合規(guī)管理情況介紹

1、2015年新員工培訓年新員工培訓（合規(guī)管理情況介紹）（合規(guī)管理情況介紹）合規(guī)與風險管理中心合規(guī)與風險管理中心2015年年7月月整理課件2鄭某，本科畢業(yè)于國內(nèi)知名大學，后在美國著名商學院獲MBA，先后在排名前20的兩家基金公司擔任基金經(jīng)理，其2007年3月負責某基金投資管理工作后，該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期五星級基金評價，并在福布斯發(fā)布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。人物人物3鄭某2007年3月至2009年8月管理基金期間，利用獲取的該基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法

2、獲利1400余萬元。鄭某創(chuàng)紀錄的“老鼠倉”所涉及的證券和資金賬戶，主要歸屬其前妻(2008年與鄭某協(xié)議離婚)夏某某，及夏某某的嫂子原某某。夏某某與鄭某于1993年結(jié)婚，從2004年夏某某賬戶存入200余萬元資金開始，至2008年先后轉(zhuǎn)入資金900余萬元。鄭某非法獲利的1400余萬元，大致就是這900萬元本錢炒出來的。2008年，鄭某開始使用其妻嫂原某某賬戶進行交易，后雖然鄭某與夏某某協(xié)議離婚，但鄭某仍使用夏的嫂子原某某賬戶繼續(xù)從事“老鼠倉”交易，至2009年8月，原某某賬戶資金量一度接近5000萬元。鄭某通過自己的MSN或Skype號碼直接與電腦另一端的夏某某號碼聯(lián)系，但操 作人是“前妻”的妹

3、妹夏某某。 事件事件4 后果后果2013年3月22日，上海市第一中級人民法院對鄭某利用未公開信息交易案做出一審判決，被告人鄭某及其前妻等3人分別被追究刑事責任。判決鄭某有期徒刑3年，并處罰金600萬元；鄭某前妻夏某某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣600萬元；其前妻之妹夏某某犯利用未公開信息交易罪，判處拘役6個月，緩刑6個月，并處罰金人民幣50萬元。鄭某等人未上訴，一審判決已生效。5您抵制的住金錢的巨大誘惑嗎？引發(fā)的思考引發(fā)的思考6 人物人物張某某畢業(yè)于國內(nèi)知名大學生物化學系，在國家藥監(jiān)局下屬的中國藥品生物制品檢定所從事藥品注冊監(jiān)管工作6年，跨入證券業(yè)后，在某

4、證券工作6年，任首席分析師，隨后又到某基金任首席分析師3年，2013年重新回到賣方，在某證券呆過短暫的時間后，到了某證券研究所，擔任醫(yī)藥行業(yè)首席分析師。被譽為分析師行業(yè)“醫(yī)藥三朵金花”之一。 事件事件張某某于2014年6月6日在微信群中發(fā)布消息稱：“某集團將于下周二（6月9日）公布管理層限制性股票+股權(quán)方案：以2013年扣非凈利潤為基數(shù)，2014-2016年凈利潤同比增速分別不低于15%、20%、30%，我們看好公司研發(fā)、銷售能力及產(chǎn)品線，隨著公司激勵機制的完善，未來三年業(yè)績增速逐年加快確定，維持增持評級”。7 后果后果分析師張某某被公司停職，配合監(jiān)管調(diào)查。上市公司6月9日臨時停牌，6月12日

5、發(fā)布公告稱“ 目前公司推出股權(quán)激勵計劃因個別條件尚未成熟，為保護投資者及公司利益，公司決定延后推出股權(quán)激勵計劃，且公司承諾自A股股票復牌之日起三個月內(nèi)不再籌劃股權(quán)激勵計劃事項”。董秘李某某因個人原因主動提請辭任公司董事會秘書。8您具備主動識別、自覺防范合規(guī)風險的意識和能力嗎？引發(fā)的思考引發(fā)的思考9 人物人物某證券保薦代表人趙某某、顧某某。 事件事件2011年11月22日，某公司上市交易，作為保薦人的某證券在保薦書中大擺烏龍。在保薦書第九部分“保薦機構(gòu)對本次股票上市的推薦結(jié)論”中，原本的發(fā)行人不見蹤影，取而代之的是另一家已經(jīng)登陸A股3個多月的上市公司名稱。“推薦結(jié)論”白紙黑字地寫著：“某證券愿意

6、推薦另一家股份有限公司的股票在深圳證券交易所上市交易，并承擔相關(guān)保薦責任”。 后果后果中國證監(jiān)會決定對保薦代表人出具警示函，并提醒加強業(yè)務(wù)學習，勤勉盡責、誠實守信，切實做好推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。10您能持續(xù)一貫地保持工作責任心嗎？引發(fā)的思考引發(fā)的思考11 為了幫助大家解決好上述三個問題，本次培訓將圍繞“什么是合規(guī)管理合規(guī)管理的基本概念”；“為什么要進行合規(guī)管理行業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生的背景和發(fā)展歷程“；“公司如何實施合規(guī)管理公司合規(guī)管理基本情況介紹”；”新員工如何做到合規(guī)執(zhí)業(yè)公司對新員工的要求” 幾個方面進行介紹。12合規(guī)管理基本概念合規(guī)管理基本概念123行業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生的背景和發(fā)展歷程行

7、業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生的背景和發(fā)展歷程公司合規(guī)管理基本情況介紹公司合規(guī)管理基本情況介紹4公司對新員工的要求公司對新員工的要求13合規(guī)的定義： 證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（簡稱：法律、法規(guī)和準則）。 中國證監(jiān)會14合規(guī)中的“規(guī)”外規(guī)：法律；行政法規(guī)；規(guī)章；其他具有約束性的規(guī)范性文件；行業(yè)規(guī)范；自律規(guī)則；社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。內(nèi)規(guī)：證券公司內(nèi)部各項規(guī)章制度15合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風合規(guī)與風險管理中險管理中 心心各部門和各部門和分支機構(gòu)分支機構(gòu)16要求內(nèi)部的

8、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則等都能得到有效的落實要求證券公司內(nèi)部的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則合規(guī)中的“合”17合規(guī)主體合規(guī)主體合規(guī)的主體：證券公司及其工作人員 合規(guī)并不只是專業(yè)人員和專業(yè)部門的責任證券公司全體工作人員都應(yīng)該熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔直接責任。18合規(guī)風險：最基本的風險合規(guī)風險管理：風險管理的基礎(chǔ)和底線 合規(guī)風險 因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。 中國證監(jiān)會 從法律風險角度：引發(fā)法

9、律風險事件 引發(fā)相關(guān)法律責任的承擔 從政策風險及操作風險角度 ：為業(yè)務(wù)發(fā)展埋下諸多隱患 19 合規(guī)管理 證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。 中國證監(jiān)會是證券公司采取的自律措施，也是監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管職能的自然延伸。 應(yīng)融入證券公司核心管理體系中，以預(yù)防與控制金融機構(gòu)的合規(guī)風險。是證券公司內(nèi)部一項獨立的風險管理活動，是證券公司進行全面風險管理的基礎(chǔ)。 終極目標是，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，實現(xiàn)客戶、股東、公司、員工利益的最大化。 建立健全合規(guī)管理體系是穩(wěn)妥推進證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要保障。20 合合規(guī)風險規(guī)風險綜合治理前，證券公司合規(guī)風險已嚴重危及

10、資本市場安全，波及社會穩(wěn)定，成為制約證券市場健康發(fā)展的突出問題。2004年8月，中國證監(jiān)會全面部署和啟動證券公司綜合治理工作。全行業(yè)客戶交易結(jié)算資金缺口640億元挪用經(jīng)紀客戶債券134億元股東占款195億元 超比例持股99只賬外經(jīng)營1050億元 84家公司存在1648億元流動性缺口其中34家公司的資金鏈隨時可能斷裂 違規(guī)資產(chǎn)管理1853億元21完善和強化了對證券公司的監(jiān)管機制 04健全了法律法規(guī)體系 03有效地化解了歷史遺留風險 01集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度 02三年綜合治理三年綜合治理222007.42008年初2008.42008.72008至今 中國證監(jiān)會下發(fā)關(guān)于指導證券公司設(shè)立合規(guī)

11、 總監(jiān)建立合規(guī)管理制度試點工作方案 選擇7家證券公司開展合規(guī)管理制度試點 證監(jiān)會要求所有證券公司 在當年年底前建立合規(guī)管理制度 國務(wù)院頒布證券公司監(jiān)督管理條例，以行政法規(guī)的形式對建立合規(guī)管理制度提出要求 證監(jiān)會發(fā)布證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定 按證監(jiān)會要求，證券公司制定合規(guī)管理實施方案，梳理公司管理架構(gòu)，制定合規(guī)制度，招聘合規(guī)總監(jiān)，組建合規(guī)部門，開展合規(guī)管理各項工作 23合規(guī)合規(guī)理念理念主動合規(guī)合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)從高層做起合規(guī)人人有責24合規(guī)管理制度體系合規(guī)管理制度體系合規(guī)管理基本制度合規(guī)管理配套制度25組織體系主要負責人是本部門合規(guī)工作第一責任人公司的合規(guī)負責人董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層公司合規(guī)管

12、理的歸口部門領(lǐng)導層領(lǐng)導層合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風合規(guī)與風險管理中險管理中 心心各部門和各部門和分支機構(gòu)分支機構(gòu)26領(lǐng)導層領(lǐng)導層合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風合規(guī)與風險管理中險管理中 心心各部門和各部門和分支機構(gòu)分支機構(gòu)合規(guī)合規(guī)常規(guī)常規(guī)工作工作合規(guī)咨詢合規(guī)審查合規(guī)檢查合規(guī)監(jiān)測合規(guī)報告合規(guī)培訓法律法規(guī)追蹤投訴舉報處理監(jiān)管配合27領(lǐng)導層領(lǐng)導層合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風合規(guī)與風險管理中險管理中 心心各部門和各部門和分支機構(gòu)分支機構(gòu)合規(guī)有效性評估信息隔離墻反洗錢投資者適當性管理合規(guī)專項工作合規(guī)專項工作28各部門和各部門和分支機構(gòu)分支機構(gòu)認真學習各項監(jiān)管規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)章制度02主動識別合規(guī)風險，嚴格執(zhí)行各項規(guī)定

13、03牢固樹立合規(guī)執(zhí)業(yè)理念01總體要求總體要求29基本行為準則基本行為準則一、遵紀守法，接受管理；二、誠實守信，勤勉盡責；三、專業(yè)勝任，持續(xù)學習；四、維護利益，防范沖突；五、保守秘密，報告義務(wù)。30行業(yè)一般禁止行為行業(yè)一般禁止行為1.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；2.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；3.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；4.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)；5.貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；7.買賣法律明文禁止買賣的證券；8.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；9.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；10.泄露客戶資料；11.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；12.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券； 13.接受客戶的全權(quán)委托；14.接受他人委托從事證券投資；15.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。31公司公司“六項禁令六項禁令”一、嚴禁私設(shè)“小金庫”、賬外經(jīng)營；二、嚴禁組織或參與非法集資活動；三、嚴禁利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場、老鼠倉