工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)自查報(bào)告實(shí)地核查辦法

1、2021工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)自查報(bào)告實(shí)地核查方法企業(yè)名稱： 章生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品名稱： 產(chǎn)品單元： 一、現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論的判定原那么1、帶工程為否決項(xiàng)，結(jié)論分別為“合格和“不合格。其他為非否決工程，結(jié)論分別為“合格、“一般不合格、“嚴(yán)重不合格。其中“一般不合格是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，是性質(zhì)一般的問(wèn)題?！皣?yán)重不合格是指區(qū)域性或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。2、核查結(jié)論確實(shí)定原那么：否決工程全部合格，非否決工程中應(yīng)無(wú)嚴(yán)重不合格且一般不合格不超過(guò)5款，核查結(jié)論為合格。否那么核查結(jié)論為不合格。二、現(xiàn)場(chǎng)檢查工程表序號(hào)檢查工程檢查內(nèi)容檢查要點(diǎn)檢查方法結(jié)論檢查記錄1質(zhì)量管理體系檢查企業(yè)

2、質(zhì)量管理體系建立及有效運(yùn)行情況。1.企業(yè)應(yīng)建立切實(shí)可行的質(zhì)量管理體系，規(guī)定各有關(guān)部門(mén)、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，有考核方法并嚴(yán)格實(shí)施。2.質(zhì)量管理體系應(yīng)有效運(yùn)行。查閱企業(yè)的管理制度、進(jìn)貨記錄、生產(chǎn)過(guò)程管理記錄、出廠檢驗(yàn)報(bào)告等記錄，看企業(yè)質(zhì)量管理體系是否建立并有效運(yùn)行。合格一般不合格嚴(yán)重不合格2* 生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足產(chǎn)品實(shí)施細(xì)那么規(guī)定的生產(chǎn)和檢驗(yàn)所需要的工作場(chǎng)所和設(shè)施，且維護(hù)完好。1是否具備滿足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施及場(chǎng)所。2生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。對(duì)照相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查細(xì)那么，查看企業(yè)是否具備細(xì)那么規(guī)定的生產(chǎn)設(shè)施、場(chǎng)所。運(yùn)行是否正常。合格不合格3設(shè)備工裝1*企業(yè)必須具有

3、相應(yīng)產(chǎn)品實(shí)施細(xì)那么中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否具有實(shí)施細(xì)那么中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。對(duì)照相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查細(xì)那么，查看企業(yè)是否具備細(xì)那么規(guī)定的設(shè)備、工藝裝備，到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查看企業(yè)所用生產(chǎn)設(shè)備是否正常運(yùn)行。合格不合格2企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護(hù)保養(yǎng)完好。檢查設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)方案及實(shí)施的記錄。合格一般不合格嚴(yán)重不合格4測(cè)量設(shè)備1* 企業(yè)必須具有相應(yīng)產(chǎn)品實(shí)施細(xì)那么中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否有實(shí)施細(xì)那么中規(guī)定的檢

4、驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要。2是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。3對(duì)于裝配型企業(yè)，必須有出廠檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。對(duì)照相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查細(xì)那么，查看企業(yè)是否具備細(xì)那么規(guī)定的檢驗(yàn)設(shè)施、場(chǎng)所、設(shè)備。到化驗(yàn)室查看檢驗(yàn)設(shè)備是否處于在用狀態(tài)，是否鑒定并在有效期內(nèi)，精度是否符合細(xì)那么要求。合格不合格2企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識(shí)。合格一般不合格嚴(yán)重不合格5技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)要求根據(jù)產(chǎn)品細(xì)那么的具體要求，應(yīng)抽查本行業(yè)特殊工種人員的資質(zhì)，如電焊工、鍋爐工等是否持證上崗根據(jù)產(chǎn)品細(xì)那么的要求，抽查本行業(yè)特

5、殊工種人員的資質(zhì)，看其是否持證上崗。合格一般不合格嚴(yán)重不合格6檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識(shí)和檢驗(yàn)技能。1.產(chǎn)品細(xì)那么中規(guī)定必須持有資質(zhì)證書(shū)的，必須要求其提供相關(guān)證書(shū)，并應(yīng)與實(shí)際情況相吻合。2是否能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。現(xiàn)場(chǎng)到化驗(yàn)室查看，化驗(yàn)室是否處于在用狀態(tài)，有無(wú)化驗(yàn)員。檢查檢驗(yàn)人員檔案和培訓(xùn)記錄，必要時(shí)可現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)人員操作過(guò)程。產(chǎn)品細(xì)那么中規(guī)定必須持有資質(zhì)證書(shū)的，必須要求其提供相關(guān)證書(shū)，并應(yīng)與實(shí)際情況相吻合，應(yīng)特別關(guān)注檢驗(yàn)人員的操作能力。合格一般不合格嚴(yán)重不合格7技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1企業(yè)應(yīng)具備和貫徹?實(shí)施細(xì)那么?中規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.是否有?實(shí)施細(xì)

6、那么?中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行。對(duì)照細(xì)那么查閱標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件的配備情況。查看標(biāo)準(zhǔn)文本有效性。檢查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案手續(xù)。合格一般不合格嚴(yán)重不合格2企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門(mén)備案。1企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門(mén)備案。2企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不應(yīng)低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。合格一般不合格嚴(yán)重不合格8采購(gòu)控制企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原、輔材料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證。1是否對(duì)采購(gòu)及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定。2是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。3是否保存檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。4. 原輔材

7、料屬許可證管理的，必須從獲證合格供方中采購(gòu)；原材料是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。是否保存檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。原輔材料屬許可證管理的，必須從獲證合格供方中采購(gòu)。合格一般不合格嚴(yán)重不合格9*出廠檢驗(yàn)企業(yè)應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證。1是否有出廠檢驗(yàn)規(guī)定、包裝和標(biāo)識(shí)規(guī)定。2出廠檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。從企業(yè)成品庫(kù)或查企業(yè)生產(chǎn)記錄或出入庫(kù)記錄，查看企業(yè)是否對(duì)出廠產(chǎn)品做到批批檢驗(yàn)，并出具了產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告。 檢查企業(yè)對(duì)不合格品的處置情況。合格不合格10產(chǎn)品標(biāo)識(shí)企業(yè)應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方法并進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 包裝標(biāo)識(shí)是否符合標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的要求。是否與產(chǎn)品一致。對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，逐項(xiàng)檢查標(biāo)識(shí)。合格一般不合格嚴(yán)重不

8、合格11*證書(shū)使用應(yīng)正確使用生產(chǎn)許可證書(shū)和編號(hào)，不能超范圍使用。生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)、重要工藝發(fā)生較大變化時(shí)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)生產(chǎn)許可證1 是否有生產(chǎn)許可證書(shū)和編號(hào)標(biāo)示的規(guī)定。2 是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)。3.生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)、重要工藝是否發(fā)生較大變化檢查成品庫(kù)，看企業(yè)是否對(duì)獲證產(chǎn)品標(biāo)注了生產(chǎn)許可證編號(hào)和標(biāo)志非獲證產(chǎn)品不得標(biāo)注，標(biāo)識(shí)是否符合相關(guān)規(guī)定。合格不合格12*執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況企業(yè)是否生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品、是否有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定的其他情況1、企業(yè)除生產(chǎn)獲證產(chǎn)品外，是否有生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品的情況2、是否有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定的其他情況3、有無(wú)委托加工，標(biāo)注是否符合要求。4.查看平安生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)特殊要求環(huán)保證明等1.查現(xiàn)場(chǎng)和有關(guān)資料，看企業(yè)是否委托加工行為包括委托和被委托，委托加工產(chǎn)品的標(biāo)注是否符合要求。2.法律法規(guī)執(zhí)行情況。合格不合格三、現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告工業(yè)年審企業(yè)抽查現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告企業(yè)名稱：生產(chǎn)地址： ：產(chǎn)品名稱：聯(lián)系人： ： ：產(chǎn)品單元核查結(jié)論根據(jù)?工業(yè)年審