工藝安全符合性性審查程序

1、工藝平安符合性性審查程序車間辦、平安辦2021年10月9日發(fā)布2021年10月9日實(shí)施1、目的為標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一工工藝平安符合性審核的方法,辨識、評估和限制設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)過程中的危害,預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生,特制定本程序.2、適用范圍本程序適用公司工藝平安符合性審核治理.3、參照文件平安生產(chǎn)治理制度、工藝治理制度、生產(chǎn)治理制度.4、責(zé)任4.1 公司車間辦組織本程序的修訂,并為本程序的執(zhí)行提供輔導(dǎo)和審核.4.2 公司車間辦負(fù)責(zé)本程序的日常治理維護(hù)和程序的更新,以及對本程序的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤.4.3 公司車間辦負(fù)責(zé)組織制定公司工藝危害治理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),提供工藝平安符合性審核技術(shù)支持和方法指南,組織對

2、重大工程平安符合性進(jìn)行審核,參與生產(chǎn)工藝事故調(diào)查.4.4 公司車間辦組織人員對技改工程進(jìn)行工藝平安符合性性審核.4.5 公司各車間根據(jù)本程序進(jìn)行本屬地內(nèi)的工藝平安符合性審核.4.6 公司平安環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝平安符合性審核報告的建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問題的協(xié)調(diào)和上報.4.7 公司車間辦組織人員對本程序及工藝平安符合性審核進(jìn)行受眾培訓(xùn)并提供資源支持.4.8 公司技術(shù)人員接受工藝平安符合性審核培訓(xùn),參加工藝平安符合性審核相關(guān)活動,按照本程序的要求能夠獨(dú)立組織人員完成工藝平安符合性審核,并提出改良建議.5、治理要求5.1 工藝平安符合性審核的應(yīng)用工藝平安符合性審核是工藝生命周期內(nèi)各個時期和階

3、段辨識、評估和限制工藝危害的有效工具.周期性的工藝平安符合性審查至少3年進(jìn)行一次.對于高危害工藝,周期性的工藝平安符合性審核評審間隔不得超過3年.周期性工藝平安符合性審核可以采用有效性評估的形式來更新,應(yīng)作為下一周期再確認(rèn)的基準(zhǔn).工藝平安符合性審核過程通常分為方案和準(zhǔn)備、危害辨識、后果分析、危害分析、風(fēng)險評估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝平安符合性審核報告、建議的追蹤等步驟.5.1.1 方案和準(zhǔn)備工程負(fù)責(zé)人應(yīng)規(guī)定工藝平安符合性審核工作組責(zé)任、任務(wù)和目標(biāo),選擇工作組成人員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn).工藝平安符合性審核工作任務(wù)書應(yīng)由工程組織部門單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn).5.1.1.1 工作組成員的選擇

4、工程負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)研究對象所需的專業(yè)技能來選擇工作組成員,并確定工藝平安符合性審核工作組組長.全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝平安符合性審核的需要和目的來確定,一般以5人為宜.工作組成員應(yīng)具備：1工藝和設(shè)備操作有關(guān)的根底知識和技術(shù),并了解工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；2工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)；3工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)；4接受過工藝平安符合性審核方法的資格培訓(xùn),或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗(yàn)；5為完成分析所需的其它相關(guān)知識或?qū)I(yè)技術(shù)如機(jī)械完整性、自動化等.5.1.1.2 工作組成員的培訓(xùn)工作組組長應(yīng)有工藝平安符合性審核的經(jīng)驗(yàn),且每次工藝平安符合性審核之前應(yīng)考慮接受選擇和應(yīng)用的工藝平安符合性審核方法的培訓(xùn).必要時,

5、其他成員應(yīng)接受工藝平安符合性審核步驟以及方法應(yīng)用的培訓(xùn).5.1.1.3 工作組的準(zhǔn)備1工作組組長應(yīng)組織工作組成員一起研討工作任務(wù),包括分析工作的范圍、要求完成的時間、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以及如何解決矛盾等.2工作組必須制定工藝平安符合性審核的工作方案,包括工作組成員任務(wù)分工、完成方案的總體時間表.3工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備5.1.1.4 工作組責(zé)任1工藝平安符合性審核工程負(fù)責(zé)人.制定工程工藝平安符合性審核實(shí)施方案,下達(dá)工作任務(wù)書,選擇工作組成員,提供實(shí)施工藝平安符合性審核相關(guān)資源,確認(rèn)、跟蹤工藝平安符合性審核建議,溝通工藝平安符合性審核結(jié)果,監(jiān)督工藝平安符合性審核實(shí)施；2工藝平安

6、符合性審核工作組長.選擇適宜的工藝平安符合性審核方法,根據(jù)工作方案組織實(shí)施工藝平安符合性審核,對工藝平安符合性審核進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)責(zé),并將工藝平安符合性審核進(jìn)展情況和結(jié)果報告工藝平安符合性審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；3工作組成員.參加工藝平安符合性審核會議,現(xiàn)場觀察和分析、提出工藝危害清單和相應(yīng)的限制舉措建議,編寫工藝平安符合性審核報告,并對所分析工藝的平安可靠性作出結(jié)論.5.1.2 危害辨識在工藝平安符合性審核起始階段,對可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識,并列出清單,作為下一步分析,論以及對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容.5.1.2.1 危害辨識方法1審閱相關(guān)

7、事故事件報告及以往的工藝平安符合性審核報告；2審閱變更治理文件；3專家、參謀的經(jīng)驗(yàn).5.1.2.2 現(xiàn)場確認(rèn)工藝平安符合性審核工作組必須對所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn),確定工藝圖紙的準(zhǔn)確性,熟悉工藝和區(qū)域布置,并識別危害,補(bǔ)充完善危害清單.5.1.3 后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴(yán)重性和數(shù)量,可能的財(cái)產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響.5.1.3.1 工作組可采用定性或定量的方法,針對危害辨識清單進(jìn)行后果分析,應(yīng)考慮以下內(nèi)容：1所造成事故、事件的類型如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)；2可能的釋放量；3事故、事件的后果如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等；4可能受危害影響的人員含周邊人

8、員,包括評估其潛在的傷害類型和嚴(yán)重性.5.1.3.2 后果分析方法1工藝平安符合性審核工作組應(yīng)辨識風(fēng)險潛在的后果.假設(shè)所有硬件和軟件防護(hù)舉措都失效,危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等最壞后果；2用定性或定量的方法進(jìn)行后果評估；3辨識現(xiàn)有硬件和軟件舉措.5.1.4 危害分析5.1.4.1 工藝平安符合性審核工作組應(yīng)對分析對象的工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析,辨識和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護(hù)舉措,內(nèi)容包括：1辨識每個危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因；2辨識針對這些事件現(xiàn)有的主要防護(hù)舉措；3對每個防護(hù)舉措的完整性和可靠性進(jìn)行評估.5.1.4.2 工藝平安符合性審

9、核方法的選擇故障假設(shè)/檢查表法、危險和可操作性研究是工藝平安符合性審核的兩種根本方法.而對于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析,可采用故障模式和影響分析FMEA或故障樹FTA等方法進(jìn)行更深入分析.1故障假設(shè)/檢查表法WhatIf/Checklist故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個根本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法.故障假設(shè)法運(yùn)用頭腦風(fēng)暴的形式,讓工作組對研究的對象提出各種可能故障問題的假設(shè),然后辨識現(xiàn)有的防護(hù)舉措,并判斷其完整性和可靠性,需要時提出建議舉措.檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表,對研究對象進(jìn)行逐項(xiàng)查對,如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行判斷,需要時提出建議舉措.2失效模式和影響分析法FMEA失

10、效模式和影響分析法是有條理地研究個別組件失效模式及其對整個系統(tǒng)的影響.可用于辨識共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故.失效模式和影響分析法也是幫助辨識、研究防護(hù)舉措、故障概率和風(fēng)險的方法；3危險和可操作性研究HAZOP危險和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對整個工藝系統(tǒng)的影響的方法；4故障樹分析FTA故障樹分析是使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法.分析是從一特定的頂端事件開始,邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件或分支.5.1.4.3 方法應(yīng)用在應(yīng)用工藝平安符合性審核方法時,應(yīng)考慮方法的適用性.影響方法適用性的因素包括研究對象性質(zhì)、危險性大小、復(fù)雜程度

11、以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等.5.1.4.4 防護(hù)舉措辨識工作組應(yīng)依據(jù)以下原那么分析、評估現(xiàn)有的防護(hù)舉措情況：1獨(dú)立性.防護(hù)舉措成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；2可信性.防護(hù)舉措是否具有高度可靠性,是否需要人的動作；3可審核性.防護(hù)舉措的設(shè)計(jì)是否易于定期檢驗(yàn)或測試；4完整性.防護(hù)舉措是否以正確的方式安裝和維護(hù).5.1.4.5 人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面,包括日常和應(yīng)急情況.在工藝平安符合性審核的內(nèi)容中,人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系.在工藝平安符合性審核過程中重點(diǎn)是辨識和預(yù)防人為失誤可能發(fā)生的情況.人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體

12、工效學(xué),人機(jī)界面,注意力分散,培訓(xùn)、技能和表現(xiàn),操作、維修程序.1為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性,工作組在整個工藝安全符合性審核過程中應(yīng)特別考慮人為因素.在現(xiàn)場觀察所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝平安符合性審核方法辨識危害事件/事故和考慮防護(hù)舉措等活動時,均應(yīng)詳盡考慮人為因素.2方法對于大多數(shù)裝置,工藝平安符合性審核重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專長上,包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn),以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級或削弱工藝防護(hù)舉措性能等情況.潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素： 有缺陷的操作程序； 數(shù)量不夠,或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員

13、的儀表； 不合理的布置或限制設(shè)計(jì)； 不合理的任務(wù)分配； 沒有進(jìn)行有效溝通； 矛盾的優(yōu)先順序.止匕外,可以運(yùn)用人為因素檢查表見附件C幫助工作組辨識和評估人為因素,或者使用“故障假設(shè)/檢查表作為人為因素分析的方法. 現(xiàn)場觀察 現(xiàn)場觀察提供了極好的時機(jī)來辨識人為因素問題,特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn).在現(xiàn)場觀察時,工作組應(yīng)觀察有人-機(jī)界面的地方并關(guān)注工藝平安非常重要的地方. 工作組應(yīng)評審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識、儀表標(biāo)識、警報排列和其它限制項(xiàng)等.關(guān)鍵是限制室如：中控室、DC喔的環(huán)境如照明、通訊水平、噪聲、布置.此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性. 辨識危害

14、事件、事故在應(yīng)用工藝平安符合性審核方法時,工作組應(yīng)辨識以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件、事故.在這些危害事件、事故中,操作者得到的是明確指示還是模糊的指示？在極度依賴人員操作的工藝中,按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M(jìn)行分析,重點(diǎn)應(yīng)放在辨識可能出現(xiàn)人為失誤的情況.4防護(hù)舉措辨識工作組在分析潛在危害的防護(hù)舉措時,應(yīng)考慮人為因素.當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)舉措起作用的必要條件時,工作組應(yīng)考慮操作者是否有水平順利完成所要求的規(guī)定動作,以及其它可能阻礙操作者完成動作的因素.5.2 裝置定點(diǎn)評審工藝平安符合性審核應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否符合相關(guān)法規(guī)要求,并按本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行周期性評審和更新.5.3

15、 本質(zhì)平安工藝5.3.1 與工藝有關(guān)的工藝物料的根本化學(xué)特性如毒性、易燃性和反響性、物料處理的物理?xiàng)l件如溫度和壓力、工藝設(shè)備的特性,或是這些因素的綜合危害,應(yīng)通過從根本上消除而不是限制方法到達(dá)提升工藝本質(zhì)平安水平的目的；5.3.2 本質(zhì)平安依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在平安特征以預(yù)防出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響,而不是阻止事故發(fā)生的限制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；5.3.3 在工藝生命周期內(nèi)任何階段都可以提升工藝本質(zhì)平安水平,但最好時機(jī)是在工程的可行性研究階段.對所有新改擴(kuò)建工程應(yīng)進(jìn)行本質(zhì)平安工藝分析.可采用以下原那么實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)平安. 盡量少用危害物質(zhì)； 采用低危害物料替代或消除高危害物料；采用低危害

16、性工藝條件如低壓或低危害性物料形態(tài)；將危害物料釋放量或能量的影響降至最小如容器制造足以承受內(nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力； 使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小,或增加對操作失誤的容忍度.5.3.4 風(fēng)險評估 工作組應(yīng)評估辨識出的危害事故、事件的風(fēng)險.根據(jù)風(fēng)險等級最終確定是否應(yīng)提出建議舉措. 風(fēng)險是事件的嚴(yán)重性后果與其出現(xiàn)可能性概率的綜合度量.工作組不能僅考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議舉措,還應(yīng)避免資源浪費(fèi). 工作組可用工藝平安符合性審核方法在危害辨識、防護(hù)舉措分析、危害分析等階段,定性地確定每個危害事件發(fā)生的可能性,并運(yùn)用此信息,結(jié)合危害事故、事件的后果分析,對每個事件的風(fēng)險進(jìn)行定性評估,確定該風(fēng)險是否可接受

17、.5.3.5 定性風(fēng)險評估.5.3.6 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉5.3.6.1 建議的提出工藝平安符合性審核建議應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素： 建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的限制直接相關(guān)； 風(fēng)險等級； 建議明確且可行；不應(yīng)給出一個特定的解決方案.由于它可能阻礙創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的設(shè)計(jì)提出.解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)； 建議應(yīng)以部門或單位文件進(jìn)行治理.1.1.1.2 建議的回復(fù) 工藝平安符合性審核的建議應(yīng)由工程組織部門單位負(fù)責(zé)人加以審核,采用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書面回復(fù). 出現(xiàn)以下條件之一者,工程組織部門單位負(fù)責(zé)人可以拒絕建議,并以書面形式回復(fù). 建議所依據(jù)的

18、分析是建立在確實(shí)有錯誤的資料上； 建議對于保護(hù)員工或承包商的平安和健康不是必需的； 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)；建議是不可行的. 工程組織部門單位負(fù)責(zé)人可以采用以下形式修改建議： 修改建議：在某種情況下,工藝平安符合性審核建議可能被修改以實(shí)施另一種解決方案. 改變建議預(yù)定完成日期：如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成,應(yīng)書面說明原因并制定限制舉措,確定新的完成日期. 取消以前接受的建議 必須有詳細(xì)和完整的文件說明取消建議的正當(dāng)理由.此文件應(yīng)包含支持變更的原因、思路和支持變更的計(jì)算或文件. 所有對建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化,經(jīng)工程組織部門單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并歸入工藝平安符合性審核檔案.1.1

19、.1.3 關(guān)閉一旦工程組織部門單位負(fù)責(zé)人對建議做出回復(fù),建議即關(guān)閉.5.3.7 工藝平安符合性審核報告5.3.7.1 內(nèi)容要求 工藝平安符合性審核報告應(yīng)文字簡潔、內(nèi)容詳盡,便于相關(guān)人員清楚了解工藝危害、潛在的危害事故、事件,限制危害的防護(hù)舉措和防護(hù)舉措失效的后果； 工作組提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述,為制定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息,并有助于在以后的工藝平安符合性審核中避免重復(fù)工作； 工藝平安符合性審核報告原件應(yīng)包括工作組工作的所有文件,包括故障樹計(jì)算、參考資料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等.工藝平安符合性審核報告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)存檔備案.5.3.7.2 工藝平安符

20、合性審核報告起草前,應(yīng)按工藝平安符合性審核完成情況的要求進(jìn)行檢查,保證整個過程均已完成.5.3.7.3 工藝平安符合性審核報告格式及附錄清單參照AQ/T3034-2021.5.3.7.4 批準(zhǔn)與分發(fā)工藝平安符合性審核報告經(jīng)工程組織部門單位負(fù)責(zé)人審核、相關(guān)職能部門會簽、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)前方可分發(fā).其分發(fā)范圍可包括：公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),主管部門負(fù)責(zé)人,所分析裝置的負(fù)責(zé)人,工作組成員和其他.5.3.7.5 溝通工程組織部門單位負(fù)責(zé)人應(yīng)將工藝平安符合性審核報告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的所有人員進(jìn)行溝通,必要時進(jìn)行培訓(xùn).5.3.8 建議的追蹤工程組織部門負(fù)責(zé)人應(yīng)建立建議落實(shí)的跟蹤系統(tǒng).5.3.8.1 對于運(yùn)行設(shè)施的工藝平安符合性審核建議,應(yīng)定期發(fā)布報告,公布尚未完成的建議并提交給指定完成建議的人員及其主管.5.3.8.2 對于新建工程的工藝平安符合