XX員工職業(yè)發(fā)展通道管理制度

1、XX證券有限責(zé)任公司員工職業(yè)發(fā)展通道管理制度第一章 總則-2 -第二章 組織機(jī)構(gòu)與參與主體 -2 -第三章 職業(yè)發(fā)展通道管理 -3 -第四章職位晉升條件-5 -第五章職業(yè)發(fā)展機(jī)制 -6 -第六章幽-8 -附件 錯(cuò)誤！未定義書簽第一章總則第一條 目的為充分、合理、有效地管理和使用XX 證券有限責(zé)任公司（以下統(tǒng)一簡稱：XX 證券）的人才資源，實(shí)現(xiàn)人力資源需求和員工個(gè)人職業(yè)發(fā)展通道之間的平衡，最大限度地發(fā)掘人才、培養(yǎng)人才，規(guī)劃員工的職業(yè)生涯，使員工發(fā)展與公司發(fā)展保持一致，特制定本手冊。第二條適用范圍本手冊主要適用于XX 證券非管理序列員工。第三條原則XX 證券職業(yè)發(fā)展規(guī)劃應(yīng)遵循公司主導(dǎo)部門配合、系統(tǒng)

2、性、長期性與動態(tài)性原則。（1） 公司主導(dǎo)、部門配合原則：在職業(yè)發(fā)展過程中公司應(yīng)扮演主導(dǎo)角色，由公司引導(dǎo)員工個(gè)人需求，當(dāng)公司需要與員工個(gè)人需求發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以公司需要為主加以引導(dǎo)和解決，同時(shí)各部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況主動配合下屬員工職業(yè)發(fā)展。（2） 系統(tǒng)性原則：針對不同類型、不同特長的員工設(shè)立相應(yīng)的職業(yè)發(fā)展通道，使各類型的優(yōu)秀員工在各自的發(fā)展通道上都能夠有機(jī)會得到職位的晉升。（3） 長期性原則：員工的職業(yè)發(fā)展通道應(yīng)貫穿員工的職業(yè)生涯始終，確保優(yōu)秀員工能夠與公司長期共同發(fā)展。（4） 動態(tài)性原則：員工職業(yè)發(fā)展通道應(yīng)隨公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)變化和員工不同時(shí)期的發(fā)展需求進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第二章組織機(jī)構(gòu)與參與主體第

3、四條組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)設(shè)職業(yè)發(fā)展規(guī)劃委員會：由公司黨委書記、董事長、監(jiān)事會主席、總裁、人力資源部分管領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各業(yè)務(wù)和職能部門分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)組成，負(fù)責(zé)公司員工職業(yè)發(fā)展管理方針、策略的制定和重大事項(xiàng)的決策。第五條職業(yè)發(fā)展通道主體及責(zé)任職業(yè)發(fā)展通道涉及到員工本人、員工直接上級和人力資源部等主體，相應(yīng)責(zé)任如下：（一） 員工本人的責(zé)任1 、 進(jìn)行自我條件和能力評估；2、 設(shè)定個(gè)人職業(yè)發(fā)展目標(biāo)；3、 制定行動計(jì)劃，并在實(shí)踐中不斷修正；4、 執(zhí)行自己制定的行動計(jì)劃。員工須填寫員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃表（附件一）（2） 員工直接上級的責(zé)任1 、 擔(dān)任員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃輔導(dǎo)人，為員工職業(yè)目標(biāo)的設(shè)定

4、和行動計(jì)劃制定提供指導(dǎo)和建議，指導(dǎo)員工制定現(xiàn)實(shí)可行的職業(yè)發(fā)展目標(biāo)；2 、 對員工的績效和能力進(jìn)行評價(jià)，并反饋給員工本人，指導(dǎo)其制定進(jìn)一步的行動計(jì)劃；3 、 在員工實(shí)施行動計(jì)劃的過程中，為其職業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件，并給予必要指導(dǎo)。（3） 人力資源部的責(zé)任1 、制定和完善相關(guān)管理制度，建立系統(tǒng)的員工職業(yè)發(fā)展管理辦法；2 、制定人才發(fā)展規(guī)劃，提出人才培養(yǎng)方案，為員工職業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更多的機(jī)會；3、對員工和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃輔導(dǎo)人進(jìn)行培訓(xùn)，幫助其掌握員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃的必要知識和技能；4、向員工準(zhǔn)確傳達(dá)公司不同序列、職位之間的相互關(guān)系及任職資格要求，指導(dǎo)員工確定合理的職業(yè)發(fā)展路徑；5 、及時(shí)向員工傳達(dá)公司的職位空缺和任

5、職資格要求信息；第三章職業(yè)發(fā)展通道管理第六條基本概念（1） 職位序列與子序列職位序列是依據(jù)相似性原則，把具有相似職責(zé)、管理范圍、工作模塊的職位歸為同一類別。職位序列劃分的目的是根據(jù)各序列設(shè)立不同的職業(yè)發(fā)展通道，使從事不同職位工作的員工均有可持續(xù)發(fā)展的職業(yè)發(fā)展通道。職位子序列是對同一序列職位的進(jìn)一步細(xì)分，這些職位在同一業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)承擔(dān)相同業(yè)務(wù)板塊需要的功能與責(zé)任，業(yè)務(wù)活動性質(zhì)與過程具有相似性，產(chǎn)出結(jié)果（績效標(biāo)準(zhǔn)）具有相似性和一致性。（2） 職位層級與職位等級職位層級（簡稱“職層”）是指一系列行政級別或?qū)I(yè)層次、職責(zé)權(quán)限相同或相近的職位；職位等級（簡稱“職級” ）是按管理幅度或?qū)I(yè)深度程度不同對層級

6、的進(jìn)一步細(xì)分，一般一個(gè)層級又可以分成若干等級。層級、等級不同，對從業(yè)人員承擔(dān)職責(zé)的大小，應(yīng)具備知識的深度、廣度，掌握技能的熟練程度，素質(zhì)和行為標(biāo)準(zhǔn)的高低等要求也不相同。第七條職位序列XX證券目前的所有職位共分為管理序列、職能序列（內(nèi)控管理、人力資源、財(cái)務(wù)清算、辦公行政、運(yùn)營管理、信息技術(shù)）、專業(yè)序列（營銷、投行、投資、研究、投顧、交易） 3個(gè)序列以及12個(gè)子序列。（一）管理序列指從事各業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理工作，對公司經(jīng)營與管理系統(tǒng)的高效運(yùn)行和各項(xiàng)經(jīng)營管理決策的正確性承擔(dān)直接責(zé)任，在組織結(jié)構(gòu)中存在固定的管理層級與下屬，負(fù)有管控與監(jiān)督責(zé)任的職位。典型的管理序列職位如：總裁、部門總經(jīng)理、部中部經(jīng)理等。（二）

7、職能序列指從事公司業(yè)務(wù)經(jīng)營運(yùn)行的某一專業(yè)支持工作，通過支持其他序列的工作確保管理決策的落實(shí)，持續(xù)提高各專業(yè)任務(wù)完成質(zhì)量和專業(yè)體系水平的提升，對各專業(yè)職位的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)直接責(zé)任的職位。典型的職能序列職位如：薪酬福利崗、合規(guī)風(fēng)控崗等。（三）專業(yè)序列指從事公司所開展的各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)性工作，在公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營中處于主導(dǎo)地位，發(fā)揮著其他序列職位不可替代的作用，多為公司經(jīng)營業(yè)績和利潤來源的直接創(chuàng)造者，對公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營和價(jià)值創(chuàng)造承擔(dān)直接責(zé)任。典型的專業(yè)序列職位如：投資經(jīng)理、研究員等。各職位序列又進(jìn)一步細(xì)分為若干子序列。XX證券職位序列與子序列劃分情況見下表：XX證券職位序列劃分職位序列管理序列職能序列專業(yè)序

8、列子序列管理序列內(nèi)控管理營銷人力資源投行財(cái)務(wù)清算投資辦公行政研究運(yùn)營管理投顧信息技術(shù)交易第八條職位等級公司總部職位等級，詳見下表:7部門總經(jīng)理董事總經(jīng)理（MD）6部門副總經(jīng)理資深專 家資深專 家資深專 家資深專 家資深專 家首席工 程師首席業(yè) 務(wù)經(jīng)理執(zhí)行董事（ED）首席投 資經(jīng)理首席研 究員首席產(chǎn) 品經(jīng)理5部中部經(jīng)理高級主 辦高級主 辦高級主 辦高級主 辦高級主 辦資深工 程師資深業(yè) 務(wù)經(jīng)理高級副總監(jiān)（SVP）資深投 資經(jīng)理資深研 究員資深產(chǎn) 品經(jīng)理4主辦主辦主辦主辦主辦高級工 程師高級業(yè) 務(wù)經(jīng)理副總監(jiān)(VP)高級投資經(jīng)理高級研 究員高級產(chǎn) 品經(jīng)理高級 交易 員3高級專 員高級專 員高級專 員

9、高級專 員高級專 員中級工 程師中級業(yè)務(wù)經(jīng)理高級項(xiàng)目經(jīng)理(SA)中級投資經(jīng)理中級研 究員中級產(chǎn)品經(jīng)理中級 交易 員2專員專員專員專員專員初級工 程師初級業(yè)務(wù)經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理(Associate)初級投資經(jīng)理初級研 究員初級產(chǎn)品經(jīng)理初級 交易 員1助理助理助理助理助理工程師助理營銷助理項(xiàng)目助理(Analyst)投資助理研究助理產(chǎn)品助理交易助理營業(yè)部職位等級，詳見下表:8營業(yè)部總經(jīng)理7營業(yè)部副總經(jīng)理6總助5總監(jiān)/部門經(jīng)理首席投資顧問4主辦資深投資顧問資深客戶經(jīng)理3高級專員高級投資顧問高級客戶經(jīng)理2專員投資顧問客戶經(jīng)理1助理投資顧問助理客戶經(jīng)理助理第九條職數(shù)管理各層級的人數(shù)配置需與組織結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要

10、相匹配，避免出現(xiàn)人員冗余或結(jié)構(gòu)性的不合理。職能序列職數(shù)以部門為單位進(jìn)行按比例控制，其中 4級占比15%, 5級占比10%, 6級以上占比5%,原則上不允許超過規(guī)定比例，小于10人的部門由公司控制部門內(nèi)部各層級數(shù)量。專業(yè)序列職數(shù)比例控制原則上與職能序列相同，但可根據(jù)員工為公司創(chuàng)造的業(yè)務(wù)收入進(jìn)行任命，不受比例控制。職位所需人員達(dá)不到任職條件要求的，應(yīng)空缺。第四章職位晉升條件第十條職位晉升標(biāo)準(zhǔn)體系職位晉升標(biāo)準(zhǔn)體系主要包括基本任職制革、專業(yè)知識、綜合能力評價(jià)、績效考核結(jié)果四個(gè)部分。1、基本任職資格是員工職位晉升等級認(rèn)證的門檻條件，包括學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、司齡和資格證書等;2、專業(yè)知識指所在崗位和職級所必須

11、具備的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)知識；3、綜合能力評價(jià)指所在崗位和職級所必須具備的通用及專業(yè)能力；4、績效考核結(jié)果指員工的年度績效考核結(jié)果、獎懲記錄等。員工只有同時(shí)滿足基本任職資格、績效考核結(jié)果要求時(shí)，才有提出晉升申請的資格；只有滿足全部職位晉升條件時(shí)，才具備晉升評審的資格。第十一條特殊情況對于有特殊技能和公司急需人才的晉升，可以不受上述條件限制。（一）突出貢獻(xiàn)者可以破格晉升在專業(yè)領(lǐng)域取得了特殊成就或給公司帶來了巨大經(jīng)濟(jì)效益者，由員工所在部門負(fù)責(zé)人根據(jù)情況提出破格提升建議，可以申請破格晉升，經(jīng)過職業(yè)發(fā)展規(guī)劃委員會評審確認(rèn)后予以聘任。（二）晉升資格的取消對公司重大事故、風(fēng)險(xiǎn)或損失負(fù)有直接責(zé)任并受到相應(yīng)處分的

12、員工，實(shí)行“一票否決制”，取消其當(dāng)年晉升資格，且事故處理后未滿一年的，不能參與晉升。受黨、團(tuán)或行政警告及以上處分的，兩年內(nèi)不能參與晉升。第五章職業(yè)發(fā)展機(jī)制第十二條職業(yè)發(fā)展原則（一）員工的職業(yè)發(fā)展應(yīng)遵循由低到高、逐級晉升的原則，一般不得越級晉升。（二） 員工根據(jù)公司發(fā)展需要和個(gè)人實(shí)際情況及職業(yè)興趣，可以在不同通道之間轉(zhuǎn)換，但必須符合各序列相應(yīng)的任職和晉升條件，并按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行第十三條員工的發(fā)展路徑管理通過職位序列通道設(shè)計(jì)，鼓勵員工專精所長，為不同類型員工提供平等的晉升機(jī)會，給予員工充分的職業(yè)發(fā)展路徑和發(fā)展空間。（一）職能、專業(yè)序列間職業(yè)發(fā)展路徑主要有以下四種類型：1 、序列內(nèi)（同一子序列同一領(lǐng)域

13、）縱向發(fā)展：是指員工在原有職業(yè)通道內(nèi)部，由低向高發(fā)展，隨著員工技能與績效等的提升，在各自的通道內(nèi)獲得平等的晉升機(jī)會。如：薪酬福利助理f薪酬福利專員f薪酬福利高級專員-薪酬福利主辦-薪酬福利高級主辦-資深專家。2、序列內(nèi)（子序列間）橫向發(fā)展：是指員工在同一職位序列內(nèi)的不同子序列之間進(jìn)行職位調(diào)動。如：內(nèi)控管理序列專員f人力資源序列專員；研究序列研究員-投資序列投資經(jīng)理等。3、序列間橫向發(fā)展：是指員工在不同序列間進(jìn)行職位調(diào)動；但對于知識、能力素質(zhì)要求差異性大的變動。如：內(nèi)控管理序列專員-投資序列投資經(jīng)理等4、營業(yè)部與總部之間發(fā)展：是指營業(yè)部與總部之間進(jìn)行職位調(diào)動。如：總部運(yùn)營專員-營業(yè)部高級運(yùn)營專員

14、；營業(yè)部高級專員-總部專員等（二）跨序列調(diào)動的試用期及薪酬管理跨序列之間的員工的調(diào)動，均給予12個(gè)月的試用期，對于工作需要業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)背景差異大的崗位序列，在職級及薪酬上處理如下：對于（二）、（三）種，原則上職級調(diào)降一級，薪酬就近就低套檔；對于（四）種，總部到營業(yè)部工作職級調(diào)升一級、薪酬就近就高套檔，營業(yè)部到總部工作職級調(diào)降一級、薪酬就近就低套檔。第十四條員工的晉級管理（一）試用期員工的晉級管理試用期員工是指新入職的應(yīng)屆畢業(yè)生和社會招聘人員。1、應(yīng)屆畢業(yè)生在見習(xí)期間，由人力資源部根據(jù)其所學(xué)專業(yè)和素質(zhì)特點(diǎn)，安排見習(xí)職位。見習(xí)期人員作為人才儲備，不進(jìn)行職業(yè)發(fā)展通道的劃分；2、應(yīng)屆畢業(yè)生見習(xí)期滿后，由公

15、司人力資源部統(tǒng)一組織轉(zhuǎn)正評價(jià)，評價(jià)通過后予以轉(zhuǎn)正。轉(zhuǎn)正員工落入其見習(xí)職位所在序列中的最低級別；3、社會招聘人員在試用期滿后，經(jīng)所在部門會同人力資源部綜合評審后，根據(jù)其任職基本條件和試用期業(yè)績表現(xiàn)等因素確定其職位層級。（二）正式員工晉級管理正式員工在獲得相應(yīng)級別的基礎(chǔ)任職資格、績效考核結(jié)果要求后，即可申請職位晉升，具體內(nèi)容如下：1、對于4級及以下員工，達(dá)到相應(yīng)的晉級標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)審批后可晉升一個(gè)職級。2、對于5級及以上員工，除了滿足晉級任職標(biāo)準(zhǔn)以外，還需進(jìn)行綜合能力評價(jià)，方法采用能力評估、無領(lǐng)導(dǎo)小組討論、角色扮演、公文筐、結(jié)構(gòu)化面試、心理測驗(yàn)（參考因素）等方式，以上方案根據(jù)公司整體安排、以及崗位特

16、點(diǎn)等因素選擇一種或幾種方式。（三）員工晉級后的薪酬員工晉級后，薪酬原則上遵循：在就近就高套檔的基礎(chǔ)上提升一檔，如果漲薪幅度小于績效優(yōu)秀后的調(diào)檔幅度，可再提高一檔。第十五條 員工的降級管理員工在出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，對員工實(shí)行降級處理：1、年度績效考核出現(xiàn)“不合格”或連續(xù)兩年“需改進(jìn)”；2、對公司造成較大事故或經(jīng)營損失負(fù)有直接責(zé)任或重要責(zé)任者；3、嚴(yán)重違反本單位紀(jì)律而受到處分或觸犯國家法律；4、公司決策層評估需降級 /降職的情況。員工降級后，薪酬原則上遵循：在就近就低套檔的基礎(chǔ)上再降一檔。第十六條職位評聘管理的一般程序根據(jù)職業(yè)發(fā)展通道的周期性安排，由人力資源部每年定期組織員工職位

17、晉升申報(bào)工作：1 、個(gè)人申請。申報(bào)人應(yīng)填寫員工晉升申報(bào)表（附件二）。2 、任職標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。包含基礎(chǔ)任職資格、專業(yè)知識、績效考核結(jié)果三個(gè)緯度，專業(yè)知識條件采取筆試或定性評價(jià)的方式，在不具備筆試條件的情況下，由部門負(fù)責(zé)人在員工晉升申報(bào)表中定性評價(jià)；5 級及以下員工綜合能力素質(zhì)制做參考因素，采用心理測試等方法；各序列具體晉升要求詳見各序列任職資格要求（附件三）；3 、部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)出具評價(jià)及初始意見。4、人力資源部初審。5 、組建專家小組進(jìn)行綜合能力評估（適用5 級及以上職位）設(shè)專家小組，成員7 名，由崗位序列內(nèi)資深人士4 名、人力資源1 名、高管2 名（需為非分管領(lǐng)導(dǎo)），專家小組人選將在有資質(zhì)

18、的候選人庫中抽簽選出。由專家小組對員工進(jìn)行評估，采用能力評估、無領(lǐng)導(dǎo)小組討論、結(jié)構(gòu)化面試、角色扮演、公文筐等人才測評方法（以上方法根據(jù)公司整體安排、以及崗位特點(diǎn)等因素選擇一種或幾種方式），對進(jìn)行員工的綜合能力評估，并出具“具備”、 “不具備”意見。6 、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃委員會出具終審意見。7 、辦理聘任。經(jīng)董事長批準(zhǔn)可以聘任的人員，按照公司規(guī)定辦理聘任手續(xù)。第十七條員工申訴員工認(rèn)為公司對評審結(jié)果如有疑義，有權(quán)在此項(xiàng)工作結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)向公司人力資源部提起申訴，并提交相關(guān)證明文件。申訴人必須以書面形式提交申訴報(bào)告，人力資源部對申訴報(bào)告的內(nèi)容做初步調(diào)查核實(shí)，由職業(yè)發(fā)展規(guī)劃委員會出具終審決議。第

19、六章附則第十八條解釋權(quán)本制度由公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。第十九條生效日本制度自公布之日起實(shí)施。附件一：員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃表員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃表填表日期： 年月日填表者:姓名：年齡：部門：職位名稱：教育狀況最高學(xué)歷：畢業(yè)時(shí)間：畢業(yè)學(xué)校：主要涉足領(lǐng)域：參加過的培訓(xùn)1 .2 .3.已具備的知熾能 力知識/能力類型證書/簡要介紹工作經(jīng)歷介紹序號以往工作簡介（時(shí)間、單位、部門、職位、工作職責(zé)等）123您認(rèn)為對自己最重要的三種需要彈性的工作時(shí)間成為管理者報(bào)酬 獨(dú)立 穩(wěn)定休閑口和家人在一起的時(shí)間挑戰(zhàn)成為專家創(chuàng)造請?jiān)敿?xì)介紹您的專長結(jié)合自己的需要和專長，表明您對目前工作是否感興趣，并闡明原因請?jiān)敿?xì)介紹您希望選擇的晉升

20、通道（或組合）請?jiān)敿?xì)介紹自己短期、中期和長期職業(yè)規(guī)劃設(shè)想短期: 中期: 長期:填寫指導(dǎo):1.本表格在新員工與輔導(dǎo)人充分溝通后填寫。2. “主要涉足領(lǐng)域”欄包括填寫者學(xué)習(xí)過、 取得過資格認(rèn)證的所有專業(yè)和工作過的所有領(lǐng)域，如某員工學(xué)習(xí)的專業(yè)為法律，取得了會計(jì)證書，做過人力資源工作，則該員工涉足的領(lǐng)域包括法律、會計(jì)和人力資源三個(gè)領(lǐng)域。3. “目前具備的知識/能力”欄主要包括專業(yè)知識、人際溝通能力、分析能力、情感承受能力等。4. “您認(rèn)為對自己最重要的三種需要” 一欄用于填寫者明確自己的職業(yè)目標(biāo)，從而明確填寫者需要什么樣的工作來滿足最強(qiáng)烈的三種需求，這也是上級管理者明確填寫者的職業(yè)傾向、指導(dǎo)填寫者進(jìn)行

21、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃的依據(jù)。5. “結(jié)合自己的需要和專長，表明您對目前工作是否感興趣，并闡明原因”填寫者應(yīng)從個(gè)人職業(yè)發(fā)展的角度（能力和專長是否發(fā)揮、是否感興趣，是否有發(fā)展空間，是否能學(xué)到希望掌握的知識/技能等）填寫滿意和不滿意的方面。6. “請?jiān)敿?xì)介紹您希望選擇的晉升通道（或組合）”晉升通道指管理序列/業(yè)務(wù)經(jīng)營序列/業(yè)務(wù)支持序列/三條晉升通道或三者的組合。7. “請?jiān)敿?xì)介紹自己短期、中期和長期職業(yè)規(guī)劃設(shè)想”,短期指1-3年，中期指3-5年，長期指5年以上。附件二：員工晉升申請表員工晉升申報(bào)表填表日期：年月日申請人:此部分由員工本人填寫姓名性別所屬部門出生年月最高學(xué)歷畢業(yè)時(shí)間畢業(yè)學(xué)校所學(xué)專業(yè)在職崗位司齡現(xiàn)任職位任職年限申報(bào)職位主要工作經(jīng)歷主要工作業(yè)績晉升后自己行動計(jì)劃和工作規(guī)劃以下由部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人填寫考核情況年年基礎(chǔ)任職資格是否滿足專業(yè)知識是否滿足能力及培養(yǎng)潛力評價(jià)（部門負(fù)責(zé)人填寫