《董監(jiān)高聲明及承諾書》

1、附件1董事聲明及承諾書第一部分聲明一、基本情況1. 公司名稱：2. 公司股票簡股票代碼：3. 本人姓名：職務(wù)：4. 別名：5. 曾用名：6. 出生日期：7. 住址：8. 國籍：9. 擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：10. 專業(yè)資格（如適用）：11. 身份證號碼：12. 護(hù)照號碼（如適用）：13. 配偶及近親屬的姓名、身份證號碼：配偶：父母：年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶14. 最近五年的工作經(jīng)歷：二、是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。三、是否在其他公司任職？是口否口

2、如是，請?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍，以及您在該公司任職的情況。四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強(qiáng)制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。五、是否曾擔(dān)任破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或有類似情況的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,并對該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是口否口如是，請說明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是口否口如是，請說明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。七、是否曾因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場

3、經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰？是否曾因犯罪被剝奪政治權(quán)利？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。八、是否曾因違反證券法、禁止證券欺詐行為暫行辦法和證券市場禁入暫行規(guī)定等證券市場有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章而受到行政處罰？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。九、是否存在公司法、公務(wù)員法等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事的其他情形？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十、除第七、八條以外，是否曾因違反其他法律、法規(guī)而受到刑事、行政處罰或者正在處于有關(guān)訴訟程序中？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十一、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及有關(guān)行政程序？是否曾因違反上海證

4、券交易所股票上市規(guī)則或深圳證券交易所股票上市規(guī)則而受到懲戒？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品種？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十三、過去或者現(xiàn)在是否在上市公司或其控股子公司擁有除前項(xiàng)以外的其他利益？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十四、是否參加過中國證監(jiān)會和上海證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十五、是否已明確知悉作為上市公司的董事，就公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其負(fù)有直接責(zé)任的主管人

5、員和其他直接責(zé)任人員，將被追究刑事責(zé)任？是口否口十六、是否已明確知悉作為上市公司的董事，違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：（一）無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；（六）采用其他方式損害上市公司利益的。是口否口十七

6、、除上述問題所涉及的信息外，是否有需要聲明的其他事項(xiàng)，而不聲明該等事項(xiàng)可能影響您對上述問題回答的真實(shí)性、完整性或者準(zhǔn)確性？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。本人（正楷體）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適合擔(dān)任上市公司的董事。聲明人（簽名）：日期：此項(xiàng)聲明于年月日在（地點(diǎn)）作出。見證律師：日期：第二部分承諾本人（正楷體）向上海證券交易所承諾:一、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國家法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實(shí)義

7、務(wù)和勤勉義務(wù)；二、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定和通知等有關(guān)要求；三、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守上海證券交易所股票上市規(guī)則和上海證券交易所發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定和通知等；四、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守公司章程；五、本人接受上海證券交易所的監(jiān)管，包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)上海證券交易所向本人提出的任何問題，及時(shí)提供上海證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的任何會議；六、本人授權(quán)上海證券交易所將本

8、人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報(bào)告；七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和上海證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)；八、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；九、本人在執(zhí)行職務(wù)過程中，如果與上海證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時(shí)，由上海證券交易所住所地法院管轄。承諾人（簽名）:日期:此項(xiàng)承諾于年月日在（地點(diǎn)）的作出。見證律師：日期：附件2監(jiān)事聲明及承諾書第一部分聲明一、基本情況1. 上市公司名稱：2. 上市公司股票簡稱股票代碼：3. 本人姓名：職務(wù)：4. 別名：5. 曾用名：6. 出生日期：7. 住址：8. 國籍：9. 擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：10. 專業(yè)資格（如適用）：11.

9、 身份證號碼：12. 護(hù)照號碼（如適用）：13. 配偶及近親屬的姓名、身份證號碼：配偶：父母：年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶14. 最近五年的工作經(jīng)歷：二、是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。三、是否在其他公司任職？是口否口如是，請?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍，以及您在該公司任職的情況。四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強(qiáng)制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。五、是否曾擔(dān)任破產(chǎn)

10、清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或有類似情況的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,并對該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是口否口如是，請說明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是口否口如是，請說明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。七、是否曾因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰？是否曾因犯罪被剝奪政治權(quán)利？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。八、是否曾因違反證券法、禁止證券欺詐行為暫行辦法和證券市場禁入暫行規(guī)定等證券市場有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章而受到行政處罰？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。九、是否存在公司法、公務(wù)員法等有關(guān)法

11、律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事的其他情形？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十、除第七、八條以外，是否曾因違反其他法律、法規(guī)而受到刑事、行政處罰或者正在處于有關(guān)訴訟程序中？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十一、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及有關(guān)行政程序？是否曾因違反上海證券交易所股票上市規(guī)則或深圳證券交易所股票上市規(guī)則而受到懲戒？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品種？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十三、過去或者現(xiàn)在是否在上市公司或其控股子公司擁有除前項(xiàng)以外的其他利益？是口否

12、口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十四、是否參加過中國證監(jiān)會和上海證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十五、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，就公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將被追究刑事責(zé)任?是口否口十六、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：（一）無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者

13、其他資產(chǎn)的；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；（六）采用其他方式損害上市公司利益的。是口否口十七、除上述問題所涉及的信息外，是否有需要聲明的其他事項(xiàng)，而不聲明該等事項(xiàng)可能影響您對上述問題回答的真實(shí)性、完整性或者準(zhǔn)確性？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。本人（正楷體）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明

14、白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適合擔(dān)任上市公司的監(jiān)事。聲明人（簽名）：日期：此項(xiàng)聲明于年月日在（地點(diǎn)）作出。見證律師：日期:第二部分承諾本人（正楷體）向上海證券交易所承諾：一、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守國家法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定和通知等有關(guān)要求；三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守上海證券交易所股票上市規(guī)則和上海證

15、券交易所發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定和通知等;四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守公司章程；五、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將監(jiān)督本公司董事和高級管理人員認(rèn)真履行職責(zé)并嚴(yán)格遵守在董事（高級管理人員）聲明及承諾書中作出的承諾；六、本人接受上海證券交易所的監(jiān)管，包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)上海證券交易所向本人提出的任何問題，并促使本公司董事和高級管理人員及時(shí)提供上海證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議；七、本人授權(quán)上海證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報(bào)告；八、本人將按要求參加中國證

16、監(jiān)會和上海證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)；九、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；十、本人在執(zhí)行職務(wù)過程中，如果與上海證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時(shí)，由上海證券交易所住所地法院管轄。承諾人（簽名）：日期：此項(xiàng)承諾于年月日在（地點(diǎn)）的作出。見證律師：日期：附件3高級管理人員聲明及承諾書第一部分聲明一、基本情況上市公司名稱：1. 上市公司股票簡稱：股票代碼：2. 本人姓名：職務(wù)：3. 別名：4. 曾用名：5. 出生日期：6. 住址：7. 國籍：8. 擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：9. 專業(yè)資格（如適用）：10. 身份證號碼：11. 護(hù)照號碼（如適用）：12. 配偶及近親屬的姓

17、名、身份證號碼：配偶：父母：年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶最近五年的工作經(jīng)歷：二、是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。三、是否在其他公司任職？是口否口如是，請?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍，以及您在該公司任職的情況。四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強(qiáng)制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。五、是否曾擔(dān)任破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或有類似情況的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,并對該公司、企

18、業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是口否口如是，請說明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是口否口如是，請說明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。七、是否曾因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰？是否曾因犯罪被剝奪政治權(quán)利？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。八、是否曾因違反證券法、禁止證券欺詐行為暫行辦法和證券市場禁入暫行規(guī)定等證券市場有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章而受到行政處罰？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。九、是否存在公司法、公務(wù)員法等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理人員的其他

19、情形？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十、除第七、八條以外，是否曾因違反其他法律、法規(guī)而受到刑事、行政處罰或者正在處于有關(guān)訴訟程序中？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十一、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及有關(guān)行政程序？是否曾因違反上海證券交易所股票上市規(guī)則或深圳證券交易所股票上市規(guī)則而受到懲戒？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品種？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十三、過去或者現(xiàn)在是否在上市公司或其控股子公司擁有除前項(xiàng)以外的其他利益？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。十四、是否參加過中國證監(jiān)會和上海證券交易所組織

20、或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。卜五、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員,就公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將被追究刑事責(zé)任？是口否口十六、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員，違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：（一）無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；（六）采用其他方式損害上市公司利益的。是口否口十七、除上述問題所涉及的信息外，是否有需要聲明的其他事項(xiàng)，而不聲明該等事項(xiàng)可能影響您對上述問題回答的真實(shí)性、完整性或者準(zhǔn)確性？是口否口如是，請?jiān)敿?xì)說明。本人（正楷體）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上評估本人是否適合擔(dān)任上市公司的高級管理人任何虛假記