信息系統(tǒng)風險評估報告格式參考模板

1、1 / 25國國家家電電子子 政政務務工工程程 建建設設項項目目非非涉涉密密信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)信息安全風險評估報告格式信息安全風險評估報告格式項項 目目 名名 稱稱： 項目建設單位：項目建設單位： 風險評估單位：風險評估單位： 年年 月月 日日目 錄一、風險評估項目概述一、風險評估項目概述 .11.1 工程項目概況.11.1.1 建設項目基本信息.11.1.2 建設單位基本信息.11.1.3承建單位基本信息.21.2 風險評估實施單位基本情況.2二、風險評估活動概述二、風險評估活動概述 .22.1 風險評估工作組織管理.22.2 風險評估工作過程.22.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件.22.4

2、 保障與限制條件.3三、評估對象三、評估對象 .33.1 評估對象構(gòu)成與定級.33.1.1 網(wǎng)絡結(jié)構(gòu).33.1.2 業(yè)務應用.33.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級.33.2 評估對象等級保護措施.33.2.1XX子系統(tǒng)的等級保護措施.33.2.2子系統(tǒng)N的等級保護措施.3四、資產(chǎn)識別與分析四、資產(chǎn)識別與分析 .44.1 資產(chǎn)類型與賦值.44.1.1資產(chǎn)類型.44.1.2資產(chǎn)賦值.44.2 關鍵資產(chǎn)說明.4五、威脅識別與分析五、威脅識別與分析 .45.1 威脅數(shù)據(jù)采集.55.2 威脅描述與分析.55.2.1 威脅源分析.55.2.2 威脅行為分析.55.2.3 威脅能量分析.55.3 威脅賦值.5六、

3、脆弱性識別與分析六、脆弱性識別與分析 .56.1 常規(guī)脆弱性描述.56.1.1 管理脆弱性.56.1.2 網(wǎng)絡脆弱性.56.1.3系統(tǒng)脆弱性.56.1.4應用脆弱性.56.1.5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性.66.1.6運行維護脆弱性.66.1.7災備與應急響應脆弱性.66.1.8物理脆弱性.66.2 脆弱性專項檢測.66.2.1木馬病毒專項檢查.66.2.2滲透與攻擊性專項測試.66.2.3關鍵設備安全性專項測試.66.2.4設備采購和維保服務專項檢測.66.2.5其他專項檢測.66.2.6安全保護效果綜合驗證.66.3 脆弱性綜合列表.6七、風險分析七、風險分析 .67.1 關鍵資產(chǎn)的風險計算結(jié)果

4、.67.2 關鍵資產(chǎn)的風險等級.77.2.1 風險等級列表.77.2.2 風險等級統(tǒng)計.77.2.3 基于脆弱性的風險排名.77.2.4 風險結(jié)果分析.7八、綜合分析與評價八、綜合分析與評價 .7九、整改意見九、整改意見 .7附件附件 1：管理措施表：管理措施表 .8附件附件 2：技術措施表：技術措施表 .9附件附件 3：資產(chǎn)類型與賦值表：資產(chǎn)類型與賦值表 .11附件附件 4：威脅賦值表：威脅賦值表 .11附件附件 5：脆弱性分析賦值表：脆弱性分析賦值表 .12一、風險評估項目概述一、風險評估項目概述1.1 工程項目概況工程項目概況1.1.1 建設項目基本信息建設項目基本信息工程工程項項目名稱

5、目名稱非涉密信息系非涉密信息系統(tǒng)統(tǒng)部分的建部分的建設設內(nèi)容內(nèi)容工程工程項項目目批復的建批復的建設設內(nèi)容內(nèi)容相相應應的信息安的信息安全保全保護護系系統(tǒng)統(tǒng)建建設設內(nèi)容內(nèi)容項項目完成目完成時間時間項項目目試試運行運行時間時間1.1.2 建設單位基本信息建設單位基本信息工程建設牽頭部門部部門門名稱名稱工程工程責責任人任人通信地址通信地址聯(lián)聯(lián)系系電話電話電電子子郵郵件件工程建設參與部門部部門門名稱名稱工程工程責責任人任人通信地址通信地址聯(lián)聯(lián)系系電話電話電電子子郵郵件件如有多個參與部門，分別填寫上1.1.3 承建單位基本信息承建單位基本信息如有多個承建單位，分別填寫下表。企企業(yè)業(yè)名稱名稱企企業(yè)業(yè)性性質(zhì)質(zhì)是

6、國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表法人代表通信地址通信地址聯(lián)聯(lián)系系電話電話電電子子郵郵件件1.2 風險評估實施單位基本情況風險評估實施單位基本情況評評估估單單位名稱位名稱法人代表法人代表通信地址通信地址聯(lián)聯(lián)系系電話電話電電子子郵郵件件二、風險評估活動概述二、風險評估活動概述2.1 風險評估工作組織管理風險評估工作組織管理描述本次風險評估工作的組織體系（含評估人員構(gòu)成）、工作原則和采取的保密措施。2.2 風險評估工作過程風險評估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容.2.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件2.4 保障與限制條件保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人

7、員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評估對象三、評估對象3.1 評估對象構(gòu)成與定級評估對象構(gòu)成與定級3.1.1 網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)文字描述網(wǎng)絡構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡拓撲圖。3.1.2 業(yè)務應用業(yè)務應用文字描述評估對象所承載的業(yè)務，及其重要性。3.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級子系統(tǒng)構(gòu)成及定級描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級保護定級備案結(jié)果，填寫各子系統(tǒng)的安全保護等級定級情況表：各子系各子系統(tǒng)統(tǒng)的定的定級級情況表情況表序號序號子系子系統(tǒng)統(tǒng)名稱名稱安全保安全保護護等等級級其中其中業(yè)務業(yè)務信息安全信息安全等等級級其中系其中系統(tǒng)統(tǒng)服服務務安全安全等等級級3.2 評估對象等級保護措施評估對象等

8、級保護措施按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復。3.2.1XX 子系統(tǒng)的等級保護措施子系統(tǒng)的等級保護措施根據(jù)等級測評結(jié)果，XX 子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結(jié)果，XX 子系統(tǒng)的等級保護技術措施情況見附表二。3.2.2子系統(tǒng)子系統(tǒng) N 的等級保護措施的等級保護措施四、資產(chǎn)識別與分析四、資產(chǎn)識別與分析4.1 資產(chǎn)資產(chǎn)類型與賦值類型與賦值4.1.1 資產(chǎn)類型資產(chǎn)類型按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評

9、估報告后面，見附件 3資產(chǎn)類型與賦值表。4.1.2 資產(chǎn)賦值資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值資產(chǎn)賦值表表序號序號資產(chǎn)編資產(chǎn)編號號資產(chǎn)資產(chǎn)名稱名稱子系子系統(tǒng)統(tǒng)資產(chǎn)資產(chǎn)重要性重要性4.2 關鍵資產(chǎn)說明關鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關關鍵資產(chǎn)鍵資產(chǎn)列表列表資產(chǎn)編資產(chǎn)編號號子系子系統(tǒng)統(tǒng)名稱名稱應應用用資產(chǎn)資產(chǎn)重要程重要程度度權(quán)權(quán)重重其他其他說說明明五、威脅識別與分析五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進行列表分析。5.1 威脅數(shù)據(jù)采集威脅數(shù)據(jù)采集

10、5.2 威脅描述與分析威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進行威脅源和威脅行為分析。5.2.1 威脅源分析威脅源分析填寫威脅源分析表。5.2.2 威脅行為分析威脅行為分析填寫威脅行為分析表。5.2.3 威脅能量分析威脅能量分析5.3 威脅賦值威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析六、脆弱性識別與分析按照檢測對檢測對象、象、檢測結(jié)檢測結(jié)果、脆弱性分析果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結(jié)果和結(jié)果分析。6.1 常規(guī)脆弱性常規(guī)脆弱性描述描述6.1.1 管理脆弱性管理脆弱性6.1.2 網(wǎng)絡脆弱性網(wǎng)絡脆弱性6.1.3 系統(tǒng)脆弱性系統(tǒng)脆弱性6.1.4 應用脆弱性應用脆弱性6.1.5 數(shù)據(jù)處理

11、和存儲脆弱性數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性6.1.6 運行維護脆弱性運行維護脆弱性6.1.7 災備與應急響應脆弱性災備與應急響應脆弱性6.1.8 物理脆弱性物理脆弱性6.2 脆弱性專項檢測脆弱性專項檢測6.2.1 木馬病毒專項檢查木馬病毒專項檢查6.2.2 滲透與攻擊性專項測試滲透與攻擊性專項測試6.2.3 關鍵設備安全性專項測試關鍵設備安全性專項測試6.2.4 設備采購和維保服務專項檢測設備采購和維保服務專項檢測6.2.5 其他專項檢測其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。6.2.6 安全保護效果綜合驗證安全保護效果綜合驗證6.3 脆弱性綜合列表脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表。七、風險

12、分析七、風險分析7.1 關鍵資產(chǎn)的風險計算結(jié)果關鍵資產(chǎn)的風險計算結(jié)果填寫風險列表風險風險列表列表資產(chǎn)編資產(chǎn)編號號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)風險值資產(chǎn)資產(chǎn)名稱名稱7.2 關鍵資產(chǎn)的風險等級關鍵資產(chǎn)的風險等級7.2.1 風險等級列表風險等級列表填寫風險等級表資產(chǎn)風險資產(chǎn)風險等等級級表表資產(chǎn)編資產(chǎn)編號號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)風險值資產(chǎn)資產(chǎn)名稱名稱資產(chǎn)風險資產(chǎn)風險等等級級7.2.2 風險等級統(tǒng)計風險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風險資產(chǎn)風險等等級統(tǒng)計級統(tǒng)計表表風險風險等等級級資產(chǎn)資產(chǎn)數(shù)量數(shù)量所占比例所占比例7.2.3 基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的基于脆弱性的風險風險排名表排名表脆弱性脆弱性風險值風險值所占比例所占比

13、例7.2.4 風險結(jié)果分析風險結(jié)果分析八、綜合分析與評價八、綜合分析與評價九、整改意見九、整改意見附件附件 1：管理措施表：管理措施表序號序號層層面面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落落實實部分落部分落實實沒有落沒有落實實不適用不適用管理制度制定和發(fā)布安全管理制度安全管理制度評審和修訂崗位設置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作安全管理機構(gòu)安全管理機構(gòu)審核和檢查人員錄用人員離崗人員考核安全意識教育和培訓人人員員安全管理安全管理 外部人員訪問管理系統(tǒng)定級安全方案設計產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案系系統(tǒng)統(tǒng)建建設設管理管理安全服務商選擇序號序號層層面面/方面方面安全控制

14、安全控制/措施措施落落實實部分落部分落實實沒有落沒有落實實不適用不適用環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復管理安全事件處置系系統(tǒng)統(tǒng)運運維維管理管理應急預案管理小計附件附件 2：技術措施表：技術措施表序序號號層層面面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落落實實部分落部分落實實沒有落沒有落實實不適用不適用1物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊防火防水和防潮防靜電溫濕度控制物理安全物理安全電力供應序序號號層層面面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落落實實部分落部分落實實沒有落沒有落實實不適用不適用網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)

15、安全網(wǎng)絡訪問控制網(wǎng)絡安全審計邊界完整性檢查網(wǎng)絡入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)網(wǎng)絡絡安全安全網(wǎng)絡設備防護身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護入侵防范惡意代碼防范主機安全主機安全資源控制身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯應應用安全用安全資源控制數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)安全及備備份與恢復份與恢復電磁防護網(wǎng)網(wǎng)絡絡安全安全網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)安全網(wǎng)絡訪問控制網(wǎng)絡安全審計邊界完整性檢查網(wǎng)絡入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡設備防護身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護入侵防范惡意代碼防范主機安全主機安全資源控制身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯應

16、應用安全用安全資源控制數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)安全及備備份與恢復份與恢復備份和恢復附件附件 3：資產(chǎn)類型與賦值表：資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨建表類別類別項項目目子子項項資產(chǎn)編資產(chǎn)編號號資產(chǎn)資產(chǎn)名稱名稱資產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)權(quán)重重賦值說賦值說明明附件附件 4：威脅賦值表：威脅賦值表威威脅脅資產(chǎn)資產(chǎn)名稱名稱編編號號操操作作失失誤誤濫濫用用授授權(quán)權(quán)行行為為抵抵賴賴身身份份假假冒冒口口令令攻攻擊擊密密碼碼分分析析漏漏洞洞利利用用拒拒絕絕服服務務惡惡意意代代碼碼竊竊取取數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)物物理理破破壞壞社社會會工工程程意意外外故故障障通通信信中中斷斷數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)受受損損電電源源中中斷斷災災害害管管理理不不到到位位越越權(quán)權(quán)使使用用總總分分值值威威脅脅等等級級附件附件 5：脆弱性分析賦值表：脆弱性分析賦值表編編號號檢測項檢測項檢測檢測子子項項脆弱性脆弱性作用作用對對象象賦值賦值潛在影響潛在影響整改建整改建議議標識標識機構(gòu)、制度、人員V1安全策略V2檢測與響應脆弱性V3日常維護V41管理脆弱性檢測V5網(wǎng)絡拓撲及結(jié)構(gòu)脆弱性V6網(wǎng)絡設備脆弱性V7網(wǎng)絡安全設備脆弱性V82網(wǎng)絡脆弱性檢測V9操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫脆弱性V113系統(tǒng)脆弱性檢測V12網(wǎng)絡服務脆弱性V134應用脆弱性檢測V14數(shù)據(jù)處理V1