考前絕密200道4

1、二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分) 以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。(51) 關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有( )。場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間場外交易市場包括店頭市場 在場外交易市場上交易方式有不同的形式柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式 A: B: C: D: 答案:B 解析: 場外交易市場不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機構(gòu)與機構(gòu)之間。 (52) 我國證券投資基金法規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣取得基金

2、從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度A: B: C: D: 答案:B解析: 項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(53) 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包含的含義有( )。發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體投資者是出借資金的經(jīng)濟主體發(fā)行人必須在約定的時間還本付息債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證A: B: C: D: 答案:D解析: 略(54)下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的

3、有( )。間接融資中，主動權(quán)很多時候受資金供應者支配間接融資安全性較高直接融資可以降低社會的融資成本間接融資的突出特點是比較靈活，分散的小額資金通過中介機構(gòu)可以集中V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由A: B: V C: D: V答案:B解析:間接融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機構(gòu)決定：項錯誤。間接融資降低社會的融資成本；項錯誤。(55) 存在活躍市場的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。當日有市價或現(xiàn)行出價應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值當日沒有市價或現(xiàn)行出

4、價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的應采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值當日沒有市價或現(xiàn)行出價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率以確定股票投資的公允價值A(chǔ): B: C: D: 答案:C解析: 項，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調(diào)整以確定股票投資的公允價值。(56) 金融期貨的交易方式特征包括( )。

5、逐日盯市制度交易者擁有對應的基礎(chǔ)金融工具交易者借入對應的基礎(chǔ)金融工具保證金制度A: B: C: D: 答案:A解析: 期貨交易實行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。(57) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司A:

6、60;B: C: D: 答案:D解析: 證券法第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司其最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元(58) 以下屬于國際證監(jiān)會認為金融衍生工具伴隨的風險是( )。信用風險市場風險結(jié)算風險流動性風險A: B: C: D: 答案:D解析: 國際證監(jiān)會認為金融衍生工具會伴隨風

7、險，包括信用風險、市場風險、流動性風險、結(jié)算風險、操作風險和法律風險。(59) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有( )。上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式上市公司非公開發(fā)行股票應當由上市公司自行銷售上市公司公開發(fā)行股票應當由證券公司承銷A: B: C: D: 答案:C解析: 增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合；(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行；(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票如

8、發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。(60) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。不通過集中的交易所實行分散的、一對一通過各種通訊方式實行集中的、一對一A: B: C: D: 答案:C解析: 場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易(61) 以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則正確的有( )。以自己的名義，開立轉(zhuǎn)

9、融通的證券資金賬戶與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶應向證券公司收取一定的保證金A: B: C: D: 答案:A解析: 選項中，證券金融公司應該根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶。(62) 目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。中國港澳臺地區(qū)法人定居在國外的中國公民外國自然人中國境內(nèi)居民A: B: C: D: 答案:C解析: 境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾

10、類：外國的自然人、法人和其他組織；中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；擁有外匯的境內(nèi)居民；中國證監(jiān)會認定的其他投資人(63) 設立證券公司需要符合的條件有( )。有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度有與公司經(jīng)營范圍相應的注冊資本董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格主要股東具有持續(xù)盈利能力信譽良好A: B: C: D: 答案:D解析: 略(64) 套期保值的基本做法是( )。持有現(xiàn)貨空頭買入期貨合約持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭買入期貨合約A:&

11、#160;B: C: D: 答案:B解析: 略(65) 連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括( )。不能成交者等待機會成交部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待能成交者予以成交部分成交者讓剩余部分自動撤銷A: B: C: D: 答案:C解析: 連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。(66) 下列屬性中屬于貨幣政策中介目標選擇標準

12、的有( )。間接性可控性可測性相關(guān)性A: B: C: D: 答案:D解析: 貨幣政策中介目標選擇標準是：可測性、可控性、相關(guān)性。(67) 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有( )。我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格A: B: C: D: 答案:D解析: 轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。用公式表示為：轉(zhuǎn)換價格

13、=可轉(zhuǎn)換債券面值轉(zhuǎn)換比例。(68)下列關(guān)于債券市場功能的說法，錯誤的有( )。債券市場具有融資功能是資源有效配置的重要渠道債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券回籠貨幣V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能A: B: C: D: 答案:D解析:債券市場是中央銀行對金融進行宏觀調(diào)控的重要場所，當社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。當社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就賣出債券回籠貨幣，以達到緊縮信

14、貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。(69) 金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風險不同是由于( )引起的。保證金制度交易的監(jiān)管程度不同金融期貨交易是標準化交易遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定每日結(jié)算制度A: B: C: D: 答案:A解析: 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所為交易對手，基本不用擔心交易違約而遠期交易通常不存在上述安排存在一定的交易對手違約風險。(70) 國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大存在利率風險以自由兌換貨幣作為

15、計量貨幣有國家主權(quán)保障A: B: C: D: 答案:C解析: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，包括：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；存在匯率風險；有國家主權(quán)保障；以自由兌換貨幣作為計量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。(71) 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。資金性質(zhì)不同投資者地位不同基金營運依據(jù)不同發(fā)行規(guī)模不同A: B: C: D: 答案:C解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性

16、質(zhì)不同；(2)投資者的地位不同；(3)基金的營運依據(jù)不同。(72) 證券投資基金的作用有( )。基金為中小投資者拓寬了投資渠道基金豐富了投資者的投資方式有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展有利于證券市場的國際化A: B: C: D: 答案:A解析: 證券投資基金的作用有：基金為中小投資者拓寬了投資渠道；有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。(73) 根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責有( )。計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值按照規(guī)定召集基金份額持有人大會對基金財務會計報告出具意見安全保管基金財產(chǎn)A:&

17、#160;B: C: D: 答案:C解析: 略(74) 按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的有( )。提供證券交易的場所和設施接受上市申請安排證券上市對會員進行監(jiān)管制定證券法規(guī)A: B: C: D: 答案:C解析: 我國證券交易所管理辦法第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施；(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；(3)接受上市申請、安排證券上市；(4)組織、監(jiān)督證券交易；(5)對會員進行監(jiān)管；(6)對上市公司進行監(jiān)管；(7)設立證券登記結(jié)算機構(gòu)；

18、(8)管理和公布市場信息：(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)。所以選項錯誤(75) 從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為( )。定期交易系統(tǒng)連續(xù)交易系統(tǒng)指令驅(qū)動系統(tǒng)報價驅(qū)動系統(tǒng)A: B: C: D: 答案:D解析: 證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。故、項正確。(76) 目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票證券交易所掛牌的

19、股票原NET系統(tǒng)掛牌的股票滬、深證券交易所退市公司股票A: B: C: D: 答案:C解析: 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報價系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉(zhuǎn)讓；(2)非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對和定價委托的方式進行成交(77) 基金管理人比普通投資者在風險管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為( )。

20、能較好地認識基金的性質(zhì)、來源和種類能較準確地度量風險能按照自己的投資目標和風險承受能力構(gòu)造有效的證券組合能在市場變動時及時對投資組合進行更新A: B: C: D: 答案:D解析: 基金管理人作為專業(yè)投資機構(gòu)，比普通投資者在風險管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認識風險的性質(zhì)、來源和種類，能較準確地度量風險并通常能夠按照自己的投資目標和風險承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場變動的情況下及時地對投資組合進行更新從而將基金資產(chǎn)風險控制在預定的范圍內(nèi)等。(78) 我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括( )。證券業(yè)協(xié)會證券交易所基金管理公

21、司證券公司A: B: C: D: 答案:A解析: 按照證券法的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)證券登記結(jié)算管理辦法，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。(79) 財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有( )。擴大財政赤字刺激經(jīng)濟發(fā)展進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)盈利和股息提高法定存款準備金率市場資金趨緊，影響股價控制國債發(fā)行量改變證券市場的證券供應和資金需求A: B: C: D: 答案:C解析: 略(80) 下列屬于資本市場

22、特點的有( )。期限長流動性較差風險大收益較大A: B: C: D: 答案:D解析: 資本市場特征：(1)期限長、流動性較差?；I集的資金多用于解決中長期融資需求故流動性和變現(xiàn)性相對較弱。(2)風險大、收益較高。融資期限長，市場價格易波動，風險大。(81) 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定集合競價確定成交價的原則有( )?？蓪崿F(xiàn)最大成交量的價格使未成交量最小的申報價格高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格A: B: C: D:

23、 答案:B解析: 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格；(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。(82) 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響其手段包括( )。存款準備金制度調(diào)節(jié)稅率發(fā)行國債再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務A: B: C: D: 答案:A解析: 略(83) 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應計利息是分解

24、的價格隨行就市目前，國債交易采用全價交易上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0005元人民幣A: B: C: D: 答案:B解析: 根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故項說法錯誤。上海證券交易所規(guī)則規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0001元人民幣。故項說法錯誤、項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。(84) 歐洲債券的描述正確的是( )。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣由于

25、它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多它不需要官方主管機構(gòu)的批準A: B: C: D: 答案:D解析: 略(85) 下列表述正確的有( )。當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時市場交易量就會減少當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時市場交易量就會增加當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時股價往往呈現(xiàn)盤整格局當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢A: B: C: D: 

26、;答案:A解析: 略(86) 對證券投資基金的特點認識正確的有( )?；鹗菍⒘闵⒌馁Y金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具以謀取資產(chǎn)的增值以科學的投資組合降低風險、提高收益基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案證券投資基金擁有大量的資金可以幫助政府穩(wěn)定市場A: B: C: D: 答案:C解析:、分別反映了證券投資基金集合投資、分散風險、專業(yè)理財?shù)奶攸c。(87) 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)

27、固定不變基金份額持有人可以申請贖回基金在封閉期內(nèi)不能追加認購投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金買賣A: B: C: D: 答案:C解析: 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。(88) 信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。具有較高的杠桿性由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在

28、多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額信用違約互換過快的增長速度由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落A: B: C: D: 答案:C解析: 略(89) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。完善上市監(jiān)管制度完善交易異常波動停牌制度完善收盤價的確定方式完善開盤集合競價制度A

29、: B: C: D: 答案:D解析: 中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。、四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。(90) 證券市場的基本功能包括( )。資本配置功能資本定價功能投資功能融資功能A: B: C: D: 答案:D解析: 證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能；(2)資

30、本定價功能；(3)資本配置功能(91) 金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因有( )。金融機構(gòu)可以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務不影響資產(chǎn)負債表狀況逃避監(jiān)管A: B: C: D: 答案:C解析: 金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，既不影響資產(chǎn)負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入：(2)金融機構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易擴大利潤來源

31、。(92) 關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有( )。基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失A: B: C: D: 答案:C解析:基金財產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷；(2)依法處分基金財產(chǎn)，基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利；(3)嚴守基金商業(yè)秘密；(4)對基金財產(chǎn)的損失承擔賠償責任。項屬于基金托管人禁止的行為

32、之一。(93) 以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。具有法人資格依據(jù)基金合同成立依據(jù)基金合同營運基金監(jiān)督約束機制較為完善A: B: C: D: 答案:B解析: 公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督管理機制較為完善；契約型基金在設立上更為簡單易行。所以、項說法錯誤正確答案為、。(94) 對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是( )。公司債券的期限為1年以上公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別良好公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件A: B: C: D: 答案:D解析: 略(95) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是( )。期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務A:&#