(OHSAS1800、GB28001)職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表(通用版)

1、 職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表(適合各部門） 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:標準要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準？職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容職業(yè)健康安全方針是否與組織的風險性質(zhì)和規(guī)模相適宜?職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改進、對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總目標？職業(yè)健康安全方針的傳達與管理如何向全休員工傳達的？采取

2、了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針?為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針?職業(yè)健康安全方針是否得到實施檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？職業(yè)健康安全方針的評審與修訂是否有定期評審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過職業(yè)健康安全方針?如何對職業(yè)健康安全方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？4。3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序?程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求？是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風

3、險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風險的清單?受審核部門的危險源及其風險有哪些?用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時，收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的OSH風險？如何進行風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟?有無重大危險源及其風險清單?評價結果是否合理?對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價？如何對風險控制進行策劃是否根據(jù)風險評價結果，制定

4、了風險控制措施計劃？對危險源及其風險的控制措施有哪些/4。3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃如何對風險控制進行策劃對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定的應急準備和響應措施？危險源及其風險的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？在制定職業(yè)健康安全方針、目標時,是否考慮了重大危險源及其風險哪些重大風險列入目標？其他風險如何控制？4.3。2法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方

5、法?該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳達有關法規(guī)和其他要求方面的方法和職責?適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏?受審核部門適用的法規(guī)有哪些？法規(guī)信息是否及時變更由誰負責?做得如何？如何向員工和其他相關方傳達法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？4.3.2法規(guī)和其他要求本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法?各項職業(yè)健康標準是否清楚？有限違背情況？有無守法證明性文

6、件,如新建、擴建項目和技術改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？4。3.3目標組織是否設定了職業(yè)健康安全目標目標是否形成文件?是否經(jīng)領導批準？是否分解到有關的職能和層次?設定目標時應考慮的一些方面目標的內(nèi)容是否符合方針的要求?目標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險源及其風險？目標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的觀點?目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾?實現(xiàn)目標的方案是否可行,是否考慮了技術上的問題、財政及動作上的要求？目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標的方法？目標是否得到了落實受審核部門是否均有相應的目標？目標是否具體并盡可能量

7、化？是否設置了必要的可測量參數(shù)?是否制定了實施目標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)?4.3.3目標目標是否得到了落實是否明確了招待部門和負責人?是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？有無職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結果,確認目標是否得實現(xiàn)？目標是否定期評審、修訂職業(yè)健康安全目標是否定期評審、修訂?依據(jù)什么評審、修訂?目標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了職業(yè)健康安全管理方案方案是如何制定、批準的?受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標都有相應的方案？職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標的措施、方法？

8、是否明確了時間要求?是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)督實施的由誰負責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？方案能否保證目標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所所的目標都有相應的方案?有關人員是否參與方案的制定?方案是否及時修訂什么情況下修訂方案?是否進行過修訂？4。4。1結構和職責是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結構圖？相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責是什么？4。4。1結構和職責最高管理者的職責、權限最高管理者是否明確其各項職責?最高管理者是否指定了管理者代

9、表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？管理者代表的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的運行情況？管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？承擔管理職責的人員，如何表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和權限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活動？有關職責、權限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的?各有關人員是否明確各自的職責權限？各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)職業(yè)健康

10、安全方針之間的關系？4.4。2培訓、意識和能力是否確定了影響職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求?4.2。2培訓、意識和能力是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓培訓需示是如何確定的,是否考慮到職責、能力、文化程序以及風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？有沒有進行職業(yè)健康安全方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用

11、和職責的培訓？對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風險崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審核部門員工培訓情況如何?培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施是否對培訓的有效性進行了評價？培訓的記錄上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施?培訓是否有記錄?培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性?實際效果如何?供方和承包方是否需要培訓？效果如何培訓的內(nèi)容是什么？培訓的效果如何？對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？這類崗位

12、的人員是否都能勝任所擔負的工作？4。4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務，包括危險源辨識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調(diào)查處理等?員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者

13、代表?協(xié)商和交流的記錄涉及重大風險的外部信息有無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?通報組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員？信息通報采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？4.4。3協(xié)商和溝通同外部相關方的信息交流是否參加政府勞動保護機構組織的活動?是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？4.4。4文件組織是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系?相關文件是否齊全？文件是書面形式還

14、是電子形式？與職業(yè)健康安全管理體系相關的文件有多少？與受審核部門相關的文件有多少?三同時報告、組織結構圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關系是否給予確定及描述？職業(yè)健康安全管理手冊的內(nèi)容是否滿足GB/T 28001的要求？職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？查詢相關文件的途徑有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？4.4.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否

15、有效版本?外來文件（如標準)是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對職業(yè)健康安全的運行起關鍵作用的崗位都應得現(xiàn)行有效文件?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?4。4。5文件和資料的控制文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準?識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效?外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、

16、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何?作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理,以防止誤用？4.4.6運行控制是否確定了與風險有關的運行與活動重大職業(yè)健康安全風險有哪些?與其相關的運行與活動確定了嗎？受審核部門與重大職業(yè)健康安全風險有關的運行與活動有哪些？如何確定的?何時確定的？對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？4。4。6運行控制對確定了的與風險有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定組織所使用的貨物、設備和服務中已識別的重大職業(yè)健康安全風險是否制定了管理規(guī)定？對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計

17、，是否制定了管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應的職業(yè)健康安全風險評價程序?化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準則之類內(nèi)容？對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值,有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達控制重大危險源及其風險的目的?運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性.有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序?4.4.6運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況是否向供方和

18、承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務有關的職業(yè)健康安全信息？噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些?有無社區(qū)居民投訴?化學品管制化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品?使用中是否存在滲漏情況？4。4.7應急準備和響應組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些?組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風險？是否建立了應急準備與響應程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容?是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？依據(jù)程序做

19、出響應,能否防止或減少職業(yè)健康安全風險針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過認證？4.4。7應急準備和響應依據(jù)程序做出響應,能否防止或減少職業(yè)健康安全風險是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導?是否有明確的職責和資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？是否有對程序進行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何?是否根據(jù)演練結果對程序加以修改？有無上述記錄？是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？程序的更改是否有記錄？4。5。1績效測量和

20、監(jiān)視有無績效監(jiān)視和測量程序是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大風險的運行與活動的關鍵特性？通過對具有重大風險的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求?是否對組織的職業(yè)健康安全目標、管理方案的完成情況進行例行檢查？能否追蹤目標的執(zhí)行情況？是否對職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？4.5。1績效測量和監(jiān)視是否對職業(yè)健康安全日常運作進行檢查是否檢查運行控制程序？如果如何？是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，

21、是否有記錄？是否對職業(yè)健康安全績效進行測定？有無測定記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況是否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結果是否有記錄？評價信息是否向有關部門及時通報?有無對事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計監(jiān)視的結果是否有記錄？是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結果適時采取糾正措施?監(jiān)測異常時如何處置?是否有明確的報告程序？向誰報告?出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施?處置是否生效?是否有記錄？4.5。1績效測量和監(jiān)視有沒有建立監(jiān)

22、視設備的控制程序，對監(jiān)視設備有沒有進行校準和維護，是否保存有校準和維護的記錄?是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復校？是否明確了設備管理的責任部門和責任人?監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設備？監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？4。5。2事故、事件、不符合、糾正和預防措施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預防措施的文件化程序？程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的

23、職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施?是否包含對事故、事件、不符合進行應急處理的內(nèi)容?是否包含對事故、事件、不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？4。5。2事故、事件、不符合、糾正和預防措施事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？糾正與預防措施程序是否得到實施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應變措施?對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？如果如何？采取了怎樣的措施?采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的職業(yè)健康安全風

24、險進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的職業(yè)健康安全風險相適應？糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查,是否采取了預防措施/所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流?程序中有無關于糾正預防措施涉及文件更改的規(guī)定?是否按規(guī)定對相關文件進行了更改?更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄？4。5。3記錄和記錄管理是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？4.5

25、。3記錄和記錄管理是否有對記錄進行管理的程序本組織與職業(yè)健康安全管理有關的記錄有哪些？與受審核部門有關的職業(yè)健康安全記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實況是否對記錄進行了清理,并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當?過期記錄是否按要求進行處置；現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？4.5。4

26、審核組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計劃、方法？4。5。4審核內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準?年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關部門？是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？內(nèi)部審核的實施是否制定了內(nèi)審實施計劃？內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審核活動的人員進行?審核員是否經(jīng)過培訓,并取得了資格證？審核是否抓信了關鍵環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）和重大職業(yè)健康安全風險?審核用檢查表是否充分、符合要求?審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性?對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成？對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？驗證結果是否報告了相關部門？4。6管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？4.6管理評審