證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(二)

1、精品資料推薦3證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（二）一、單項(xiàng)選擇題1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是。A實(shí)際資本B虛擬資本C生產(chǎn)資本D貨幣資本2、按，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì)C交易的期限D(zhuǎn)交易的時(shí)間3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是的買(mǎi)賣(mài)。A債券B股票C商業(yè)票據(jù)D國(guó)家債券4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)開(kāi)始的。A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券C政府債券D股票5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是。A天津證券交易所C上海股份公所B北平證券交易所D青島市物品證券交易所6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股

2、票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是A定向募集B認(rèn)購(gòu)證B與儲(chǔ)蓄存單掛鉤D上網(wǎng)定價(jià)7、 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過(guò)元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。A6億B5億C4億D3億8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面是直接融資的金融機(jī)構(gòu)。A證券公司B非銀行金融機(jī)構(gòu)C商業(yè)銀行D保險(xiǎn)公司9、股票從性質(zhì)上看，是一種證券。A物權(quán)證券B債權(quán)證券C綜合權(quán)利證券D既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號(hào)

3、D各股東可以賣(mài)出股票的日期精品資料推薦中國(guó)最龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)下載11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是。A票面價(jià)值B帳面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值12 、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為。A記名股票與不記名股票B普通股票與優(yōu)先股票C有面額股票與無(wú)面額股票DA股與B股（在我國(guó)的含義）13 、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A當(dāng)前的市場(chǎng)利率B同期銀行貸款利率C同期銀行存款利率D資本成本14 、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-順序分配。A彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任

4、意盈余公積金B(yǎng)彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金15 、外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。其中屬于境內(nèi)上市外資股的是。AA股BB股CADRsD法人股16 、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布。A股票發(fā)行與交易管理暫行條例B中華人民共和國(guó)公司法C證券投資基金管理暫行辦法D中華人民共和國(guó)證券法17 、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配的作用。A實(shí)物資產(chǎn)B資本資產(chǎn)C閑置資產(chǎn)D貨幣資產(chǎn)18 、證券持有者可

5、以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是。A買(mǎi)賣(mài)差價(jià)B利息或紅利C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖D虛擬資本價(jià)值19 、證券交易價(jià)格是通過(guò)得以確定的。A證券商與投資者協(xié)商5精品資料推薦B一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C證券供求雙方共同作用D發(fā)行公司與證券商協(xié)商20 、當(dāng)公司的股價(jià)低于時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。A票面價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值C清算價(jià)值D帳面價(jià)值21 、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是。A券面形式B發(fā)行方式C流通方式D償還方式22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券23 、券有不同

6、的風(fēng)險(xiǎn)，主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為。A固定利率債券與可變利率債券B單利債券與復(fù)利債券C固定利率債券與累進(jìn)利率債券D貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券24 、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是。A高于市場(chǎng)利率B低于市場(chǎng)利率C等于市場(chǎng)利率D沒(méi)有關(guān)系25、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是A流通方式B發(fā)行方式C償還方式D券面形態(tài)26 、能在證交所進(jìn)行交易的債券是。A實(shí)物債券B憑證式債券C記帳式債券D以上都不能在證交所交易27 、公債最初僅僅是政府的手段。A籌措資金B(yǎng)擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支C彌補(bǔ)赤字D實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具28、我國(guó)在亞

7、洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于。A建設(shè)國(guó)債B特種國(guó)債C赤字國(guó)債D戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債29 、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為。A流通國(guó)債與非流通國(guó)債B實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債C短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D實(shí)物債券與貨幣債券30 、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有。A國(guó)庫(kù)券B國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C財(cái)政證券D國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債31 、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在年。A1985B1987C1988D199032 、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)次。A1B2C3D433、保值是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹是發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率

8、，外加個(gè)百分點(diǎn)。A1B2C3D434、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是。A保證公司債B收益公司債C累積優(yōu)先股D普通股36、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中不是其期限。A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D1年37、不同的國(guó)家對(duì)債券的發(fā)行有不同的發(fā)行制度，的核心是實(shí)質(zhì)管理制度。A核準(zhǔn)制B注冊(cè)制C審批制D沒(méi)有任何制度38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，

9、尤其是的需要而產(chǎn)生的。A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為A0.40元B0.30元C24/70元D040 、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為。A選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化B指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化D選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指

10、數(shù)化41 、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椤地方政府債券、公司債券、金融債券B金融債券、公司債券、地方政府債券C地方政府債券、金融債券、公司債券D金融債券、地方政府債券、公司債券42 、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A五千萬(wàn)B一億C二億D三億43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五44、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣元。A一億B二億C三億D五億45、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣元。A五千萬(wàn)B一億C二億D三億46、證券

11、公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由承擔(dān)責(zé)任。A直接責(zé)任人B證券公司和直接責(zé)任人連帶C所屬證券公司D證券交易所47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取的措施。A技術(shù)性停牌B政策性停牌C臨時(shí)停市D休市48 、臨時(shí)停市。A由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行C由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)49 、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由制定。A會(huì)員大會(huì)B理事會(huì)C股東大會(huì)D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)50、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)年以

12、上的經(jīng)驗(yàn)。A1B2C3D451、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立。A補(bǔ)償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風(fēng)險(xiǎn)基金52、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的。A10%B20%C30%D40%53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。A發(fā)行審核委員會(huì)B董事會(huì)C股東大會(huì)D證券交易所54、貼現(xiàn)債券通常在票面上，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不標(biāo)明折價(jià)率D標(biāo)明折價(jià)率55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是。A發(fā)行方式B流通發(fā)行C券面形式D付息方式56 、

13、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是。A保證公司債券B參與公司債券C信用債券D建業(yè)債券57 、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有記錄。A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利58 、揚(yáng)基債券的面值為。A美元B日元C發(fā)行國(guó)貨幣D國(guó)際貨幣單位59 、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由作出決議。A全體股東B股東大會(huì)C監(jiān)事會(huì)D董事會(huì)60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于人民幣。A20萬(wàn)B30萬(wàn)C40萬(wàn)D50萬(wàn)61 、司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A30B45C60D9062 、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至

14、少要購(gòu)買(mǎi)家上市公司的股票。A.10家B8家C6家D12家63、根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于人。A1000B10000C2000D2000064、根據(jù)我國(guó)禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于的行為。A內(nèi)幕交易B操縱市場(chǎng)C欺詐客戶D虛假陳述65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)的補(bǔ)償。A信用風(fēng)險(xiǎn)B通脹風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是。A是法人B以營(yíng)利為目的C是有限責(zé)任公司D為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)6

15、7、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為。A財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)68、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A另一家上市公司B證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C主承銷(xiāo)商D承銷(xiāo)團(tuán)69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為。A虛買(mǎi)虛賣(mài)B合謀C內(nèi)幕交易D連續(xù)交易操縱70、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)。A制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會(huì)的決議D對(duì)公司增發(fā)新股作出決定二、多選擇題1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有。A標(biāo)的物B持有人

16、C權(quán)利D義務(wù)2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是憑證。A所有權(quán)憑證B資本憑證C貨幣憑證D債券憑證3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括A商品證券B貨幣證券C資本證券D憑證證券4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有兩大類(lèi)。A商業(yè)本票B銀行本票15精品資料推薦C商業(yè)證券D銀行證券5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下基本特征。A產(chǎn)權(quán)性B收入性C流通性D風(fēng)險(xiǎn)性6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為。A利息收入B紅利收入C買(mǎi)賣(mài)證券的差額D印花稅7、證券市場(chǎng)的

17、縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由構(gòu)成的。A一級(jí)市場(chǎng)B股票市場(chǎng)C二級(jí)市場(chǎng)D基金市場(chǎng)8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為。A貨幣市場(chǎng)B現(xiàn)貨市場(chǎng)C期貨市場(chǎng)D資本市場(chǎng)9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為。A發(fā)行市場(chǎng)B股票市場(chǎng)C債券市場(chǎng)D流通市場(chǎng)10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中是貨幣市場(chǎng)工具。ACDsB股票C國(guó)庫(kù)券D商業(yè)票據(jù)11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面是金融市場(chǎng)主體。A中國(guó)人民銀行B銀行C非銀行金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)12 、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)幾大趨勢(shì)。A金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展C證

18、券交易所的合并與上市D證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)13 、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A股票B公司債券C政府債券D期權(quán)14 、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的。A上海證券交易所B深圳證券交易所C上海股份公所D上海眾業(yè)公所15 、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確這三類(lèi)企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。B 國(guó)有控股公司A上市公司17精品資料推薦C民營(yíng)企業(yè)D國(guó)有企業(yè)16 、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有。A股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定B證券法C合同法D公司法17 、在證券

19、市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有A價(jià)格平衡作用B增強(qiáng)流動(dòng)性C有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D使市場(chǎng)更有序18 、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有的特點(diǎn)。A資金量大B注重投資的安全性C對(duì)市場(chǎng)影響大D收集和分析信息的能力強(qiáng)19 、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證監(jiān)會(huì)20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有。A代理證券發(fā)行B代理證券買(mǎi)賣(mài)C自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài)D其他咨詢業(yè)務(wù)21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資

20、金融通的活動(dòng)。下面是直接融通的工具。22A股票B定期存單CCDsD公司債券22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，是貨幣市場(chǎng)。A回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C基金市場(chǎng)D保險(xiǎn)市場(chǎng)23、證券市場(chǎng)的基本功能有。A籌資功能B資本定價(jià)C資本配置D流通功能24、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-A公司名稱(chēng)B公司登記成立的日期C股票種類(lèi)D股票的編號(hào)25 、股票具有以下幾個(gè)特征。A收益性B風(fēng)險(xiǎn)性C流動(dòng)性D波動(dòng)性26 、普通股票有基本特征。A比其他股票更基本、更重要的股票B是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C風(fēng)

21、險(xiǎn)最大的股票D和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為。A累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為不同的類(lèi)型。A國(guó)家股B法人股C社會(huì)公眾股D外資股29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息D反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證30、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式

22、來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有A票面價(jià)值B償還期限C利率D債券發(fā)行者的名稱(chēng)31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券精品資料推薦稱(chēng)為。A非掛牌證券B非上市證券C場(chǎng)外證券D停牌證券32 、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用的形式有。A紙面形式B電子符號(hào)形式C記帳形式D國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式33 、債券相對(duì)股票有一些自己的特點(diǎn)，其中是債券的特點(diǎn)。A償還性B風(fēng)險(xiǎn)性C流動(dòng)性D收益性34 、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是。A實(shí)物債券B憑證式債券C記帳式債券D以上都不能流通轉(zhuǎn)讓35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱(chēng)為。A定期償還B任意償

23、還C定時(shí)償還D隨時(shí)償還36 、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在。A兩者的權(quán)利不一樣B兩者的目的不一樣C兩者的期限不一樣D兩者的收益率不一樣37 、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-A赤字國(guó)債B建設(shè)國(guó)債C戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D特種國(guó)債38 、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有。A國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債B國(guó)庫(kù)券C人民勝利折實(shí)公債D國(guó)家建設(shè)債券39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有的特點(diǎn)。A專(zhuān)用性B集中性C高利性D流動(dòng)性40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)有。A重點(diǎn)企業(yè)債券B地方企業(yè)債券C企業(yè)短期融資券D住宅建設(shè)債券41 、

24、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中是其期限。A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D1年42 、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有的特點(diǎn)。A 資金來(lái)源廣C存在匯率風(fēng)險(xiǎn)B發(fā)行規(guī)模大D有國(guó)家主權(quán)保障25精品資料推薦43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在。A期貨投資者的急速增加B金融期貨種類(lèi)的發(fā)展C金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展44 、可轉(zhuǎn)換證券主要分為。A可轉(zhuǎn)換普通股票B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C可轉(zhuǎn)換國(guó)債D可轉(zhuǎn)換公司債45 、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有。A普通股的市價(jià)B剩余有效期限C換股比例D認(rèn)股價(jià)格46 、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為。A不改變老股東對(duì)公司的控制

25、權(quán)和享有的各種權(quán)利B因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量47、備兌憑證的作用。A增加股票的流動(dòng)性B創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)C增加投資者人數(shù)D避開(kāi)監(jiān)管48 、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為。A證券發(fā)行市場(chǎng)B證券承銷(xiāo)市場(chǎng)C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)D證券交易市場(chǎng)49 、證券發(fā)行市場(chǎng)由組成。A證券發(fā)行人B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C證券投資者D證券中介機(jī)構(gòu)50 、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化C形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途

26、徑51 、證券公司的功能。A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場(chǎng)C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中52 、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行管理方式。A總部式B分公司式C單一式D結(jié)合式53 、證券登記結(jié)算公司的職能為。A中央登記B中央存管C中央清算D中央結(jié)算54 、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括。A接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)C通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告55 、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則為。A依法管理原則B保護(hù)投資者利益原則C“三公”原則D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則56 、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有。

27、A是保障廣大投資者權(quán)益的需要B是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D是提高證券市場(chǎng)效率的需要57 、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為。A保護(hù)投資者B透明和信息公開(kāi)C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)58 、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段。A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C政策手段D行政手段59 、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司60、根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括。A對(duì)證券交易活動(dòng)的管理B對(duì)會(huì)員的管理C對(duì)上市公司的管理D對(duì)投資者的管理28精品資料推薦三、判斷題1、 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期起的一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)

28、賣(mài)的所有權(quán)或債券憑證。2、 品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。3、 幣證券只是能使有人本身取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類(lèi)比非上市證券種類(lèi)多。7、 1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。8、 1999年2月12日發(fā)布股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告索引中規(guī)范股票發(fā)行定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。9、 中華人民共和

29、國(guó)公司法的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。10、 、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司與經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。它們的區(qū)別在于經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司不能從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)。12 、我國(guó)證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。13 、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。14 、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買(mǎi)賣(mài)并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。15 、當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)興旺，價(jià)格上漲時(shí)引

30、起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。16 、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。17 、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。18 、設(shè)權(quán)證券與政權(quán)證券的區(qū)別在于政權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)并不存在，而是隨著政權(quán)的制作而產(chǎn)生。19 、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也

31、規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。22、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。23、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指在一定條件下只允許它轉(zhuǎn)換成普通股票的優(yōu)先股票。24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買(mǎi)。25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上

32、市流通。30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。31、我國(guó)習(xí)慣上把短期國(guó)債、長(zhǎng)期國(guó)債都叫做國(guó)庫(kù)券。32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高12個(gè)百分點(diǎn)。33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。36、證券投資基金同股票、債券一樣，

33、籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱(chēng)為填權(quán)。43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債

34、券的價(jià)格往往也上升。47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。48、備兌憑證是期權(quán)的一種。49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資金。50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。59、上證分類(lèi)指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派氏加權(quán)指數(shù)。62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必