本按照政府相關(guān)考核指標，負責(zé)項目整體安全有效運營，并依法授予SPV公司項目資產(chǎn)的特許經(jīng)營權(quán)，通過政府對項目運營情況進行考評支付合理的財政可行性缺口補貼，用來補償社會資本的投資。八

33、、政府配套安排(1) 項目相關(guān)土地、水、電、氣、道路等配套設(shè)施由開發(fā)區(qū)按規(guī)劃建設(shè)提供；開發(fā)區(qū)在項目建設(shè)期間內(nèi)完善其雨污分流的體系，以配合污水處理廠工作，并設(shè)定企業(yè)達標排放標準。(2) 以本項目爭取的包括貸款貼息、財政補貼等財政補貼，留歸項目使用，抵減政府可行性缺口補貼金額。(3) 支付保障體系項目財政支付的財政可行性缺口補貼納入經(jīng)開區(qū)財政年度預(yù)算和中期財政規(guī)劃，并通過縣級人大會議審批。保底水量是為確保項目公司正常運營所設(shè)定的保底污水處理量。如實際污水處理量未達到保底水量，則由經(jīng)開區(qū)財政局對項目公司按保底水量進行補貼。各運營年適用的保底水量數(shù)值如下:商業(yè)運營年保底水量第1年3萬T/d,年基本水量

34、：實際運行天數(shù)x3萬T第2年3.5萬T/d,年基本水量：實際運行天數(shù)x3.5萬T第3年4萬T/d,年基本水量：實際運行天x4萬T第4年至以后5萬T/d,年基本水量：實際運行天數(shù)x5萬T九,收費定價調(diào)整機制(1) 污水處理收費標準應(yīng)按照“使用付費、公平負擔(dān)、補償成本、合理盈利”的原則制定。污水處理服務(wù)的單價以物價局核準的價格為參考，按雙方最終簽訂合同的單價為準。如在項目實施期間，由物價部門對污水處理費進行調(diào)整，需依照某某某院、相關(guān)部委、省政府及相關(guān)廳局公布的文件規(guī)定操作采取專家論證、價格聽證的方式確定，污水處理費執(zhí)行如下：若調(diào)整后的污水處理費高于雙方合同約定的價格，則按調(diào)整后的污水處理費計費標準

35、進行計算；若調(diào)整后的污水處理費低于雙方合同約定的價格，則繼續(xù)執(zhí)行合同約定的污水處理費計費標準。(2) 以上調(diào)整經(jīng)評估，如有影響到社會資本投資回報的，政府應(yīng)根據(jù)情況對公司特許經(jīng)營期同步調(diào)整。(3) 如本項目相關(guān)服務(wù)價格調(diào)高，超出在特許經(jīng)營期內(nèi)超出合理利潤(8-10%)的，應(yīng)調(diào)低財政可行性補貼金額。如遇客觀原因未達到預(yù)期效果，雙方可以商談加長授權(quán)特許經(jīng)營期，適當提高財政可行性缺口補貼，具體根據(jù)實際情況另行分析預(yù)測商定。十、合作方選擇項目政府股東目前長沙順泰投資管理有限公司，該公司協(xié)助政府方通過合法的競爭性比選方式(包括公開招標、競爭性磋商、以及政府采購規(guī)定的其他方式)面向社會資本選擇合作方，擬與合

36、作方(社會投資人)共同成立項目公司(SPV),負責(zé)本項目的投資、建設(shè)、運營和維護。其中，PPP合作社會投資人持股80%,長沙順泰投資管理有限公司持股20%,各方按持股比例履行股東出資義務(wù)，對項目公司運營管理行使表決權(quán)(對涉及重大社會公共利益事項政府方擁有否決權(quán))，并參與項目公司分紅。經(jīng)初步洽談，永清環(huán)保集團、凱天環(huán)保等公司均有意向合作。十一、績效考核機制本項目從全生命周期考慮，分別設(shè)置合理的可用性績效考核指標、運維績效指標?？冃ПO(jiān)控方案主要是考核項目建設(shè)進度、建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)成本、運營管理成本、維護成本、安全生產(chǎn)等方面。政府通過監(jiān)控措施，確定項目公司是否達到合同約定的績效標準，未達到績效標準的，

37、根據(jù)未達標情形對項目的影響程度扣減相應(yīng)的付款或提取對應(yīng)的履約保函金額，同時績效考核與調(diào)價機制緊密聯(lián)系。如果長期或多次未達標，或者未達標的情形非常嚴重，則可能構(gòu)成嚴重違約從而導(dǎo)致合同終止。具體的績效監(jiān)控機制需政府與社會資本談判后最后確定。本項目可用性付費的支付的前提是項目竣工驗收通過，最終確定的可用性付費需要根據(jù)PPP項目協(xié)議中對工程費用的相關(guān)績效考核指標進行考核確定，以當年審定的政府可用性付費補助金額的30%作為項目可用性的績效考核基數(shù)。(1) 建設(shè)期績效考核指標本項目可用性付費的支付的前提是項目竣工驗收通過，最終確定的可用性付費金額需要根據(jù)PPP項目協(xié)議中對工程費用的相關(guān)機制約定計算。下述指

38、標要求未達成時，實施機構(gòu)可根據(jù)PPP項目協(xié)議相關(guān)約定扣除相應(yīng)的政府付費金額。項目建設(shè)期績效考核指標指標類別指標要求質(zhì)量CJJ82-2012園林綠化工程施工及驗收規(guī)范；GB50268-2008給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范等，并做到一次驗收合格。工期開工日：以監(jiān)理工程師的開工令為準竣工驗收日：自前述實際開工時間起不超過五年環(huán)境保護參照建設(shè)項目環(huán)境影響評價資質(zhì)管理辦法等安全生產(chǎn)參照JGJ59-2011建筑施工安全檢查標準注：若國家、省、市出臺具體考核辦法或新的規(guī)定，則上表中與之不一致的或未作約定的或約定不明的，以國家、省、市出臺標準為準進行調(diào)整并執(zhí)行。建設(shè)期績效考核為合格制，必須滿足本項目竣工驗收

39、所有要求后才可支付。(2) 運營維護績效考核運營維護期內(nèi)項目考核指標主要分為三個部分：全部達標方能獲得100%基準運營維護績效費用，不達標的按照考核辦法支付相應(yīng)的違約金或扣減相應(yīng)的可行性缺口補助費用。第一部分(30%)：對本項目所屬污水處理廠、管網(wǎng)、房屋等構(gòu)筑物及基礎(chǔ)設(shè)施運營情況、維護情況進行考核。第二部分(50%)：對項目公司經(jīng)營狀況進行考核，包括項目公司的經(jīng)營收入與成本控制、項目的安全管理、突發(fā)事件的處理等。需要滿足某某某院辦公廳關(guān)于印發(fā)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法的通知等文件要求。第三部分(20%)：對項目公司日常運營行為進行考核，包括是否存在擾民、破環(huán)環(huán)境、民眾投訴等。運營維護期內(nèi)，實施機

40、構(gòu)可以通過常規(guī)考核和臨時考核的方式對項目公司服務(wù)績效水平進行考核。常規(guī)考核：常規(guī)考核結(jié)果與運營維護績效費用的支付掛鉤，對于運營維護服務(wù)績效未能達到績效標準要求的，實施機構(gòu)將按公式減付運營維護績效費用；對于項目公司怠慢或延誤修復(fù)缺陷的，實施機構(gòu)也可根據(jù)PPP項目合同相關(guān)約定提取項目公司提交的運營維護保函中的相應(yīng)金額。臨時考核：實施機構(gòu)可以隨時自行考核項目公司的運營維護績效，如發(fā)現(xiàn)缺陷，則需在24小時內(nèi)以書面形式通知項目公司。項目公司在接到實施機構(gòu)書面通知后，應(yīng)在績效考核要求的時間內(nèi)修復(fù)缺陷。臨時考核結(jié)果一般不作為項目公司違約情形處理，除非臨時考核發(fā)現(xiàn)的缺陷會導(dǎo)致本項目可用性受到破壞或公共產(chǎn)品服務(wù)

41、受到嚴重影響，存在重大安全隱患。無論何種情況，項目公司應(yīng)及時修復(fù)缺陷，否則實施機構(gòu)可根據(jù)PPP項目合同相關(guān)約定提取項目公司提交的運營維護保函中的相應(yīng)金額。建設(shè)期及運營期考核分數(shù)及付費標準如下：考核結(jié)果可用性績效付費金額運維服務(wù)績效付費金額90以上（含）當年審定的可用性付費金額X30%X100%當年審定的運營維護費金額X3%X100%80（含）-90當年審定的可用性付費金額X30%X90%當年審定的運營維護費金額X3%X90%70（含）-80當年審定的可用性付費金額X30%X80%當年審定的運營維護費金額X3%X80%60（含）-70當年審定的可用性付費金額X30%X70%當年審定的運營維護費金

42、額X3%X70%60分以下00十二,社會資本退出機制退出機制包括中途退出和期滿后退出。(1) 提前終止或退出政府或項目公司發(fā)生違約事件，而且在一定期限內(nèi)未能補救的，相對方均可根據(jù)合同約定主張終止PPP項目合同。在發(fā)生不可抗力事件持續(xù)或累計達到一定期限，任何一方均可主張終止PPP項目合同。政府方也可以因公共利益需要等一些特定情形，選擇單方面提前終止項目合同。在因項目公司違約而導(dǎo)致合同終止的情況下，政府方有權(quán)回購該項目，并給予相應(yīng)補償。因政府方違約終止合同的，政府方應(yīng)給予項目公司包括利潤損失在內(nèi)的合理補償。自然不可抗力導(dǎo)致的終止屬于雙方均無過錯事件，雙方應(yīng)共同分攤風(fēng)險。政府方在特定情形下選擇單方面

43、提前終止特許項目時，將按照協(xié)議的約定，給予項目公司相應(yīng)補償。(2) 項目合作期滿后退出在項目合作期限結(jié)束或者項目合同提前終止后，政府方可以選擇繼續(xù)合作或解除與社會資本方的合作。(3) 社會資本方的退出未經(jīng)政府投資代表同意，社會投資人不得在項目經(jīng)營期內(nèi)轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，因此社會投資人的最終退出受到項目公司退出機制的約束。政府同意社會投資人在項目經(jīng)營期間提前退出的情形除外。第一章、項目基本情況一, 項目背景某某某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)污水處理廠及其配套管網(wǎng)工程PPP項目（以下簡稱“項目"），是某某某縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)為響應(yīng)某某某省城鎮(zhèn)污水處理及再生利用設(shè)施建設(shè)“十三五”規(guī)劃（20152020）,本著基礎(chǔ)設(shè)施

44、先行，環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展同步的原則，提升經(jīng)開區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)，增強某某某經(jīng)開區(qū)的競爭力，引入社會資本參與公共服務(wù)項目的投資、建設(shè)，優(yōu)化招商環(huán)境的一項重大決策。根據(jù)某某某經(jīng)濟開發(fā)區(qū)“十三五”規(guī)劃綱要和國家級某某某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展控制規(guī)劃，某某某經(jīng)開區(qū)發(fā)展規(guī)劃確定經(jīng)開區(qū)的規(guī)劃定位為：以全面創(chuàng)建“兩型”示范園區(qū)為方向，當好改革開放先行區(qū)、體制機制創(chuàng)新區(qū)、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、先進文化引領(lǐng)區(qū)、和諧發(fā)展示范區(qū)，實現(xiàn)功能的綜合化、布局的混合化、發(fā)展的內(nèi)生化，打造開放度高、競爭力強、生態(tài)優(yōu)美、環(huán)境和諧、經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新的現(xiàn)代工業(yè)新城。而在規(guī)劃區(qū)北部、西部等尚未開發(fā)或正在開發(fā)的區(qū)域排水設(shè)施較為落后，一般無排水

45、設(shè)施與排水管道，雨水和污水還未能實現(xiàn)有組織排放。規(guī)劃區(qū)西部（某某某大道以西），北部（長常高速以北）排水設(shè)施薄弱，基礎(chǔ)建設(shè)落后,雨污合流，雨、污水排水管網(wǎng)未能形成有組織排水體系，污水均若項目未來經(jīng)營發(fā)展較好，為推動PPP項目與資本市場深化發(fā)展相結(jié)合，經(jīng)政府批準，社會資本方可依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化等方式選擇退出。十三、項目移交項目公司在簽署包括項目的工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買合同、融資租賃合同、保險合同以及租賃合同等一系列重要合同時，項目公司應(yīng)與相關(guān)合同方（如承包商或運營商）明確簽署在項目移交時，同意項目公司將所涉合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定

46、的其他機構(gòu)，以確?？赊D(zhuǎn)讓合同。如果這些合同中包含尚未期滿的相關(guān)擔(dān)保，也應(yīng)該根據(jù)政府的要求全部轉(zhuǎn)讓給政府或者政府指定的其他機構(gòu)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目公司應(yīng)在移交時將項目運營和維護所需要的所有技術(shù)，全部移交給政府或政府指定的其他機構(gòu)，并確保政府或政府指定的其他機構(gòu)不會因使用這些技術(shù)而遭受任何侵權(quán)索賠。如果有關(guān)技術(shù)為第三方所有，項目公司應(yīng)在與第三方簽署技術(shù)授權(quán)合同時即與第三方明確約定，同意項目公司在項目移交時將技術(shù)授權(quán)合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機構(gòu)。同時，如果這些技術(shù)的使用權(quán)在移交日前已期滿，項目公司有義務(wù)協(xié)助政府取得這些技術(shù)的使用權(quán)。十四,項目監(jiān)管架構(gòu)!1!包括授權(quán)方式和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對

47、實施單位、投資代表、項目公司授權(quán)，以及政府直接或通過項目公司對社會資本的授權(quán)。監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)督和公眾監(jiān)督。（-）授權(quán)1、政府對實施單位的授權(quán)：負責(zé)對項目進行審核、管理及行使政府的其它監(jiān)管職能；2、政府對投資代表的授權(quán)：負責(zé)項目規(guī)劃、設(shè)計等項目前期工作、對項目投資、委派董事長參與項目運營管理等具體執(zhí)行工作；3、政府對社會資本的授權(quán)：負責(zé)項目公司的融資、項目建設(shè)運營的日常經(jīng)營管理工作等。（二）監(jiān)管方式及內(nèi)容監(jiān)管權(quán)1、項目實施期間的知情權(quán)。（1）建設(shè)期一一審閱項目計劃和進度報告。（2）運營維護期審閱運營維護手冊和有關(guān)項目運營情況的報告。2、進場檢查和測試。在特定情形和一定限制條件下

48、，政府有權(quán)進入項目現(xiàn)場進行檢查和測試。政府行使進場檢查和測試權(quán)不得影響項目的正常實施，并且受制于一些特定的條件，例如：需要遵守一般的安全保衛(wèi)規(guī)定，并且不得影響項目的正常建設(shè)和運營；履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場；僅在檢查建設(shè)進度、監(jiān)督項目公司履約情況等特定目的下才有權(quán)進入場地等等。3、對承包商和分包商選擇的監(jiān)控。(1) 對建設(shè)承包商或運營維護分包商的資質(zhì)要求(具體以審閱的招標書為準)；(2) 事先知情權(quán)。要求項目公司在簽訂工程承包合同或運營維護合同前事先報告甲方，政府在規(guī)定的期限(7個工作日)內(nèi)確認該承包商或分包商是否符合資質(zhì)要求。如果在規(guī)定期限內(nèi)，政府沒有予以正式答復(fù)，則視為同意項目公

49、司所選擇的承包商或分包商。4、參股項目公司。有關(guān)甲方股東的權(quán)利義務(wù)詳見項目公司的股東協(xié)議。介入權(quán)項目公司未違約情況下政府介入的情形：(1) 、存在危及人身健康或安全、財產(chǎn)安全或環(huán)境安全的風(fēng)險；(2) 、介入項目以解除或行使政府的法定責(zé)任；(3) 、發(fā)生緊急情況，且政府合理認為該緊急情況將會導(dǎo)致人員傷亡、嚴重財產(chǎn)損失或造成環(huán)境污染，并且會影響項目的正常實施。公眾監(jiān)督為保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督，項目公司應(yīng)依法公開披露項目產(chǎn)出標準、運營績效等相關(guān)信息（除法律明文規(guī)定可以不予公開的信息外（如涉及國家安全和利益的國家秘密）。十五、違約責(zé)任項目公司出現(xiàn)違約時，政府可根據(jù)其違約情況，選擇對其處以罰金、責(zé)

50、令停業(yè)整頓或中止合同等處理方式，具體以未來在合同體系中詳細約定的違約認定及其處理方式為準。十六.項邊界條件見下表:類別號項目要求利務(wù)界權(quán)義邊項目資產(chǎn)權(quán)屬所有權(quán)歸政府相關(guān)部門所有，使用權(quán)在運營期間歸項目公司。公司結(jié)構(gòu)出資：社會資本與政府方8:2出資注冊，初始注冊資金一次性到位。治理：雙方各派董事、監(jiān)事，政府方委派財務(wù)總監(jiān)。責(zé)任分工1、政府：立項、環(huán)評、規(guī)劃選址、可研、項目初步設(shè)計、土地報批、征地拆遷、監(jiān)理、檢測等前期工作；2、社會資本：負責(zé)SPV公司的運營管理及對外融資，在運營期內(nèi)負責(zé)項目的運營和管理?？еЦ斗绞?、政府按照服務(wù)定價*保證正常運行情況設(shè)計考核指標，進行財政可行性缺口補貼；2、其它

51、以本項目爭取的包括貸款施息、財成補站等站政補貼，視情況另行制訂政策予以獎勵。風(fēng)險分配結(jié)果項目設(shè)計、建造、財務(wù)、運營維護和移交等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，項目規(guī)劃、法律、政策、地勘、最低需求、政治風(fēng)險由政府承擔(dān)，市場風(fēng)險、不可抗力等風(fēng)險由雙方合理共同承擔(dān)。易件界交條邊項目合同期限2年建設(shè)期：建設(shè)期（從開工日到竣工日）不超過一年，超過一年的按實際建設(shè)期計算。28年運營期：所有子項目全部建設(shè)期滿后進入運營期。項目回報機制財政可行性缺口補貼：項目公司為使用者提供公共服務(wù)取得的服務(wù)使用者支付的費用作為項目主要回報；1、政府依照每年項目績效評價結(jié)果，給予合理的財政可行性缺口補貼；3、其它以本項目爭取的包括貸

52、款貼息、財政補貼等財政補貼，留歸項目使用，抵減政府可行性缺口補貼金額收費定價調(diào)整詳見定價調(diào)整約定產(chǎn)出說明提供污水處理服務(wù)連接設(shè)施項目相關(guān)水、電、氣、道路、雨污分流等配套設(shè)施由政府按規(guī)劃建設(shè)提供約障界履保邊強制保險方案1、貨物運輸保險。2、建筑工程一切險。3、安裝工程一切險。4、第三者責(zé)任險。5、施工機具綜合保險。6、雇主責(zé)任險。投資競爭保函要求提交，金額為200萬元建設(shè)履約保函要求提交，金額為項目建設(shè)成本的10%（現(xiàn)金5%+銀行5%）運營維護保函要求提交，金額為項目運營成本的10%（現(xiàn)金5%+銀行5%）移交維修保函要求提交，金額為項目凈資產(chǎn)的10%（現(xiàn)金5汨銀行5%）項目邊界條件表（2）別號5

53、項目要求務(wù)邊界1工程結(jié)算方式預(yù)算包干總造價=預(yù)算造價+風(fēng)險包干費，其中預(yù)算造價二建安工程費X（1-投標優(yōu)惠率）；風(fēng)險包干費二預(yù)算造價X風(fēng)險包干費率；本項目風(fēng)險包干費率為4%,投標優(yōu)惠率不低于2.3%o2收益率項目全部投資財務(wù)內(nèi)部收益率不超過8%3融資責(zé)任和成本社會投資方承擔(dān)本項目除注冊資本以外的所有資金籌措；社會投資方所籌集的非股本出資部分資金，綜合年融資成本按不高于8%包干計算（其中前期費用融資成本不高于10%）,超過部分由社會投資人自行承擔(dān)。整銜接邊界11臨時接管1、存在危及人身健康或安全、財產(chǎn)安全或環(huán)境安全的風(fēng)險；2、介入項目以解除或行使政府的法定責(zé)任；3、發(fā)生緊急情況，且政府合理認為該

54、緊急情況將會導(dǎo)致人員傷亡、嚴重財產(chǎn)損失或造成環(huán)境污染，并且會影響項目的正常實施。2提前終止由于PPP項目涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)供給，關(guān)系社會公共利益，因此甲方享有在特定情形下（如：ppp項目所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)不合適或者不再需要，或者會影響公共安全和公共利益）單方面決定終止項目的權(quán)利3合同變更1、項目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓：（1）項目公司在簽署包括項目的工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買合同、融資租賃合同、保險合同以及租賃合同等一系列重要合同時，項目公司應(yīng)與相關(guān)合同方（如承包商或運營商）明確簽署在項目移交時，同意項目公司將所涉合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機構(gòu)，以確?？赊D(zhuǎn)讓合同

55、。（2）如果這些合同中包含尚未期滿的相關(guān)擔(dān)保，也應(yīng)該根據(jù)政府的要求全部轉(zhuǎn)讓給政府或者政府指定的其他機構(gòu)。2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓。項目公司應(yīng)在移交時將項目運營和維護所需要的所有技術(shù)，全部移交給政府或政府指定的其他機構(gòu)，并確保政府或政府指定的其他機構(gòu)不會因使用這些技術(shù)而遭受任何侵權(quán)索賠。如果有關(guān)技術(shù)為第三方所有，項目公司應(yīng)在與第三方簽署技術(shù)授權(quán)合同時即與第三方明確約定，同意項目公司在項目移交時將技術(shù)授權(quán)合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機構(gòu)。同時，如果這些技術(shù)的使用權(quán)在移交日前已期滿，項目公司有義務(wù)協(xié)助政府取得這些技術(shù)的使用權(quán)。4合同融因甲方原因?qū)е马椖抗緹o法按期開始建設(shè)或運營的，可按情況對合同展期。第四章,財務(wù)測算一、財務(wù)測算條件項目工程總投資34544萬元，合作期30年（含建設(shè)期1年）;資本結(jié)構(gòu)為項目資本金比例20%、融資比例80%,貸款利率為銀行長期貸款（五年期以上）基準利率上浮約5%,攤銷按照直線攤銷法在29年運營期內(nèi)攤銷；項目資本金財務(wù)內(nèi)部收益率8%；各項目預(yù)計開工2016年開工和完工時間為2017年。二, 項目